中美BIT及其对中美相互直接投资影响研究

发布时间：2017-03-16 12:01

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【摘要】：在中国吸引外商直接投资的历程中,美国对华直接投资扮演了一个重要的角色。但近年来,美国对华直接投资占中国吸引全部外资的比例不断趋于下降,这是由于美国对外投资的重心已经从制造业转移到服务业,而中国服务业还是相对不开放的,美国投资进入中国市场存在一定的准入限制。与此同时,中国企业赴美投资近年来发展迅速,但也不断遭到美国国家安全审查的困扰。中美双方目前赴对方国家投资都存在一定的准入障碍,且双方的相互直接投资占对方国家吸引全部外资的比重都比较低,成长潜力巨大。在此背景下,中美双方在2008年启动了双边投资协定(BIT)谈判,以期破除双方的投资准入障碍。2013年中方同意以“准入前国民待遇加负面清单”模式为基础与美方谈判,随后双方谈判进入快车道。2014年双方进入文本谈判阶段,目前已经完成了文本谈判,进入了交换负面清单的阶段。一旦负面清单谈判结束,即意味着中美之间即将完成BIT谈判。在中美BIT谈判之际,中国国内经济结构不断调整、对外开放步伐不断加大,同时美国在金融危机后持续推进再工业化战略,在吸引外资方面也是不遗余力,这些中美两国国内的经济因素不但促进了中美BIT谈判,更为中美BIT在达成后对两国相互直接投资发挥影响奠定了基础。研究中美BIT及其对中美相互直接投资的影响有着重大意义。首先,基于中美两国的经济发展层次和国内经济战略,中美BIT的影响绝不仅仅是一份简单的投资协议,它将会产生类似于中国加入WTO的影响,使得中国市场的开放层次以及给予美国投资者的机会都会大大提高,同时美国市场对中国投资者的态度也会更加积极,中国企业将能在美国的产业开放中获得更加有利的位置；其次,美国作为对外投资和吸引投资的大国,美国在BIT范本中设定的议题代表了国际投资规则发展的趋势,中美BIT谈判也将对国际投资规则的变化产生重大影响。在研究过程中,本文参考了大量的文献和资料,主要运用定性分析、规范分析等方法,对中美BIT及其对中美相互直接投资的影响进行了系统且深入的研究。本文的研究内容共分为五个部分,分别如下：第一部分是绪论,首先分析了中美相互直接投资的现状,在此基础上引出中美BIT谈判的必要性,并分析了本文研究的意义；其次对中美BIT谈判和中美相互直接投资方面的相关文献作了综述；最后对本文的研究方法和结构安排、创新和不足之处做了说明。第二部分是中美BIT谈判的基本进展和焦点问题,首先介绍了中美BIT谈判的基本进展；其次分析了美国2012版BIT范本的核心议题；最后分析了中美双方在BIT谈判中各自关注的焦点问题。第三部分是中美BIT对中国在美国直接投资的影响分析,首先分析了美国目前两个相辅相成的经济战略——再工业化战略和创新战略；其次分析了中美BIT给美国投资环境带来的预期影响；最后结合美国的经济战略分析了中美BIT将给在美中资企业带来的投资机会。第四部分是中美BIT对美国在中国直接投资的影响分析,首先分析了中国目前的经济转型战略；其次分析了中美BIT给中国投资环境带来的预期影响；最后结合中国的经济转型战略分析了中美BIT将给在华美资企业带来的投资机会。第五部分是结论与建议。本文的创新点主要体现在两个方面,一是本文把中美BIT对中美相互直接投资影响的研究建立在中美两国国内经济战略的基础之上,认为研究中美BIT对两国的影响大小必须先研究两国的国内经济战略,在此基础上才能分析中美BIT对两国投资环境和对方企业的影响；二是本文把中美BIT对中美相互直接投资的影响分为投资环境和对方企业两个层面,对投资环境的影响主要是中美BIT直接带来的结果,而中美BIT对企业投资机会的影响是结合了两国国内经济战略和中美BIT两方面因素的结果。本文的不足之处首先是由于中美BIT正在谈判造成没有历史数据可以分析中美BIT的定量影响；其次是本文对中美企业在对方国家的投资机会分析,是基于经济战略的宏观判断,没有对企业操作层面进行展开分析。
【关键词】：中美BIT谈判 国内经济战略 投资环境 投资机会
【学位授予单位】：东北财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.6;F125.4
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 1 绪论9-19
• 1.1 选题背景和研究意义9-11
• 1.1.1 选题背景9-10
• 1.1.2 研究意义10-11
• 1.2 文献综述11-17
• 1.2.1 关于中美BIT谈判的研究11-14
• 1.2.2 关于中美相互直接投资的研究14-17
• 1.3 研究方法与结构安排17-18
• 1.3.1 研究方法17
• 1.3.2 结构安排17-18
• 1.4 创新与不足18-19
• 1.4.1 本文的创新点18
• 1.4.2 本文的不足18-19
• 2 中美BIT谈判的基本进展与焦点问题19-26
• 2.1 中美BIT谈判的基本进展19-20
• 2.2 中美BIT谈判的焦点问题20-26
• 2.2.1 美国2012版BIT范本的分析20-23
• 2.2.2 美国关注的焦点问题23-24
• 2.2.3 中国关注的焦点问题24-26
• 3 中美BIT对中国在美国直接投资的影响分析26-35
• 3.1 美国目前的经济战略分析26-28
• 3.1.1 美国的再工业化战略26-27
• 3.1.2 美国的创新战略27-28
• 3.2 中美BIT对美国投资环境的预期影响28-32
• 3.2.1 缓解美国国家安全审查的泛政治化倾向28-30
• 3.2.2 激励美国地方政府吸引中国投资30-31
• 3.2.3 有效缓解TPP和TTIP协定带来的冲击31-32
• 3.3 后BIT时代中国在美企业的机会分析32-35
• 3.3.1 投资美国基础设施的机会32-33
• 3.3.2 产业价值链提升的机会33-35
• 4 中美BIT对美国在中国直接投资的影响分析35-44
• 4.1 中国经济转型战略分析35-38
• 4.1.1 智能制造战略35-36
• 4.1.2 扩大开放战略36-37
• 4.1.3 深入市场化改革37-38
• 4.2 中美BIT对中国投资环境的预期影响38-40
• 4.2.1 外资管理体制的改变38-39
• 4.2.2 由制造业向服务业的扩大开放39-40
• 4.3 后BIT时代美国在华企业的机会分析40-44
• 4.3.1 更加开放的资本市场40-41
• 4.3.2 更加开放的服务业41-42
• 4.3.3 更具吸引力的智能制造业基地42-44
• 5 结论与建议44-47
• 5.1 结论44-45
• 5.2 建议45-47
• 5.2.1 对中国政府的建议45-46
• 5.2.2 对中国企业的建议46-47
• 参考文献47-51
• 后记51-52

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