中国农业技术应用的宏观取向与农户技术采用行为诱导

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中国人口# 资源与环境

2002 年

第 12 卷

第3 期 Vol. 12 No. 3 2002

CHINA POPULAT ION, RESOURCES AND ENVIRONMENT

中国农业技术应用的宏观取向与 农户技术采用行为诱导
阎文圣
(

西安交通大学管理学院, 陕西 西安 710049)

肖焰恒
( 浙江大学管理学院, 浙江 杭州 310000)

摘

要

综合分析表明, 中国农业技术应用的宏观 取向是 可持续 农业技 术, 然 而, 现 实情况 显示出, 我国 农户总 体

上表现出的技术采用偏好与国家的宏观技术取向存在着较大差异, 缩小差异是可持续 农业发展的 必然要求。本 文 着重分析了中国农业技术应用的宏观取向, 农户技 术采用 偏好, 以及二 者差异 的原因, 并根 据农户 采用行 为规律, 提出了缩小这上差异的诱导措施。 关键词 可持续农业技术; 宏观取向; 农户; 技术采用行 为; 诱导 文献标识码: A 文章编号: 100222104( 2002) 03 20027 205 中图分类号: S- 0; F303. 2

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新时期中国农业技术应用宏观取向

济直接损失达 2 000 多亿元。全国每年有 2 666. 7 万 hm2 农田、 000 万人、 000 万头牲畜缺水等。另一方 7 6 面, 由于农业生产技术落后, 水、 耕地等资源浪费严 肥、 重, 生产成本高。例如, 我国化肥利用率仅 为 30% ~ 40% , 每年灌溉水资源至少浪费 1 100 多亿 m , 相当于 近 4 条黄河的有效供水量。化肥、 农药等资源利用率 不高, 不但使农业生产成本降不下来, 而且造成了严重 的环境污染。因此, 以节水、 节肥、 节饲、 节地、 节能等 资源节约型技术的研究开发与推广应用是我国农业技 术发展的重要内容, 包括开发环境相容性好、 安全、 高 效的优质新农药, 普遍应用复合肥料、 控释肥料等旨在 提高肥料利用率的新型化肥, 研究开发高性能、 低污 染、 低成本的农用塑料等等。 ( 3) 从市场因素来看, 由于我国农产品数量长期不 足, 导致农业技术的需求与供给主要集中在注重农产 品数量方面, 对产品质量、 效益方面的关注较少。农业 科技人员与科研投资 85% 以上用于增加农产品数量 方面的研究, 由此形成了我国目前/ 三多三少0的农产 品结构特点, 即原料型产品多、 大路产品多、 低档产品 多; 精加工产品少、 优质产品少、 优质品种少。这一农 产品结构不能适应收入水平提高后城乡居民多样化的 消费需求, 也不能适应我国农产品市场开始由卖方市 场向买方市场转变的新时期的要求。而目前的市场需
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( 1) 从人口因素分析, 我国粮食等主要农产品已经 实现基本平衡, 但我国人口将增加近 4 亿、 生活水平要 由温饱水平提高到小康水平, 农村人口将继续向城镇 转移等因素, 都会使食物消费量大幅度增加, 农产品再 次出现短缺的可能性仍然存在。据初步测算, 到 2030 年我国粮食总产需达到 6. 5 亿~ 7 亿 t, 但是人均耕地 将减少近 30% , 人均水资源将减少 25% 左右。实现这 个目标, 单产要增加 40% 左右, 才能保证。因此, 在人 口压力增大、 资源日趋紧张、 生态环境日益恶化的情况 下, 我国食物安全保障技术的需求必然由粗放型资源 密集型技术向集约型可持续农业技术类型转变。除依 赖于传统资源的投入提高单产来增加粮食产量的高产 高效技术途径外, 发展农业生物技术、 信息技术、 新型 农药、 生物化肥等替代传统资源并与环境相容的农业 高新技术是我国今后农业技术应用的客观要求。 ( 2) 从资源因素考虑, 一方面我国主要农业资源人 均占有量很 低, 本来就有限的农业 资源, 数量还在 减 少、 质量还在下降。水土流失、 土地沙化、 环境污染等 生态环境恶化的势头还没有遏制住, 特别是水资源的 问题更加突出。据估算我国每年由于缺水造成国民经

收稿日期: 2002201 210 作者简介: 阎文圣, 在读博士生, 主要研究方向为经济管理学, 发表论文 10 余篇。 # 27 #

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求一再反映出, 适销对路的优质农产品供不应求、 相对 短缺; 大量/ 洋菜0、 洋米0、洋面0、 洋肉0涌入国内市 / / / 场; 而低档的粮棉等主要农产品大量积压, 价格大幅度 下滑。市场需求及其变化为我国农业技术需求规定了 方向。因此, 当前国家对农业技术的需求主要集中在 品种开发、 品质改良和农产品加工、 包装、 储藏、 保鲜等 技术领域。 ( 4) 从环境角度分析, 生态环境的持续恶化是我国 可持续农业发展最大的威胁。目前, 全国 162 万 km
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但是, 与此同时, 生化技术对土壤资源及环境的破坏作 用也正与日俱增。中国化肥使用总量的单位面积施用 量超出世界平均水平的 1 倍, 宝贵的化肥转变为土壤 中重金属污染源; 受农药污染的土壤面积高达 667 万 hm2 , 占可耕地面积的 6. 39% ; 化肥、 农药的利用率只 有 30% 左右。这说明我国的农业增长是依靠农户采 用大量有害的化学物质投入来支撑的。农民在认为化 肥、 农药的施用量越多越好的片面认识下, 加剧了对生 化技术的投入和使用, 使资源衰竭、 环境恶化与经济增 长加速反向演化的事实越发严峻, 对一些见效慢、 有益 于改善环境的有机技术, 农户则很少采用。 ) ) ) 从资源利用主体出发, 农户较注重开发资源 技术, 忽视资源保护技术。由于资源产权不明晰, 激发 了农户使用资源时追求短期利益, 在资源开发中较多 考虑开发现存资源的高产值、 高速度, 很少考虑到农业 资源的保护和利用, 以致农户较注重采用资源开发技 术, 如, 机械砍伐、 密网捕鱼、 陡坡垦殖等。对于一些中 低产田改造技术、 草地改良技术、 水土流失防治技术等 则很少愿意采用, 从而在一些地区形成土壤流失、 资源 浪费、 生态失衡等/ 公地悲剧0现象。 ) ) ) 从农户自身条件出发, 农户较偏重常规技术, 较少使用高新技术。受农户知识水平和经营条件的限 制, 农户一般使用较多的是良种、 化肥、 农药等常规农 业技术, 对于信息技术、 基因工程、 酶工程、 设施农业技 术等对农业可持续发展有较大促进作用的高新技术则 很少问津。一是客观上由于高新技术发展时间不长, 可供选择种类不如常规技术多; 二是由于农户自身知 识水平低和经营规模较小的原因, 或者是农户没有能 力驾驭该项技术, 或者是经营规模太小, 比较效益低的 缘故, 使农户不得不因为客观因素的限制而放弃采用 高新技术。一个简单的例子, 当美国农民普遍使用信 息技术进行农业生产辅助决策、 农业生产过程管理和 控制时, 我国的农民几乎全为/ 计算机盲0, 尚不能用计 算机从事农业生产经营管理。

国土存在水土流失, 土地 荒漠化每年扩大 2 460km , 近 0. 067 亿 hm 农田遭到污染, 旱、 病虫等自然灾 涝、 害严重。因此, 治理生态环境技术也是我国急需推广 应用的重点技术。生态环境治理技术包括以生态建设 和保护环境为主的林业科学技术、 防灾和减灾技术、 草 地改良技术、 荒漠化治理技术、 治理旱、 碱、 盐、 薄的技 术等等。当前我国在西部大开发中对生态环境治理技 术的需求就十分迫切, 这一需求必然带动相关技术的 产业化。 上述分析表明, 在受人口、 资源、 环境和市场的多 重因素的影响和制约下, 我国农业技术应用的宏观需 求与应用的重点是具有可持续性、 高产、 高效、 优质的 技术。这一宏观技术取向只有与农户具体的技术采用 行为相结合, 才能成为现实。然而, 实际情况表明, 我 国农户总体上表现出的技术采用趋势与国家的宏观技 术需求取向之间存在着较大的差异, 缩小这种差异是 当前我国政府所必须去做的主要工作之一。

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我国农户技术采用行为的差异
农户既是技术采用行为主体, 又是农业资源的占

有和使用主体, 农村环境资源的消费主体, 也是农业经 营的最小和最基本单位。农户技术行为决定了农户资 源利用方式, 农业资源的不当利用和农村环境的破坏, 往往是从这一最基本单位开始。同样, 农业资源和环 境的保护、 利用也必须从这一最基本单位开始。然而, 现实情况表明, 农户技术采用的决策偏好与国家宏观 技术应用取向及可持续农业发展目标、 存在着较大的 偏差。这主要表现在: ) ) ) 从经济利益主体出发, 农户较注重使用化肥、 农药、 地膜等生化类技术, 忽视有机技术, 近些年来, 我 国农户对生化技术的采用量是直线上升的, 生化技术 采用量的增长与农户的收入水平提高呈正相关关系。
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差异原因分析
( 1) 目标函数上的偏差。农户技术采用行为与国

家技术应用宏观取向的差异反映出在市场经济条件下 政府与农户作为两个独立的行为主体, 其目标函数存 在着许多不一致的地方。对政府而言, 他作为国家利 益的代表, 实施农业可持续发展战略关注的是整个国

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家或社会的生存和发展, 倡导并致力于可持续农业技 术创新与推广, 因而, 在政府的目标函数中, 不仅包含 着产量和效益最大化的追求, 还包含着农业可持续发 展的宏观目标。对农户而言, 我国实行家庭承包制后, 农户成为相对独立的生产主体和投资主体, 其注重的 是家庭本身的生存与发展, 其经营行为和投资偏好追 求的是家庭收入最大化战略, 因而, 在农户的技术采用 的目标函数中, 收益的最大化是主要目标。正是基于 这个目标, 在农户的技术采用行为中呈现出对增收型 技术偏好的特点, 同时, 在政府合同定购粮棉油任务的 刚性约束下, 也呈现出对高产型技术偏好的特点。并 且, 在农业资源( 如耕地等) 产权不明确的情况下, 农户 意识到耕地终归不属于自己的, 从而产生了急功近利 的思想, 在其技术采用决策中较多地采用化肥、 农药等 直接刺激高产的生化类技术, 而忽视了一些有利于养 地和保护资源的有机技术, 这偏离了政府可持续农业 发展目标。 ( 2) 成本与收益上的不一致。政府农业可持续发 展战略着眼于整个国家或社会的生存和发展, 因而, 在 其技术应用的宏观取向中考虑的是边际社会收益和边 际社会成本。农户从家庭利益出发追求收益最大化, 较多考虑的是边际私人收益和边际私人成本。在资源 产权不明晰的情况下, 农户对于资源利用的技术采用 决策往往是以最小 的私人成本获得 最大化的私人 收 益。例如, 农户通过大量施用化肥、 农药满足其最大化 产量和收入需求后, 却并不承担治理污染的费用, 在其 边际私人成本中环境污染治理成本并未包括在内, 而 是转嫁给了社会。对于国家而言, 为考虑社会的长久 发展和自然资源的持续利用, 就不得不负担起水土流 失、 环境污染的治理成本, 其边际社会成本必然高于边 际私人成本, 除直接支付环境治理费用外, 还必须支付 为约束农户资源利用行为存在于管理上的交易费用。 农户在将技术应用的外在性成本轻易甩给了社会的同 时, 也实现了其边际私人成本总是小于实际成本, 边际 私人收益总是高于理论上的收益。在这种情况下, 农 户的技术采用行为在不知不觉地走向/ 非理性化0, 技 术手段往往超越了资源与环境边界, 与政府农业技术 应用的宏观取向和可持续发展目标形成较大偏差。 ( 3) 技术供给的不足。农户技术采用行为上的偏 差, 另一方面原因还在于技术供给上的问题。过去在 长期的人口膨胀和粮食短缺的压力下, 农业技术创新 的核心是以/ 数量0为硬指标, 对于/ 数量0型技术创新 目标的追逐, 使我国农业技术的市场供给多以挖掘农

产品/ 数量0 的技术为主, 并且这些技术在创新过程较 多地考虑的是/ 数量0方面的要求, 而很少顾及资源与 环境方面的承受能力。因而, 在新中国成立之后的几 十年中, 我们的技术供给主要集中在以高产特征为主 的/ 数量0型技术方面, 而对于兼顾数量、 品质和与环境 相容的可持续农业技术的供给是不足的, 可供农户进 行选择应用的可持续农业技术是少之又少的。一些技 术由于在高产性能方面或是在可操作性方面达不到农 户的要求而遭到弃用。还有一些技术受农户土地经营 规模等技术之外的客观因素的约束, 农户也不得不/ 忍 痛割爱0。例如, 节水技术在节约水资源、 防止土地次 生盐渍化、 增产性能方面效果显著, 农户很愿意采用, 但这种技术整体性强, 需要区域共同使用。因其具有 一定的/ 公益设施0的特点, 受到地块细小规模的限制, 小规模的单个农户无法使用, 即使能用也因成本过高, 或效益外溢还不得不放弃。另外, 面对细小的土地经 营规模上的十分有限的资源节约和技术进步收益, 农 户是缺乏积极性和热情的。 ( 4) 农户自身素质的差距。可持续农业发展意味 着农业增长方式将有一个大的转变。农业增长将从主 要依靠追加投入、 消耗资源实现的粗放型增长方式转 变到主要依靠/ 可持续0技术、 依靠劳动者素质提高的 集约型增长方式上去。这就要求农户具备较高文化科 技知识, 具备较高经营素质, 这也是当今在新农业科技 革命和知识经济浪潮冲击下必然要求。应当承认, 就 我国目前农村实际情况而言, 许多农民距离这一要求 还有一定的差距。这种差距一 方面表现在农 户缺乏 / 生态意识0, 农户对于可持续技术采用的长期生态经 济效益没有一个充分的估计和认识; 另一方面表现在 农户往往用传统的技术采用经验和操作技能去应用现 代技术。我们承认, 农户技术投资和采用行为是其理 性决策的结果。没有任何一个农户花钱买无用的东西 或知道浪费而故意去做, 但化肥、 农药普遍存在的物化 技术浪费现象说明, 这是由于农户自身知识水平的限 制而导致现 代生产要素在 传统农户生产 应用中的无 效。有调查表明, 农技推广人员在传授科学配方施肥 时, 对相当部分农民教授多遍也不会, 滥施化肥, 农药 现象多数发生在文盲和半文盲农户中( 谢培秀, 1998) 。

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农户技术采用行为的诱导
我国农户技术采用行为与国家农业技术应用在宏
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观取向上的差异表明, 当前中国在农业技术创新中导 入农业可持续发展公共目标的同时, 还必须对农户技 术行为进行诱导, 对农户技术采用行为诱导的目的是 为了推动农户对可 持续农业技术采 用行为的尽早 发 生, 使可持续农业技术在农民中间尽快得以传递。 4. 1 诱导农户技术采用行为的原则 ( 1) 共同利益最大化原则。农户技术采用行为是 一种经济行为, 行为目标是追求利益最大化。农户利 益最大化应当是在采用可持续农业技术的基础上实现 降低农业生产成本和增加家庭收入。对政府来讲, 其 行为目标是追求社会公共利益的最大化, 就是要通过 可持续农业技术的普遍推广应用实现农业增长和农民 增收、 农村生态环境得到改善, 旱涝、 虫灾害明显减 病、 少, 水土流失和环境污染得到治理等; 所谓共同利益最 大化, 就是指通过一定的制度安排 和经济、 法律等 手 段, 使政府、 农户二者利益协调一致, 实现利益集合的 最大化。共同利益最大化原则是政府对农户技术采用 行为诱导的基本原则。否则, 任何损害一方利益而使 另一方获得超出既得份额的利益行为都不可能使可持 农业技术得以迅速传递和应用。 ( 2) 农户自愿原则。我国农业技术推广法明确规 定: 任何组织和个人不得强制农业劳动者应用农业技 术, 强制农业劳动者应用农业技术且给农业劳动者造 成损失的, 应当承担民事赔偿责任。因此, 农户对可持 续农业技术的采用, 必须建立在自愿的基础上, 政府对 其偏差行为主要以行政手段和经济杠杆相结合的方式 引导为主, 而不能强迫农户采用某种技术或不采用某 种技术, 农户独立自主的决策地位必须予以尊重和保 证。 ( 3) 双向互补原则。政府和农户作为不同的利益 主体, 在技术采用过程中的生态价值/ 增值0 应将其视 为一种对政府主体利益的/ 贡献0, 也是农户主体利益 的/ 外在性0 损失。对此, 政府现应根据获得的/ 贡献0 值大小对农户/ 外溢成本0予以补偿, 将这部分利益转 换为经济上的表现形式返还给农民, 以调动农户采用 可持续农业技术的积极性。 4. 2 诱导措施 对农户采用可持续农业技术行为的诱导, 关键在 于全方位激发农户对可持续农业技术的有效需求, 大 力培植农户吸纳可持续农业技术的动力。这就要求政 府从多方面入手, 利用各种各样的行政手段、 经济杠杆 和法律措施, 激励、 引导和扶持农户的可持续农业技术 采用行为, 为农户采用可持续农业技术创造良好的外
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部环境。 ( 1) 教育引导。可持续农业技术属于现代农业技 术范畴, 对农户的科技文化素质有较高的要求。因此, 当务之急加强对农户有关可持续发展知识和现代科学 技术知识方面的宣传和教育, 使他们认识到使用可持 续农业技术, 保护环境、 节约资源、 抑制非理性行为对 农业发展和提高人民生活质量及水平的重要性和迫切 性, 认识到非持续发展行为给家庭投入增长、 身体健康 以及子孙后代带来的巨大危害, 认识到政府倡导推行 可持续农业技术普及使用的社会公益意义和推进农业 可持续发展的坚强决心, 并通过树立像/ 马永舜0这样 的典型, 开展全社会可持续发展观教育, 使农民自发地 形成生态环境保护意识和资源节约意识。 ( 2) 经济诱导。经济诱导的出发点和落脚点是为 了增加农民收入, 扶助和支持农户采用可持续农业技 术。经济诱导措施大致可以分为二个方面: 一是通过 减税、 减费、 补助、 补贴等经济优惠政策和奖励手段诱 导可持续农业技术采用行为的发生, 使农户切实感觉 到/ 多用新技术多受益0。二是通过征税、 收费等经济 惩罚手段抑制农民的非理性行为发展。其中: ? 经济 优惠政策和奖励手段, 包括建立农业信贷财政补贴制 度, 通过财政对银行贴息的方式间接帮助农户, 支持农 户采用可持续农业技术; 在国家定购农产品的基础上, 制定出进一步扶持政策, 把农户采用可持续农业技术 增加的经济收益作为奖励返还给农民; 实行农产品优 质优价政策, 对某些采用可持续农业技术而生产的优 质农副产品, 应提高收购价格档次, 在收购价格之外给 生产者以特别资助和补贴; 建立农业生态环境质量评 估方法和体系, 对农户使用资源实行定期评估, 确定质 量等级, 并以此作为对农户奖惩依据。 ? 经济惩罚手 段。如, 对原木、 原竹等林产品强化征税、 收费, 限制滥 砍滥伐行为; 对地力质量综合监测, 造成水土流失、 肥 力损失过度、 化肥、 农药污染严重的农户给予惩罚; 准 确测定农产品农药残留量、 河流、 大气 污染程度等指 数, 对于污染严重、 不符合国家标准的农产品禁止其上 市、 实行劣质农产品低价等。 ( 3) 制度激励。/ 新制度经济学派0 ( The New In2 stit ut ional Economics) 认为制度是一种与人们的经济、 社会和文化行为相关的规则及权利与责任系统, 它具 有降低交易成本, 为经济服务、 为合作创造条件, 提供 激励机制, 外部收益内部化等功能。农户技术采用行 为需要制度的投入、 支持、 激励与诱导, 因为作为制度 本身, 它存在的合理性在于制度有一种调控个人或集

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体的行为取向, 并为这种行为取向提供内在推动力的 功能, 而针对农户短期化的、 并与政府目标有较大偏差 的技术采用行为, 则应产生诱导农户在经营决策过程 中真正将技术采用、 资源节约与保护与其既得利益挂 钩的制度安排, 最大限度地将农户采用可持续农业技 术的潜在收益内部化。制度安排内容包括: 在稳定家 庭经营的基础上引入新的农地产权安排推进土地规模 经营以激励农产品对新技术的有效需求; 保证农业教 育制度改革, 强化农民的基础教育和职业教育, 加大人 力资本的投资与积累, 提高务农人员的科技素质和文 化; 建立农民协会的财政扶持制度, 促进农民自发成立 技术协会、 研究会等组织, 调动农民从事技术活动的积 极性; 建立新技术使用的风险转移机制和农产品价格 保护制度, 增强农户风险投资的信心。 ( 4) 示范带动。示范带动的力量是无穷的, 示范是 一种教育方式, 使农民学有方向、 赶有目标。/ 科技示 范户0是农村科技的生长点, 是采用新技术、 新成果的 先行者, 一旦成功能够形成强劲的引带作用。因此, 各 级政府应制定相关政策, 扶持和发展农村科技示范户, 甚至是示范乡、 示范县, 以典型引路, 引导千百万农民 自觉采用可持续农业新技术, 自觉参与到农业可持续 发展的实践活动。 ( 5) 信息服务。要使可持续农业技术迅速传播, 仅

有适用的技术是远远不够的, 还必须使农民尽可能多 地了解可持续农业技术信息。市场经济条件下, 广大 农民已经学会自发利用市场信息来选择、 采用新技术, 根据自己的生产条件和市场的需求情况决定他们需要 什么技术, 以及采用什么样的生产方式来获取更多的 收益。由此看来, 我国原有的农业信息渠道已经不适 应市场经济进一 步发展的要求。应根据新的 有关规 定, 进一步增加信息服务内容, 改善转变经营机制, 搞 好综合信息服务, 健全各种有线、 无线电广播设施, 通 过电话、 报纸、 电视、 微机、 传真等建立起农业信息网, 并结合农业技术推广机构的不断完善, 使农业信息网 与农业生产技术推广、 供销服务形成一体, 从而帮助农 户了解和掌握可持续农业技术信息和操作方法, 减少 农户经营过程中的技术不确定性和主观风险, 提高可 持续农业技术的采用成功率。
( 编辑: 温武军) 参 考 文 献

[ 1] 田建民. 新的农业科技革命与我国跨 世纪的农 业发展[ J] . 农业 技 术经济, 1999, ( 4) . [2] 谢培秀. 论 农业 可持 续发 展中 的 农户 参与 [ J ] . 江 淮论 坛, 1998, ( 6) . [ 3] 高旺盛. 建立中国特色的可持续农业 技术体系 [ J] . 农 业现代化 研 究, 1997, ( 3) .

DISPARITY ANALYSIS BETWEEN THE TROPISM OF CHINESE GOVERNMENT TECHNOLOGY APPLICATION AND THE GUIDING MEASURES TO FARMER. S TECHNOLOGY ACTS
YAN Wen2sheng
( Management School of Xian Jiaot ong University, Xian Shanxi 710049, China)

XIAO Ya n2heng
( Management College, Zhejiang University, H angzhou Zhejiang 310000, China)

Abstr act

I t is analyzed in this paper that t he macroscopic tropism of Chinese government technology application

is t he sustainable agriculture technology. But, r eal facts show that there exit big disparities between farmer. s technology adopting and t he government macroscopic technology application. I t is believed that reducing the dis2 parity is a necessary demand of Chinese agriculture sustainable development. In t his paper , the reasons about t he disparity and measure guiding acts to r educe the disparity are pr esented. Key Wor ds sustainable agr icultur e technology; macr oscopic tropism; farmer ; technology adopting acts; guiding

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