龙口市黄水河流域水利工程体系社会评价研究{修}

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山东大学 硕士学位论文 龙口市黄水河流域水利工程体系社会评价研究 姓名:韩卫滨 申请学位级别:硕士 专业:水文学及水资源 指导教师:曹升乐 20090515 山东大学硕士学位论文 邑曼鼍曼璺皇曼皇量量量曼皇皇皇曼皇曼曼曼皇量曼曼皇量罾 喜量皇量邑量量詈曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼詈置量?置? 罾吕曼旨置置鼍一 摘要 传统发展思维过重的注意了建设项目的经济评价、财务评价,而

忽视了项目的社会 评价。 实践的结果,人们发现单纯的经济评价不能解决收益分配、 坏境恶化、人口、失 业和社会贫富差距越来越大等问题 ,因此要求在经济评价之外, 还要考虑社会和环境问 题。特别是对于水利建设项目,如防洪、治涝工程。社会效益巨 大,社会影响深远,因 此,对水利建设项目开展社会评价,有重要的理论与实践意义。 目

前我国水利建设项目 社会评价研究和应用还处于一个初级阶段,与我国社会经济快速 发展不相适应。 鉴于水利工程项目社会评价的现状以及其在社会评价的应用情 况,本文介绍了社会 评价的产生背景以及国内外水利建设项目社会评价的研究现状, 从一般建设项目社会评 价的论述入手,探讨建设项目社会评价的主要特点和要求,针对 社会评价与经济评价的 区别,系统的介绍社会评价的主要内容以及常用的评价方法。同 时,对水利工程社会评 价内容作简要介绍,以便突出社会评价的必要性和重要性。本文 着重介绍水利工程社会 评价的社会评价指标体系、评价步骤和方法。 本文从社会学的角度出发,探求水利建设项目与社会、环境的关 系,应用模糊数学 理论,建立水利建设项目对社会、经济、环境影响的评价指标体 系及综合评价模型,并 以龙口市黄水河流域为例,进行了实例分析。 具体内容包括: 概述建设项目社会评价及其指标体系的基本理论; 探讨水利建设项目社会评价的特点,及其指标和指标体系的基本

理论,论述 水利建设项目社会评价指标体系的建立方法和步骤; 应用层次分析法及多层次模糊综合评价方法,根据水利建设项目 社会评价内 容和特点,建立水利建设项目多层次模糊综合评价模型; 结合龙口市黄水河流域水利工程体系评价实例。 应用多层次模糊 综合评价模 型进行实证分析,表明该项目具有较好的社会效益。 关键词:水利工程;社会评价;指标体系;多层次模糊综合评价模 型;层次分析法山东大学硕士学位论文 .私 , , ,. .,. .. . ,. . , . , .,.. 私 . , ;: ; ; ; ; Ⅱ原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立 进

行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不 包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作 出重要贡 献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人 承担。 。 论文作者签名: 期:::丛:丛二 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定,同意学 校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论 文被查阅 和借阅;本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容 编入有关 数据库进行检索,可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本 学位论文。 保密论文在解密后应遵守此规定 日

论文作者签名:越导师签名:山东大学硕士学位论文 第一章绪论 .社会评价的涵义 ..建设项目社会评价的概念 在传统的投资项目决策中,主要从经济可行性方面判断项目的优 劣,以经济效益的 大小决定项目的取舍 ,尤其是在市场机制作用下,投资者必然关 心项目的财务可行性, 而社会因素的作用、项目可行性往往被忽略,造成经济上的可行 而社会、环境上的不可 行或者产生负效应。在这种情况下,如何通过投资项目的实施来 实现国家的宏观发展目 标,在保证经济效益的同时促进社会发展,是非常现实的问题。 建设项目社会评价的理论和方法,是人们对社会发展实践活动的 不断认识和总结, 并随着建设项目所带来的各种社会问题解决的经验而得以丰富 和完善。从总体上说,目 前建设项目社会评价的理论和方法 ,还只是处在初级起步阶段, 其理论和方法尚需进一 步研究和发展。从建设项目社会评价的内涵考虑,社会是以生产 方式为物质基础的各种 要素按一定方式组合而成的有机整体,其中以人和人群共同体为

主体。社会发展目标涉 及政治、经济、文化、卫生教育、生态环境、自然资源等各个领 域,项目对社会发展目 标的影响包括积极影响和消极影响。 建设项目社会评价就是考察 分析项目对社会发展目 标的贡献和影响,并探讨其社会可行性。因为对于任何一个投资 项目,在其形成一定的 经济效益的同时,还必然形成一定的社会效益和影响以及环境效 益和影响,当然这种效 益和影响也包括正负两个方面。对项目的经济效益进行考察,就 是项目的经济评价;对 项目的环境效益和影响进行考察 ,就是项目的环境评价;而从社 会整体角度出发,分析 和考察建设项目对实现国家和地方各项社会发展目标方面所做 的贡献与影响,就是建设 项目的社会评价。简单地说,建设项目社会评价就是分析评价项 目为实现国家或地方 各项社会发展目标所做的贡献与影响,包括分析项目与项目区相 互适应性。 ..水利建设项目社会评价的概念 水利建设项目社会评价是从社会学角度出发,分析评价水利建设 项目的实施对国家

和地方各项社会发展目标所做的贡献与影响,包括分析项目与社 会的相互适应性。它是 依据社会学的理论和方法,坚持以人为本的原则,研究水利建设 项目的社会可行性,并山东大学硕士学位论文 为方案的选择以及投资决策提供科学依据。 以往的投资项目决策, 主要是根据经济评价 的结果,即以经济效益的大小判定项目的可行性 ,尤其是在市场 竞争机制条件下,投资 者受经济利益的驱使 ,最关心的是财务效果,而项目与社会因素 之间的相互作用和影响, 经常被有意无意的忽略掉,其结果必然会造成项目经济方面可行 而社会和环境方面不可 行或对社会及环境造成不良影响。针对这种情况,如何通过投资 项目的实施来实现国家 的各项社会发展目标,实现在经济发展的前提下促进社会的全面 发展,是进行水利建设 项目项目社会评价过程中必需要研究的课题。 多年的实践证明,水利建设项目对社会产生的各种贡献和影响 , 不仅仅体现在经济 方面,更多是体现在社会的其他方面。 因此,对水利建设项目的评 价,必须重视社会方 面的评价内容。

.国内外水利工程社会评价研究进展 ..国外水利工程社会评价的发展状况 随着社会学、 计算机等学科的发展,上世纪年代以后,发达国家的 水利工程项目 社会评价已逐步形成了一套比较系统的理论和方法。在美国,水 利工程建设项目的社会 影响评价受到各级政府和有关部门的重视。从年代中、晚期,水 利工程评价开始从单 纯的经济效益评价转向同时考虑社会影响评价。在年、年和年先 后颁布的 国家环境政策法、 防洪法案和河流港口法案中都规定了在工程项 目的评价中,除了考虑 工程项目的经济效益外,还必须考虑项目的社会影响以及消除和 减少对社会环境不利影 响的投资费用。此后,美国许多大学、工程建设和管理机构都开 展了这方面的工作,其 中美国垦务局、美国陆军工程兵团、美国水土保护局等做了许多 工作,对防洪和水电开 发等水利建设项目进行了社会评价。 年美国水资源委员会正式提 出水利工程除考虑 对国民经济的影响外,还应考虑对环境质量、地区经济发展以及 社会福利的影响。这种

社会影响评价,主要集中在人类环境的人文分析方面,分析政策、 项目和方案的实施对 人民的生活,人民所在的社区及人口、收入分配、生活、健康、 安全、教育、文化娱乐 和风俗习惯、社区凝聚力等方面有什么影响。除美国水资源部门 长期倡导环境影响评价 与社会影响以外,还有美国土地资源管理部门及一些大学与工程 管理机构也进行了这方 面的研究工作。社会影响评价,分定量方面与参与方面两类。有 的是通用的,有的专用 于能源、 钢铁、 水资源项目的。 定量方面多采用计算机预测模型, 参与方面以定性分析 东大学硕士学位论文 一● 一 一一一?■罾●置?量?暑曼量曼曼曼曼鼍曼鼍曼鼍曼曼 皇量喜量量曼量喜量曼鲁曼曼皇罾量曼曼曼?■■??皇■曼皇量皇量 曼量 为主。据统计,比较有代表性的己开发了以下十余种模型【】. 美国陆军工程队几位专家完成的水资源评价方法。 巴托社会指标模型。 安哥尼国家实验室开发的社会经济评价模型。 这是一个计算机模 型, 用以测算伴随着能源与工业发展而产生的社会经济变化。

芒斯和巴锐斯的评价德州与能源相关的开发活动的社区 水平影响规划系统。 包括三个程序的大规模数学模型和一系列配 套的程序。 亚瑟?.雷特公司的社会科学家们为一个预计投资亿美元的钢铁 厂做环境影 响评价开发的模拟影响系统。它可用于某地兴建大规模设施时, 对该地 区发生的社会、经济及辅助环境变化进行量化分析。最近由欧克 雷治国家实 验室进行了检验,并被接受应用于美国煤炭气化项目。 模型。 目的是帮助工业和政府决策者在新兴城市考虑帮助处理住 房与 其他问题中预测各种影响减轻措施可能产生的各种效果。 年间在 ,的石油沙滩新兴城市的应用中得到了检验。 :匕部地区环境评价计划的一些模型改编的德克萨斯评价模型系 统。用来 提供德克萨斯州东部六个地区的基线和单个或多个项目的影响 规划。 托格逊的公众参与理论。托格逊在年就强调多元决策过程, 认为社会系统的运行保持良好状态,某些价值地位的提高是以其 他的下降为代价的,即 与其说社会过程是单一的不如说是多元的,因而社会影响评价的

参与模型建议承认 的价值取向以及社会现象研究性质的必需的模糊性或主观性。 最 终的评价结果不是从公 式引导的定量计算得出的,而是来自覆盖开发项目的各集团间的 冲突与合作。 福林顿伯利的强调非正式社会网络和关系理论。 新泽兰维卡多大学. 开展的亨特利 项目。 该项目研究的是在一个多种社会经济与人种包括大量土著 居民杂居的小城镇安排 兴建一个电站将产生的社会经济影响。 美国国家研究院的交通研究部开发的无行为替代方案方法? 。指的是社会影响评价者熟悉的“无项目”规划,研究对象是没 有 新的投资计划,但包括现存设施与服务的维护,己开工项目的完 成,现行政策的延续等。 世界银行的社会评价不仅用于开发性项目的可行性研究预测评 价,还用于部分重要 项目的社会评价。他们认为从社会评价中揭示:社会影响评价做 得好,项目与社会各方 东大学硕士学位论文 面相互协调的项目,其经济效益远高于其他项目。水利建设项目 的社会评价,除美国起

步较早外,前苏联也进行了这方面的工作。他们综合考虑了水利 工程的社会和经济两方 面的效益,对水利工程在促进区域经济、 社会和文化的发展,提高 地区电气化水平,节 省劳动力,改善人民生活设施,加强基础生产设备以及对周围环 境的影响等方面都进行 了研究,取得了许多社会影响评价的成果和经验。 其他国家,如德 国、英国和日本在水 利工程的开发中也都考虑了项目对环境、生态等社会影响,积累 了一些经验。 ..国内水利工程社会评价发展状况 我国水利建设项目的社会评价工作起步较晚,直年代中期才正式 开始。在此之 前我国对社会评价没有进行过系统的研究,但不管是在计划经济 时期,还是实行市场经 济以后,对项目的社会效益一直比较重视。例如 ,无论是建国初 期、年代,还是改革 开放的现代,都对社会效益明显的电力、水利、铁路、交通等项 目,一直十分重视,建 设了许多大型骨干工程。对于环境保护问题,年即己立法。年月, 水利部和 能源部联合颁布了《水利水电工程环境影响评价规范》,对环境

影响评价的方法和步骤 做出了规定,并重视移民安置工作,加强移民安置的规划和审查。 随着当前水利建设事 业的不断快速发展,从事水利事业的工作者们己经意识到对水利 项目进行社会影响评价 的重要性,并做了大量的工作,初步建立了水利建设项目社会评 价的理论,进行了一些 实践研究、取得了不少经验。据统计,近几年在开展项目国民经 济评价的实际工作中, 己有一些项目进行了社会效益评价。 在有些部门的国民经济评价 方法中,已经详细规定 了社会效益评价的内容。 在我国,由于历史特殊政治背景,国家的建设投资应该说是比较 重视其社会评价, 但事实并非如此。 尽管国内有关部门和学者对项目社会评价的研 究已有近十年的时间。 近十几年来,由国家投资建设的大中型项目中绝大多数是公共工 程项目,而这些项目的 投资兴建大多是根据客观需要去规划建设的,对项目社会评价较 少研究,仅在项目评估 的国民经济评价分析中部分涵盖了有关社会效益的内容,这不仅 违背了公共工程项目以

发挥社会功能为主的特点,也与目前我国经济改革、发展规律极 不协调。 目前我国项目社会评价就全国来说 ,从理论研究到实际工作 ,还 处于起步阶段,发 展潜力很大。 所以应在全国深入地开展项目社会影响评价的研究 工作,并不断地总结实 践经验,在已有的研究基础上,逐步完善公共工程项目社会评价 的理论基础,明确并规 范各类公共工程项目社会评价的指标体系以及评价的方法模式, 尽快在各类公共工程项 山东大学硕士学位论文 目的评估工作中推行社会评价工作,以利于我国项目评价体系与 项目决策的完善和科学 化,以便尽早与国际社会接轨。 .论文研究的目的、内容、技术路线及创新点 ..论文研究的目的 社会评价,特别是对于水利建设项目尤其重要 ,因为许多水利建 设项目如:防洪、 治涝等工程往往经济效益比较小,而社会效益却很大。再加上大 型水利工程建设项目 所涉及的范围又非常广泛,造成的社会问题也很多,有的社会问 题如:移民问题和环境

问题都是影响社会稳定和社会发展的重要问题,必须要认真对待 并加以预防和解决才 行。 目前对于建设项目的 “经济评价和环境评价” 研究的比较多, 也有了比较成熟的理 论和方法。唯有社会评价方面尚缺少完善的理论和方法,特别在 评价指标的选择和指标 体系的建立方面,存在很大的随意性和主观性,致使社会评价滞 后于社会发展的需要。 水利建设项目社会评价的指标体系 ,由于涉及方方面面的指标, 指标复杂多样,而 参与项目综合评价的指标数量如果过多,会给评价带来大量的计 算和数据处理方面的困 难,从而影响评价的结果,因此需要对各项评价指标进行选择、 优 化、处理,建立切实 可行的水利建设项目社会评价的指标体系。 本论文的目的就是根据水利建设项目的特点,利用社会学的理论 和方法,坚持“以 人为本”的原则,来分析和建立“水利建设项目社会评价指标体 系”,探讨解决“评价 指标” 复杂多样不宜操作的问题,使水利建设项目社会评价工作, 能够更好的适应社会 发展以及经济发展和项目科学决策的需要,使项目能够成功的实

现其目标,达到建设项 目有利于社会发展的目的 , 尽量避免和预防不良社会问题的发 生。最后,论文将通过选 择建立水利建设项目社会评价指标体系,以及运用多层次模糊综 合评价模型,解决龙口 市水利工程的社会评价问题。 ..论文的主要内容 本论文重点是研究解决水利建设项目社会评价指标体系和综合 社会评价数学模型 问题。以社会学的理论和方法为基本工具,从“以人为本”观点 出发,研究探讨项目社 会评价指标及指标体系的相关理论,并结合水利建设项目的特点 选择建立水利建设项目 社会评价的指标体系,进而建立水利建设项目综合社会评价模型; 并通过工程实例进行 水利建设项目的综合社会评价,对论文介绍的相关理论进一步加 以验证。本论文共分 山东大学硕士学位论文 章: 第章概括介绍国内外项目社会评价理论的研究发展状况,引出本 论文所要研究解决 的主要问题,即水利建设项目社会评价指标体系和多层次综合社

会评价模糊数学 模型问题。 第章研究探讨建设项目社会评价的相关理论及指标体系理论问 题。 第章重点研究解决水利建设项目社会评价的特点和指标体系建 立等问题。 第章介绍层次分析法的原理与步骤。 第章介绍多目标模糊综合评价的原理及步骤。 第章研究区域概况。 第章利用多层次综合社会评价模糊数学模型,进行龙口市水利工 程体系综合社会评 价,并对本论文提出的理论和方法进一步加以验证。 第章结论和展望 ..技术路线 水利工程体系综合评价方法的选择和确定需针对具体的评价指 标体系,对于水利工 程体系社会评价这样一个复杂系统 ,影响因素众多,各种因素之 间关系错综复杂,属于 多层次、多指标综合评价范畴。 多层次、 多指标评价方法就是把多个描述被评价对象不同方面且 量纲不同的统计指 标,转化为相对评价值 ,并综合这些评价值以得出对该事物的一

个整体的评价。多层次 多指标综合评价工作的基本步骤归纳如下: 分析评价对象,找出主要影响因素: 选取评价指标,建立评价指标体系; 建立模糊层次分析和综合评价模型; 确定每个指标在评价指标体系中的权系数; 确定各指标的隶属度; 综合评价指标得到评价值; 对黄水河流域水利工程体系社会评价进行总结。 .论文的创新点 创新点一:社会评价指标体系,根据水利建设项目社会评价指南》 的要求,社会 评价指标体系主要由社会、经济、环境三方面组成。在水利建设 项目社会评价指南》 山东大学硕士学位论文 的基础上,根据龙口市黄水河流域的特点 ,提出了针对性较强的 评价指标,例如:对项 目区环境生态影响指标中的阻止海水入侵、 地下水补给及湿地保 护。对项目区经济发展 影响中的旅游保护及增加灌溉效益等。 创新点二:将层次分析法与多层模糊评价模型结合。 山东大学硕士学位论文

第二章建设项目社会评价的基本方法及评价指标体系 .现行建设项目社会评价方法简介 建设项目社会影响评价的方法,包括社会调查法、预测法、分析 评价法等。水利建 设项目的社会评价,由于其社会因素涉及面广,情况复杂,影响深 远,所以其社会影响 评价具有区别于其他建设项目社会评价方法之处,目前主要有定 量定性分析法,有无对 比法和多目标综合分析法。 ..定量与定性分析法 建设项目的社会效益与影响比较广泛,社会因素众多,关系复杂, 许多影响是无形 的。甚至是潜在的。如防洪、治涝项目对流域或社区安全稳定的 影响,对卫生保健、生 态环境、人口素质的影响等。有些社会效益和影响可以借助一定 的计算公式定量计算, 如就业效益、收入分配效益、节约自然资源效益、环境效益等。 但大量的、复杂的社会 因素往往很难定量计算,只能进行定性分析。 因此,在水利建设项 目社会评价中,宜采 用定量与定性分析相结合,指标参数与经验判断相结合的方法。 定量分析方法

定量分析方法是指运用统一的量纲、 一定的计算公式及判别标准 参数,通过数 量演算反映评价结果的方法。一般来说,数量化的评价结果比较 直观,但对于项目社会 影响评价来说,大量的、 复杂的社会因素都要进行定量计算,难度 很大。在这种情况下, 往往需要通过某些假设权重以及各种参数等方法达到定量分析 的目的。 定性分析方法 由于投资项目的社会评价涉及的范围广、内容多、难度大,因此 在评价中普遍侧重 于定性分析。定性分析方法基本上是采用文字描述,说明事物的 性质。但定性分析与定 量分析的区别也不是绝对的,定性分析在需要与可能的情况下 , 应尽量采用直接或间接 的数据,以便更准确地说明问题的性质或结论。 社会评价中采取的科学的定性分析,要求与定量分析一样。 首先, 确定分析评价的 基准线;其次,在可比的基础上进行“有项目”与“无项目”的对 比分析;再次,制定 定性分析的核查提纲,以利调查与分析的深入;最后,在衡量影响 重要程度的基础上,

对各种指标进行权重排序,以利于综合分析评价。 东大学硕士学位论文 ..有无对比法分析法 有无对比分析法是指有项目情况与无项目情况的对比分析。 它是 社会评价中较常采 用的分析评价方法 ,通过有无对比分析 ,可以确定拟建项目引起 的社会变化,亦即各种 社会效益和影响的性质和程度,从而判断项目存在的社会风险和 社会可行性。无项目的 情况,即经过研究确定没有拟建项目的情况下区域的社会状况包 括:当地社会人文情 况、经济情况、自然环境、自然资源以及其他社会环境情况、社 区基本情况:有项目 情况 , 即考虑拟建项目建设营运中引起的各种变化后的社会状 况。有项目情况减去同一 时刻无项目的情况,即该项目引起的备种影响。此分析方法一般 用于对指标进行定性分 析时使用。 调查确定评价的基准线 建设项目的基准线是指没有此项目情况下被研究区域的社会状 况。调查确定评价的 基准线应首先对研究区域现有社会经济情况进行调查,调查内容

一般包括当地社会人文 情况,经济情况,自然环境与自然资源状况、 文教、 卫生发展情况, 己有资源、基础设 施、服务设施状况,宗教信仰、风俗习惯等等。 水利建设项目建设期、运营期较长,上述调查的社会经济状况在 此时期内可能发生 变化而这些变化并不是由于此项目引起的,如政策、体制的变化 及其他项目的建设,都 可能引起社会经济状况的变化,所以进行项目有无对比分析时 , 不是此项目引起的社会 变化,应予以剔除。 对于发生的这些变化,可以依据项目开工前的 历史统计资料,采用 一般的科学预测方法如判断预测法、趋势外推法、类比法等来预 测。有些情况可能 需要向有关地方机构和社区了解或请有经验的专家估计。 调查预 测基准线确定以后,应 对收集的资料进行整理加工,写出“基准线调查预测”情况的书 面材料,作为评价的基 准。 进行有无对比分析 有项目情况,是指考虑拟建设和运行中引起各种社会经济变化后 的社会经济情况。

有项目减去无项目情况,即为项目引起的效益和影响。 例如,某水 库的扩建工程,在开 工前,库区管理人员有人,扩建工程完成后 ,管理人员增加到人 , 则因扩建引起 的就业人数增加人,这就是项目的就业效益影响。又如某大型水 利项目,在其实施 前,本区域的人民主要以种田为主,由于项目占用了大量的土地, 引起了移民搬迁,项 目完成后,出现了从事工业、商业的人,种田的人减少了,即该项 目的实施,引起了区 东大学硕士学位论文 域社会结构的变化。 实践中通过有无对比分析来确定各种社会效 益和影响的性质与程 度,是比较复杂的,因为预测的无项目情况即基准线可能不准确, 特别是政策、体制的 变化。 因此,在具体评价时,有时需要对原来调查预测的基准线重 新研究确定。 ..多目标综合评价法 有多种方法,以下对各方法进行简要评述。 专家评分法 专家评分法是出现较早且应用较广的一种评价方法。 是在定量和 定性分析的基础

上,以打分等方式作出定量评价,其结果具有数理统计特性。 专家 评分法的最大优点是, 在缺乏足够统计数据和原始资料的情况下,可以作出定量估价及 得到文献上还来不及反 映的信息,特别是当方案的价值在很大程度上是取决于政策和人 的主观因素,而不主要 取决于技术性能时,专家评分法较其它方法更为适宜。专家评分 法的主要步骤是:首先 根据评价对象的具体清况选定评价指标,对每个指标均定出评价 等级,每个等级的标准 用分值表示如分制、 分制;然后以此为基准,由专家对方案进行分 析和评价, 确定各个指标的分值,最后采用加法评分法、连乘评分法或加乘 评分法求出各方案的总 分值,从而得到评价结果。考虑到各指标重要的程度的不同及专 家权威性的大小,又发 展了加权评分法。专家评分法还有多种变形形式,轮廓模型法和 检查表法是主要的两种。 轮廓模型法是利用不同形式的轮廓图形来对方案进行评价的方 法。它的特点是将专家确 定的各个指标的分值用图形表示出来,然后加以比较。其轮廓图 形可以为折线图,竖线

图,圆形图或方格图等 ;检查表法就是先将评价的指标按照大类 和小类编成表格形式, 然后由专家根据优劣等级逐一进行检查评价。 专家评分法具有使 用简单、直观性强的特 点,但其理论性和系统性不强,一般情况下难以保证评价结果的 客观性和准确性。 层次分析法 这是一种应用得最为广泛的方法。即 的缩写,意为层次分析。该 方法是由美国运筹学家??于世纪年代中期提出的一 种综合定性与定量方法,以解决多因素复杂系统,特别是难以定 量描述的社会系统的分 析方法。其基本思想是:先按问题的要求把复杂的系统分解为各 个组成因素;将这些因 素按支配关系分组,建立起一个描述系统功能或特征的有序的递 阶层次结构;然后对因 素间的相对重要性按一定的比例标度进行两两比较,由此构造出 上层某因素的下层相关 因素的判断矩阵,以确定每一层次中各因素对上层因素的相对重 要序;最后在递阶层次 山东大学硕士学位论文 结构内进行合成而得到决策因素相对于目标的重要性的总顺序。 它体现了人们决策思维

的基本特征:分解、判断、综合,具有思路清晰、方法简便与系统 胜强等特点。 法的核心在于通过两两比较来构造判断矩阵。 判断矩阵一经确定 即可用多种方法求出排 序值,一些学者先后提出了法特征向量法、法最小二乘法、法最 小偏差法。 需要指出,法也有其不足之处:①判断矩阵是由评价者或专家给 定的,因此其 一致性必然要受到有关人员的知识结构,判断水平及个人偏好等 许多主观因素的影响; ②判断矩阵有时难以保持判断的传递性;③评价方案集中方案数 的增减有时会影响方法 的保序性;④综合评价函数采用线性加权形式 ,因而有属性的线 性及独立性的限制,不 能盲目应用。 数据包络分析法法 数据包络分析法是学规划模型计算比较,决策单元之间的相对效 率,对评价对象提 出评价。法不仅能解多输入单输出问题,还适用于具有多输入多 输出的复杂系统。 通过对输入和输出信息的综合分析,法可以得出每个方案综合效 率的数量指标,

据此将各方案定级排队,确定有效的即相对效率高的方案。并可 给出其它方案非有 效的原因和程度。该方法的一个重要特点,就是它以方案的各输 入输出指标的权重为变 量,避免了事先确定各指标在优先意义下的权重 ,使之受不确定 的主观因素的影响比较 小。 灰色决策评价方法 客观世界中,常常会遇到信息不完全的系统,如参数信息不完全、 结构信息不完全、 关系信息不完全等等,这种信息部分明确、部分不明确的系统为 灰色系统。由于每个评 价方法各有其特色 ,将继续在项目的综合评价中得到应用 ,在实 践中将不断改进,以提 高其结论的可靠性。近十多年来,人们研究将模糊数学应用于多 目标综合评价之中,以 解决评价问题中存在的模糊性 , 特别是对于定性信息较多的问 题。 逻辑框架分析法 社会分析运用逻辑框架分析法分析事物的因果关系,通过分析项 目的一系列相关变 化过程,明确项目的目标及其相关的假设条件或先决条件 ,以改

善项目的设计方案。 逻辑框架分析法可采用矩阵表述。 逻辑框架分析法目前多用于投 资项目管理,而且较为 复杂 , 因此建议在公共工程项目社会评价分析中尽量少用此方 法。 模糊综合评价法山东大学硕士学位论文 项目的效益发挥涉及项目设计、施工和使用等诸多方面因素。当 确定进行某一个项 目的建设时,往往有多个设计方案、需要对其评价和选择最佳方 案。在评价过程中,由 于评价因子、评价人员和备选方案较多,影响因素的作用关系复 杂,给评价结果的得出 到来了困难。根据项目设计方案评价中的多因素和模糊性特点, 基于模糊数学原理建立 的模糊综合评价方法是经常被采用评价工具。 模糊综合评价法是 对受多种因素影响的事 务作出全面评价的十分有效的多因素决策法。 .建设项目社会评价的指标体系 ..建立建设项目社会评价指标体系的原则和方法‘ 指标是指反映总体现象的特定概念和具体数值。它具有数量性、 综合性、替代性、 效用有限性和时效性等特性。指标体系,是由一系列相互联系、

相互制约的指标组成的 科学的、完整的总体。它具有以下四个特点: 第一,目的性。任何指标体系的设计,都是为了一定目的、一定的 社会实践需要服 务的; 第二,理论性。指标体系的设计,都是以一定理论观点作指导的; 第三,科学性;指标体系的设计,应该符合客观实际符合己被实践 证明了的科学理 论; 第四,系统性。 指标的设计,应该使选用的所有指标形成一个具有 层次性和内在联 系的指标系统。 评价指标体系是将被评价对象的目标及衡量这些目标的指标按 照其内在的因果和 隶属关系构成的树状结构,指标的名称和指标值是指标质和量的 规定。一般情况下,指 标体系是一个递阶层次结构。 下面介绍建立社会评价指标体系的 原则和方法。 .建立评价指标体系的原则 为了全面、真实反映被评价对象的内在本质及构成,并使评价指 标体系便于操作, 建立评价指标体系时应遵循如下原则:

系统性原则。 用于综合评价的指标体系,不但要尽可能确保完整、 全面而系 统地反映投资项目的整体概况;同时还要以主要和关键因素为重 点进行选择评价指标。 科学性实用性原则。 构成指标体系的各评价指标的含义必须明确, 指标设置 要科学,并且指标体系还要便于操作。山东大学硕士学位论文 互斥、有机结合原则。指标体系中的指标一方面尽可能不要包含 过多的内容 包容和涵盖,同时还要求各指标间存在一定的逻辑关系 ,这样构 成的指标体系才能确保 评价结论不失真,又能使指标体系成为一个有机整体。 可比性原则。评价的目的是要鉴别方案优劣,选择最优方案。因 此,方案比 较必须建立共同的比较基础和条件,符合可比性原则,主要包括; 满足需要上的可比, 消耗费用的可比,价格上的可比和时间上的可比等。建立指标体 系除应遵循上述原则外, 还应遵循定量指标与定性指标相结合原则,绝对量指标与相对量 指标相结合的原则,直 接效果指标与间接效益指标相结合等原则。 .社会评价指标体系的内容

一个大型而复杂的对社会各方面有重大影响的投资项目,其综合 评价的内容一般包 括:环境评价、经济评价和社会评价。不同项目由于涉及的范围 不同,这三个方面不一 定都包括。其中,社会评价指标体系的内容包括:社会综合发展、 自然资源、自然与生 态环境以及社会环境等四个方面。 .建立评价指标体系的方法 在实际进行项目社会评价中,要建立一个具有科学性、完备性及 可靠性的综合评价 指标体系,是进行项目社会评价工作的关键环节。具体建立指标 体系一般需要经过以下 三个阶段: 系统分析评价对象。在建立评价指标体系时,必须首先对评价对 象项目 进行深入系统的综合分析,确定评价项目的功能、特点、关键问 题、影响范围以及项目 目标等各要素。 初拟评价指标。在对评价项目进行系统分析的基础上,对项目目 标按其内在 因果、隶属等逻辑关系进行项目目标分解,并对分解产生的各层 次项目目标确定相应的

评价指标,初步构成项目评价指标的层次结构。这是建立评价指 标体系的关键步骤。在 实际工作中,即使对于同一个项目由于不同的评价人员 ,其视角 和着眼点不同,因而所 选择的评价指标系统也就不可能相同。 在选择建立评价指标体系 时,应本着系统与全面 相结合、 科学和实用相结合的原则,确保整体最优,以局部服从整 体综合选取各项评价 指标,组成评价指标体系。 筛选并优化评价指标体系。 通过上述内容建立起来的评价指标体 系,应进一 步筛选和优化,并综合采用合并、剔除、替换等手段进行优化设 计,对指标体系进行修 改和完善。对于由评价人员选择的评价指标体系,还要广泛征询 各方面专家的意见,并 山东大学硕士学位论文 综合运用各专家的知识、 经验以及信息等对评价指标体系进行修 改后,而确定项目的评 价指标体系。 ..指标数据的标准化处理 .进行数据的标准化处理 用以上方法得出的指标体系中,各指标可能存在有正逆不同、量

纲不同、量级不同、 性质不同等差别,不便于进行项目的综合评价,因此必须进行指 标标准化处理。具体办 法: 通过制定评分标准、进行指标数据标准化处理后,将正逆不同的 指标转化为 正指标; 用分数办法,使量纲不同的指标具有相同的量纲; 采用人们习惯用的百分制办法,把量级不同、性质不同的指标变 成量级相同 的定量指标。 .评价指标的判别标准 第一、以方案集内相对而言最优和最差指标值为评价标准,即相 对效果评价标准; 第二、对于超出方案集的范围,根据国内外同类型项目的最先进 的指标值或有关 客观标准为评价标准,即绝对效果评价标准。 .定性指标标值的确定 指标按其性质可分为两大类:一类是定量指标,如各项经济指标, 对于这类指标可 按其定义式,根据基础统计数据计算出指标标值 ;另一类是定性 指标,如改善农业生态

环境、 对文化古迹的影响等,这类指标较难量化,是评价工作中需 要克服主观因素的一 大难题。 为了实现定性指标的定量化,人们研究了很多方法,但由 于问题的复杂性,至 今仍未彻底解决。 通常作法是:首先给定性指标以明确定义,再根 据指标定义和实际情 况,例如:改善农业生态环境:可按很好、较好、一般、较差、很 差,分别规定评分值, 并作为指标标值。 总之,在一个具体项目中,一些定性指标可结合 具体情况,把定性指 标人为定量化。 .无量纲化处理【 定性指标的处理 对于定性指标,其指标值具有模糊性和非定量化特点 ,很难用精 确的数学值来表 示,只能采用模糊数学的方法对模糊信息进行量化处理。目前主 要有等比重法、专家打 【东大学硕士学位论文??曼皇量邑曼曼曼曼皇曼一 ?? 分法、集值统计法,其中,等比重法精度不高,集值统计法计算程 序过于繁琐,实现起 来比较困难。专家打分法以其简捷、快速、实用性强等特点,在

工程界许多定性问题的 处理中得到了广泛的应用。 传统的专家打分法没有考虑专家的权威性,结果使权威专家的意 见无法得到集中体 现,本文参考吴中如院士对大坝安全评价问题的专家评分方法 , 对专家评分法进行了改 进。其具体操作步骤如下: 】 ①专家评价权集【 根据龙口市黄水河流域水利工程体系效果的实际情况,选择参加 评价的专家 名左右,将专家的具体情况包括姓名、代号、职称或职务、专业 及工程熟悉程度等 建立档案库见表.,确定各专家的权威性系数。 表. 专家档案库 熟悉程度 代号 专业 姓名 职务名称 权威性系数 工程 专业 ②权威性系数 专家分下列级别:设计院、省局总工程师、教授为级;设计总工程 师、生产处总

工程师、高级工程师为级:其他专家为级。如有更高层次的专家 如院士参加,则 其权威性另行考虑。 所请专家需均对该专业较熟悉,如果长期从事该专业,对相关专 业非常熟悉,专家 级别可上升一级,各级专家的权威性系数的见表.。 表 专家级别划分表专家 . . . 专家权威系数 ③评价值确定 请位专家对给定的一组指标,%,.?,玑个因素分别给出评估值 ‘,,..?,历;,,,..?,川,则因素的评估值五可由下式表示为: 山东大学硕士学位论文 ∑哆配 五』?一 ∑哆 . 专家打分法充分利用了专家的专业知识,对一个定性问题给出数 据判断,使问题得 到量化处理,便于使用。 如果专家组选择合适,专家的经验较为丰 富,精度就较高。

定量指标的的处理【 在实际工程中,定量指标可以通过设计资料或技术手段获得其数 值,由于评价指标 体系中大量的定量指标量纲不尽相同,无法直接比较或综合。因 此,在知道定量指标的 实际值后,需要进行无量纲化处理。 . 无量纲化是通过数学公式变换来消除指标之间量纲影响的方法, 是多层次多指标综 合评价中必不可少的一个步骤。从本质上讲,指标的无量纲化过 程也是求隶属度的过程。 由于指标隶属度的无量纲化方法多种多样,因此有必要根据每个 定量指标本身的性质确 定其隶属度函数的公式。 按照无量纲化方法类型可将常规多层次多指标综合评价方法分 为三类,即直线型、 折线型和曲线型。 为简单起见,本文选择直线型如图.无量纲化方 法解决定量指 标的可综合性问题,计算公式如下: / 一‘ 工“ 逆指标

正指标 图.直线型隶属度函数 ①对于正指标,即指标值越大越好的指标 东大学硕士学位论文 一 践 ,:三二鱼: ‰???当 ‰找 矗Ⅲ一血 ≥ .蓦 。土‰ ‰洫 乙 ②对于逆指标,即指标越小越好的指标 ≤‰ 立正三 吒硪 毛饿一‰。 等 . 式中:是定量指标的评价值,是有量纲指标的实际值,工一为有量 纲指标的最大

值,‰为有量纲指标的最小值。 从上述公式可知,要计算定量指标的评价值,除了需要确定定量 指标的实际值外, 还必须确定定量指标有量纲的优劣上下限,亦即各定量指标的最 大值‰和最小值‰。 ’ .指标权重的确定方法简介【 确定指标权数就要对各指标的重要性进行评价 ,指标越重要 ,权 重就越大。各指标 权数之和等于归一处理。权重的确定方法分三大类,即: 第一、 主观赋权法。 就是根据人们主观判断来评定各指标的权重。 它又分为:模糊 标准法、层次分析法、环比倍乘评分法和二项系数等; 第二、客观赋权法。就是依据各指标标准化后的权重,按照一定 的规律或规则进行 自动赋权的方法。主要有特征向量法、数据包络分析、主成分法 和均方差法等; 第三、主客观结合法。 ..建设项目社会评价的评价指标体系的设置 在项目社会评价过程中,为了全面、系统地反映项目社会效益和 影响,并作出科学 的评价,必须建立一套科学的评价指标体系。这个指标体系是由

一系列相互联系、相互 补充的指标构成。 根据我国社会发展的各项目标及项目社会评价 指标体系建立的原则, 结合各类项目的具体情况 , 这里列出项目社会评价主要评价指 标。它基本概括了各类项 目社会评价的主要内容,包括项目对社会经济的贡献、合理利用 自然资源、自然与生态 环境影响,以及社会环境影响四个方面共项社会因素详见表.,进 而构成了建 设项目社会评价的指标体系。 【东大学硕士学位论文 表. 社会评价主要评价指标表 第一层 第二层 第三层 .项目过程中的群众参与 .项目区政府及群众对项目的态度 .对当地管理机构的影响 .对社会福利及保障系统的影响 .对宗教人群的影响 .对防灾减灾的影响 .对国家威望的影响 .对社区组织结构的影响 对社会环境的影响

.对民族区的影响 .对项目区教育、文化、卫生事业的影响 建 .对文物古迹的影响 设 .对社区生活供应方面的影响 项 目 .对项目区生活设施及基础设施的影响 社 会 .对社区居住条件的影响 评 价 .对人口的影响 指 .危害动植物生存 标 体 .诱发地质灾害 系 对自然与生态环境的影响 .水土流失

.破坏森林植被 .对疾病流行的影响 .对自然环境的污染 .自然资源综合利用 对合理利用自然资源的影响 .水资源综合利用 .节约耕地 .节约能源 .国土资源开发利用效益 .促进国民经济的发展 Ⅱ东大学硕士学位论文 第二层 第三层 第一层 .促进地区经济的发展 对促进社会综合发展的影响 .节约时间的社会效益 .收入分配 .就业效益 以上所列的社会评价指标,根据不同的工程情况,可以做选出部 分指标做评价,也 可以适当调整增加指标。 东大学硕士学位论文 第三章水利工程社会评价的原则、特点及指标体系的建立

水利建设项目社会评价是整个建设项目评价的组成部分,它与经 济评价、环境评价 构成水利建设项目评价。 水利建设项目社会评价与其他建设项目 社会评价相比,具有很 强的水利行业特征。 .水利工程社会评价的原则及特点 ..水利工程社会评价的原则 水利建设项目社会评价应该遵循的原则很多 ,归纳起来有五条, 即公正公平、民众 支持、生活改善、社会稳定和实事求是。 .公正公平 社会评价应该排除项目建设单位和地区的干扰,站在公正公平的 立场上,客观地进 行分析研究,要使项目受益区得到收益,受损区得到补偿,绝不能 重演水库下游和附近 地区受益,而上游淹没区移民安置不当 ,靠救济过日子的悲惨历 史,绝不能把一部分人 的幸福建立在另一部分人的痛苦之上。 .民众支持 水利建设项目大都是群众性工程 ,参与者多,因此不仅要得到工 地和附近民众的支 持,还要得到上下游、左右岸有关地区民众心理和行动的支持。

要想得到民众的支持, 就要民众了解情况,参与其事。 有了民众的支持,水利建设项目才 能顺利建成,并投入 正常运用,才能发挥它预期的经济效益和社会效益。 .生活改善 水利建设的目的是除害兴利、促进工农业生产的发展,增加人民 的物质福利、提高 人民的生活水平。既要改善项目受益地区人民的生活,又要改善 挖压淹没地区人民的生 活。对受损区的人民群众要采取补救措施,使他们的生活水平不 下降而且能逐年提高。 在项目建成投产后,对管理运行人员的生活条件也应有较好的安 排,使他们安心工作, 充分发挥水利项目的设计效益。 .社会稳定 保持稳定是社会发展的前提。兴办大型水利工程,往往要挖压、 淹没大量土地,拆 迁很多房屋和公共设施,搬迁几千、 几万居民,因此必须慎重对待, 必须有妥善的搬迁 【东大学硕士学位论文 鼍量曼鲁皇曼鼍?量 葺皇量璺量量曼鲁量鼍舅置一??一一。 。

和移民安置规划,有计划有步骤地实施。在少数民族地区兴办水 利工程,还要尊重少数 民族风俗习惯,促进民族团结。 达不到上述要求的水利建设项目, 不能轻率开工。 .实事求是 社会评价应从实际出发,实事求是,采用科学适用的评价指标和 方法。在方案比较 中要注意可比性,不同方案的比较应建立在可比因素保持同一性 的基础上。 ..水利工程社会评价的特点‘珏筇 社会评价范围广泛,内容复杂,其特点有: .以人为本 项目社会评价坚持以人为本的观念 ,主要研究项目与人的关系, 并以人为中心研究 如何调整项目与人的关系,以达到在建设项目全过程中,项目与 有关的群体相互协调, 促进社会经济协调发展和人类社会不断进步。 .缺少可靠的判据 社会评价包含的因子众多,涉及政治、经济、军事、文教卫生、 文物古迹等各方面。 因此,不可能像经济评价一样,只用一、 二个主要指标来说明其可 行性。虽然可以采用

模糊数学、层次分析法来比较各方案的优劣,但其中夹杂着很多 人为主观因素如定权 重和隶属度等,因此根据社会评价结果来评价方案时 ,尚应慎重 对待。 .长期性 经济评价计算期一般为年,而社会评价要考虑近期与远期的社会 发展目标,项 目对居民健康、文教卫生、人口素质的影响,可能是几十年甚至 几代人的问题,因而社 会效益和影响,往往具有长期性。 .难量化 社会效益与影响多种多样,许多不仅不能用货币定量,也难以用 实物定量。例如: 项目对文化、卫生的影响、对社会稳定、安定团结的影响、对身 体健康和寿命的影响, 对人民风俗习惯的影响等,常常不好量化。 .宏观评价为主 社会发展目标,如经济增长目标、公平分配目标、社会安定稳定 目标、就业目标、 控制人口目标,一般是根据国家的宏观经济与社会发展需要制定 的。因而,社会评价必 须从宏观角度考察项目对社会的影响。 水利项目的社会评价既有

经济效益,还有大量非 经济的社会效益,因此宏观性较强。 山东大学硕士学位论文 .社会评价指标体系复杂 由于水利项目包含防洪、治涝、灌溉、发电、水土保持、城镇供 水、旅游等,内容 庞大,因此其社会评价指标体系也比其他行业复杂得多 ,这也增 加了社会评价的难度。 .水利工程社会评价的内容九 建设项目社会评价 ,根据我国社会所处转轨时期的具体特点 ,借 鉴国外同行的成功 经验,以尽早实现同国际接轨的目标 ,我国水利建设项目的社会 评价包括:项目对社会、 经济、环境的影响三方面。 .对社会及环境的贡献与影响 在进行水利建设项目评价过程中,项目对社会环境的贡献与影响, 是项目社会评价 的重点内容。具体包括: 对项目区人口的影响; 对就业及公平分配的影响; 对社会安全、稳定的影响; 对当地文化卫生保健事业的影响;

对提高项目区农民生活和生产质量的影响; 对民族及宗教等关系的影响: 对项目区基础设施、服务设施的影响; 项目负面影响分析; 对社区结构等其他社会关系的影响: 对自然资源的影响。 .对经济的影响【蚓 水利建设项目社会评价中对社会经济所做的贡献与产生的影响, 应侧重从社会宏观 角度进行分析和评价,并从项目对国家、地区以及企业方面等不 同层面分别进行各种影 响的考察,在对社会经济贡献的考察过程中 ,特别要注意不能忽 略掉“负效益”的影响。 具体包括: 对国家经济展目标的影响; 对流域经济、地区经济发展的影响; 对我国科学技术进步的影响; 对节约时间的效益的影响;山东大学硕士学位论文 。 。 量量量量量量皇皇皇寞皇皇皇置毫 罾量皇量量置量曼量量皇量 ■皇量■■■?曼量罾曼吕曼曼曼曼鲁量鲁量■鲁?舅量? .指标选择及指标体系的建立

社会评价与经济评价的内容和方法不同,经济评价有经济效益指 标和判断项目是否 可行的评价标准,有具体的计算方法。 而社会评价则不同,它缺少 可靠的评价标准,其 内容广泛,一般包括定性和定量两部分。其中定性部分只能用文 字描述项目对社会影响 的好坏和影响程度,而定量部分则可通过一些定量指标用具体数 字或比例来表示,既可 以用实物量或货币量表示,也可以用绝对值和相对值表示。 水利项目社会评价指标体系是反映各环节的一系列互有联系互 为补充的评价指标 的集合。 ..指标选



  本文关键词：龙口市黄水河流域水利工程体系社会评价研究，由笔耕文化传播整理发布。