美国联邦官僚制研究

发布时间：2018-10-13 08:59

【摘要】：本篇论文的研究对象是美国的联邦官僚制，笔者将之限定于美国联邦行政系统，美国学者称之为联邦政府的功能系统。本文将美国联邦官僚系统置于美国的整个政治系统中加以探讨，研究和分析美国联邦官僚系统与总统、国会以及社会利益集团之间的关系，探讨美国政治文化对其联邦官僚制所产生的影响，在此基础上尝试建构美国联邦官僚制的理论模型。在美国分权制衡的政治体制中，联邦官僚系统与总统和国会之间形成一种“一仆二主”的状况，使联邦官僚系统须同时对总统和国会负责。尽管如此，，基于联邦官僚系统自身组织结构的多样性、分散性和多层级性、以及在功能上的专业性特征等，使联邦官僚系统在一定程度上保持着某种相对独立性，从而使美国总统和国会都无法完全控制它。美国的多元主义政治文化使其联邦官僚制极具开放性和渗透性。一方面，联邦官僚系统中职业官僚系统的常任制，使之得以与国会委员会和社会利益集团结成“铁三角”，在政策过程中协调一致，去抵制总统的控制；另一方面，美国社会的开放性使其社会利益集团得以游说和渗入政府行政系统，参与政府行政系统的决策和政策执行过程，在一定程度强化了联邦官僚系统与国会和总统相抗衡的实力。本篇论文运用历史制度主义的理论方法，考察美国联邦官僚制的历史演变和发展脉络，以更加深刻地理解当今美国联邦官僚制的特点。同时运用结构功能主义的理论方法去剖析美国联邦官僚系统的组织结构及其功能，分析美国联邦官僚系统的权力关系，由此揭示美国联邦官僚制的内在特质和类型。导论部分解析了本选题的来源。美国著名政治学家和比较公共行政学家费勒尔·海迪（Ferrel Heady）在其《比较公共行政》一书中对美国联邦官僚制的定位，引发了笔者对美国联邦官僚制研究的兴趣。笔者在国内外学者对美国联邦官僚制研究的基础上，明确本文的研究视角和切入点，采用政治生态方法对美国联邦官僚制问题加以研究。在第一章中，笔者对官僚和官僚制的概念加以界定，厘清本文研究的范畴，阐述本项研究中所采用的理论方法。在第二章中，笔者追溯了美国联邦官僚制发展的脉络，将之归纳为“绅士政府”时期、“政党分肥制”时期、“功绩制”时期和“1978年文官制改革后”时期四个阶段，分析了美国的多元主义政治文化背景，解析多元主义政治文化的内涵以及美国的多元主义政治文化，为美国联邦官僚制权力关系的分析加以铺垫。第三章是关于美国联邦官僚制组织结构及其功能的分析。剖析了美国联邦官僚制的构成，包括联邦内阁级各部、独立机构和政府公司；并将美国联邦官僚区分为政治官僚和职业官僚两大类型。在此基础上，分析美国联邦官僚系统的功能，将之归纳为行政管理、政策建议、利益表达与利益综合、交流和政治稳定六大功能。第四章、第五章和第六章是关于美国联邦官僚制权力关系的论述。第四章分析联邦官僚系统与总统间的权力关系，解析总统对联邦官僚系统的控制、美国“分权制衡”体制对总统联邦官僚控制权的限制、以及联邦官僚系统的自主性及其由此而形成的对美国总统控制权的限制。第五章分析联邦官僚系统与国会的权力关系，解析国会对联邦官僚系统的控制权、控制方式及其实际效果，分析联邦官僚系统所享有的“委任立法权”及其参与立法的诸种因素。第六章分析联邦官僚系统与利益集团之间的关系，解析利益集团影响联邦官僚系统的方式，从联邦官僚系统的角度分析利益集团渗透于政府行政过程的原因及所产生的影响。基于以上分析，笔者将美国的联邦官僚制归于“分权-多元”类型，突出地体现为分散、开放、多元的特征。如今，美国的联邦官僚制显现出官僚政治化和联邦官僚系统自主性加强的趋势。表现为联邦官僚系统对政治决策参与性的加大和影响力的加强，突出地反映为官僚个人行为政治化倾向有所加强、以及联邦高级文官系统与政治系统的联系日益紧密。随着时间的迁移，如今美国联邦官僚系统的开放性、渗透性和代表性进一步加强，联邦官僚系统在国家政治系统中的地位进一步提升，也因而被称为除立法、行政和司法权之外的“第四权”。关于美国联邦官僚制的研究在美国如同汗牛充栋，材料很多，但在中国国内，还仅仅是开始，并不充分，希望本文的研究能够对中国的美国官僚制研究有所推动，同时对中国自身的政府官僚体制研究有所裨益。
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【学位授予单位】：南开大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D771.2

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