北宋官僚权力制约机制研究

发布时间：2017-10-28 23:19

  本文关键词：北宋官僚权力制约机制研究

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【摘要】：官僚权力的制约，是人类社会政治生活中的永恒话题。对于中国古代传统官僚政治权力，历代王朝都不曾放松过管束和制约。后周殿前都点检赵匡胤“恃武立国”之后，前朝外戚篡权、宦官干政问题使他心有余悸，权力失控、武人擅权问题更让他坐寝难安。因此，赵氏在废周立宋之后，汲纳唐末藩镇割据、五代政权混乱的历史教训，秉持“重文抑武”的执政理念，紧握政治权柄，慎行其事，在以伦理纲常、祖制家训约束皇权的同时，设“两府三司”以分宰相之权，采用“化整为零”的权力制约方式，以避免官僚权力的过度集中，从而形成威胁皇权之政治势力。同时，建立和完善各项官僚权力监督制度，厉行权力制约，加强对官僚权力的制度性防范，以避免官僚权力的滥用。北宋官僚权力制约机制堪称完善。一方面，权力配置比较完善，基本形成了“上下相维、轻重相制”的政治权力格局；另一方面，官僚权力运行方式十分严密，各个运行环节互相牵制，互相制约。确保了赵氏江山承续三百年之久。 权力一旦失去制约就会导致权力滥用，权力离开监督亦会滋生腐败。以此考量，北宋围绕赵氏皇权这个中心，形成了以“两府三司”为核心的权力中枢和层层递推的地方权力架构。官僚权力触须伸到了政权所控区域的各个角落，从而构成了一个纵横交错、彼此制衡的权力网络系统。北宋官僚权力的监督制约，是通过权力的具体运行而得以体现的。 论文共分六章探讨北宋官僚权力制约机制这一主题。第一章以北宋官僚权力制约机制产生的背景为起点，渐次拓开论述。北宋官僚权力制约机制的形成，是诸多复杂因素媾和、互推共助的产物，是历史演进、时代发展的必然结果。具体来说，北宋官僚权力的制约机制源于：唐末五代政治乱象之教训的汲纳，执政实践中政治发展的现实考量，以及革除前朝官制弊端的客观需要。 论文的第二章为北宋官僚制约机制的历史变迁。全面梳理了北宋以前官僚制度的发展变化、形成特点和运行方式。与前朝相比，北宋官僚权力制约机制在机构设置上，中枢权力机构作了重大调整，形成了皇帝、宰执、台谏的“中枢权力大三角”；地方权力架构则罢除支郡，实行路府州县的行政建制；在监督机构中，中央设置职掌“纠察官邪，肃正纲纪”的台谏机构，地方配置监司、通判等，专司监督之责。同时，完善和制定了多项政治制度，以制约官僚权力，如规范官吏的选拔和任用制度；实行官、职差遣分授制度；调适官员升陟、降黜制度；完善官员考课、监察制度等。在北宋官僚权力运行方面，更加重视官吏任免，推行考课之举，创制磨勘之法，更加突出“任、免、考”关键环节。 论文的第三、四、五章是论述的重点，分别从北宋中央官僚权力层面、中央与地方官僚权力层面以及地方官僚权力层面三方面，论证北宋官僚权力制约机制的构成。在中央官僚权力的制约上，通过儒家伦理教化、史官留青约束、宰辅之谏限制等制约皇权；内朝则加强了对宦官、宗室及外戚的权力防范，以免内朝权力极度膨胀而危及皇权；外朝则通过分割宰相权限、防止宰相擅权，削弱重将权力、谨防武人谋反，完善监察制度、防朝官乱权，推行科举制度、收回取士之权等方面来约束朝官权力。在中央对地方官僚权力的制约上，通过分割地方官僚的行政权，收回地方官僚的财政权，加强对地方官僚权力的监察、通过伦理道德的约束等方面进行限制，防止地方官僚乱权现象的发生。就地方官僚权力制约而言，论文则通过地方官与吏胥的关系进行论述，北宋时期的地方官与吏胥，更多地是通过在合作中互相制衡来实现权力制约的。此外，地方属民聚众抗争，对地方官僚权力也具有一定的制约作用。 论文的第六章是对北宋官僚权力制约机制的评价与启示。不可否认，，北宋官僚权力的制约机制是有两面性的：一是借鉴古法而创设新制，具有一定的历史进步性；二是官僚机构设置叠床架屋，导致事权受阻，效率低下，其时代的局限性也显而易见。其借鉴价值和启示意义在于：一方面，官僚权力的制约是政治社会发展的永恒话题，是维护社会秩序的需要，更是推动人类社会和谐发展的需要；另一方面，权力制约以权力界限为前提要素，以制度制约为根本途径，以伦理制约为文化诉求，限制与激励却是权力制约中的平衡器。 结语部分从“事为防，曲为之制”治国体系的形成、“变家为国”的祖宗之法的确立、“皇帝与士大夫共治天下”文官集团的建立三方面对北宋官僚权力制约机制进行了概括和总结。
【关键词】：北宋 官僚权力 权力运行 制约机制
【学位授予单位】：郑州大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D691;K244
【目录】：

• 摘要4-7
• Abstract7-14
• 绪论14-29
• 第一节 选题缘起及意义14-17
• 第二节 概念界定17-20
• 第三节 学术史回顾20-26
• 第四节 研究方法及创新26-29
• 第一章 北宋官僚权力制约机制产生的背景29-38
• 第一节 唐末五代历史乱局的影响29-32
• 第二节 宋初政治发展的现实要求32-38
• 第二章 北宋官僚权力制约机制的变迁38-67
• 第一节 宋以前官僚权力体制的发展变化38-44
• 一 三省体制的发展与中央集权强化38-40
• 二 六官体制衰落与隋唐官制的形成40-42
• 三 三省六部制的运行与完善42-43
• 四 隋唐五代地方官僚体制的演进43-44
• 第二节 北宋官僚权力制约机制的机构设置44-51
• 一 中枢权力机构的重大调整45-46
• 二 地方权力机构的适度调适46-49
• 三 官僚监察机构的多元变化49-51
• 第三节 北宋官僚权力制约机制的运行方式51-67
• 一 规范官员的选任方式51-55
• 二 调适官员升黜考课方式55-61
• 三 完善官员的监察方式61-63
• 四 实行使职差遣制度63-67
• 第三章 北宋中央官僚权力制约机制67-101
• 第一节 中央官僚权力对皇权的限制67-77
• 一 宰辅之谏的限制68-71
• 二 史官留青的约束71-72
• 三 官僚伦理的教化72-77
• 第二节 严格对内朝的防范77-83
• 一 对宦官的防范77-79
• 二 对宗室的防范79-81
• 三 对外戚的防范81-83
• 第三节 强化对外朝的控制83-101
• 一 分割宰相权限84-88
• 二 削弱武将兵权88-91
• 三 完善台谏监察91-95
• 四 收回取士之权95-98
• 五 强化三省之间制衡98-101
• 第四章 北宋中央对地方官僚权力的制约101-124
• 第一节 分割地方官僚的行政权102-108
• 一 罢支郡、设路府102-105
• 二 文臣知州，朝官知县105-107
• 三 设置地方通判107-108
• 第二节 收回地方官僚的财政权108-112
• 一 调整财赋制度108-109
• 二 设置转运使，监管地方财政109-110
• 三 统一货币，实行禁榷制度110-112
• 第三节 加强对地方官僚权力的监察112-118
• 一 收回地方官僚的司法权112-113
• 二 建立路府二级地方监察制度113-114
• 三 加强地方官僚的监察114-116
• 四 完善地方官僚的考课116-118
• 第四节 中央加强对地方官僚的道德制约118-124
• 一 官箴：权力的道德约束118-121
• 二 清议：权力的舆论制约121-124
• 第五章 北宋地方官僚权力的运行与制约124-155
• 第一节 地方官与吏胥的行政关系125-131
• 一 同级地方官与吏胥的行政关系126-128
• 二 上下级地方官与吏胥的行政关系128-131
• 第二节 地方官与吏胥的权力制衡131-140
• 一 地方官对吏胥权力的控制131-133
• 二 地方吏胥权力的越职行为133-137
• 三 地方官与吏权力腐败的防治137-140
• 第三节 属民对地方官吏权力的制约140-155
• 一 地方官吏对属民的压制140-150
• 二 属民对地方官吏权力的制约150-155
• 第六章 北宋官僚权力制约机制的评价与启示155-168
• 第一节 北宋官僚权力制约机制的评价155-162
• 一 官僚权力制约机制成效明显155-159
• 二 行权受阻效率低下的时代局限性159-162
• 第二节 北宋官僚权力制约机制的启示162-168
• 一 权力制约是政治发展的永恒话题162-163
• 二 权力界限是权力制约的前提要素163-164
• 三 制度制约是权力制约的根本途径164-165
• 四 伦理制约是权力制约的文化诉求165-166
• 五 约束与激励是权力制约的平衡器166-168
• 结语168-173
• 参考文献173-179
• 个人简历在学期间发表的学术论文及研究成果179-181
• 致谢181

【参考文献】

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本文编号：1110400