来源原则历史源流新探

发布时间：2020-04-03 13:44

【摘要】：来源原则是档案学和档案工作的重要理论,对于来源原则形成历史的研究有助于深化学界对于来源原则的理解,并进一步夯实档案学科的历史基础。我国档案学界目前普遍认为,来源原则最早起源于法国尊重全宗原则,经过德国登记室原则的进一步完善和发展,最终在《档案的整理与编目手册》(简称《荷兰手册》)中得到论证和确立。然而20世纪80年代以来,许多学者根据深入的历史研究对此观点提出了许多质疑和挑战,并试图重新探讨来源原则的历史源头和形成过程。但是这些研究还没有达成最终的共识,并且还缺乏足够的说服力。基于这个背景,本文以《荷兰手册》前的西方档案分类活动发展历史为研究对象,在现有研究成果的基础上,深入分析各类历史文献,最终重新认识来源原则的形成与发展过程。本文研究内容由以下两个部分组成:第一部分主要分析了 19世纪以前档案分类活动的发展历史,由本文的第二章、第三章与第四章构成,其中包含了以下三个主要内容:首先,笔者论证了当前某些被认为是机构来源分类法体现的档案分类方法,如古罗马共和国时期的档案分类方法、威尼斯共和国的《秘密目录》等,其本质上与机构来源分类法有着明显的差异。而兴起于17世纪的古文献学与“档案价值”概念,虽然被一些学者认为是来源原则的历史源头,但它们实际上并没有导致机构来源分类法的盛行。其次,笔者论证了真正意义上的机构来源分类法在两河文明时期、威尼斯共和国的外交档案管理中以及哈布斯堡王朝西班牙帝国的确曾短暂地出现过。最后,笔者结合相关历史信息进一步指出,早期的机构来源分类法一方面在19世纪前往往都是昙花一现,缺乏足够的稳定性和连贯性,另一方面,这些方法在当时普遍没有得到高度的重视,而到了 19世纪后更是甚少被人提及,因此,这些早期的机构来源分类法实际上并没有直接影响到19世纪的档案分类活动乃至来源原则的形成。通过第一部分的研究,笔者指出,机构来源分类法早在19世纪前就已经出现在档案分类活动中了,它并非由尊重全宗原则、登记室原则或来源原则所首创。但同时,早期的机构来源分类法并没有对来源原则的形成施加实际的影响,因此也不宜将其视为来源原则的历史源头。本文的第二部分,亦即论文的第五章主要论述了 19世纪档案分类发展过程中的三个主要事件,即法国尊重全宗原则的提出、德国登记室原则的提出以及《荷兰手册》的形成。首先,笔者详细分析了尊重全宗原则产生的历史背景以及实际内容,并指出了它与来源原则之间存在的本质区别,从而论证了尊重全宗原则并不是来源原则的历史源头。其次,笔者结合上述内容,将尊重全宗原则与德国登记室原则进行了全面的对比,指出两者在形成背景与实际内容方面都存在着普遍的差异,因此它们之间并不存在明确的承继关系。同时,笔者通过对登记室原则形成和发展的历史分析指出,德国档案学家和档案工作者在《荷兰手册》出版前并没有形成对于来源原则的理论自觉,因而也不能说登记室原则完善和发展了来源原则。最后,笔者分析了《荷兰手册》形成的历史背景,并指出,一方面,虽然德国人在《荷兰手册》出版前,尚未形成对于来源原则的理论自觉,但是德国登记室原则在客观上普及了机构来源分类法在档案工作中的应用,使它重新回到人们的视野之中;而另一方面,虽然尊重全宗原则与来源原则之间存在着本质的区别,但是在历史发展过程中其进一步发展为档案有机体理论,其中部分内容更是被荷兰学者所吸收和借鉴。基于上述两方面因素,荷兰学者最终在《荷兰手册》中提出了来源原则的理论。区别于尊重全宗原则与登记室原则,来源原则不但确立了机构来源分类法在档案分类工作中的地位,同时也论证了这一方法的意义以及优势所在,是档案史上诞生的一个全新理论。基于本文的两方面主要研究内容和发现,笔者认为,当前学界关于来源原则形成历史的定义并不符合相关历史事实。作为本文的最终结论,笔者重新定义了来源原则的形成过程,即来源原则是荷兰学者以19世纪80年代机构来源分类法在德国的复兴为契机,在借鉴尊重全宗原则部分内容的基础上,于《荷兰手册》中论证和提出的档案学基础理论。
【图文】：

Ｐａｌａｃｅ）、总督府（Ｇｏｖｅｒｎｏｒ，ｓ邋Ｐａｌａｃｅ）、埃齐达（Ｅｂｉｚａ）神庙等地发现了逡逑大量的泥板文书，内容丰富，包括政府及皇室文书、宗教文书以及属于普通个体逡逑民众的商业文书。不同种类的文书非常有规律地分布在不同的位置（图２．２）。逡逑Ａ－逦］逦0逦＾逦５逦６逦７逦＾逦１邋丨１逦１２逦１３逦ｉｊｔ逦１６逡逑＊＊？逦ｃ逦NB／Ｋ念撕／Ｉ逦Ｍ逡逑逦逦／邋一一ｚ逦＼逡逑＾逦ＭＥＴＲＥＳ＾＾？－－．－＇＾，－邋－Ｔ°邋．．．．．．．．．．＇．妨Ｊ逦＼，逡逑ＣＯｔ／ＴＯＵＲＳ邋ＡＴ邋２邋ＭＥＴＲＥ邋ｉ＾ＢｉＶＡＬＳ逦Ｓ＞逡逑ｚ，逦ｊ逡逑Ｍ１逦２逦３逦４逦＾逦４逦７逦ｓ邋＂邋？９逦ｉｏ逦ｎ逦＾邋１邋？５逦＾逦＂邋ｉ逡逑图２．邋２尼姆鲁德遗迹逡逑西北宫殿建于公元前８８０年左右。在公元前７１０年亚述帝国迁都逡逑Ｄｕｒ－Ｓａｒｒｕｋｅｎ后，西北宫殿开始更多地作为行政办公场所而使用（图２．邋３）。皇逡逑家法院（Ｉｍｐｅｒｉａｌ邋Ｃｈａｎｃｅｒｙ）位于西北宫殿北翼的第４室和第５室。第４室中逡逑设有一个供书记员使用的砖制长凳，在房间两边设有两排砖制的方形箱子，考古逡逑学家认为这些箱子用于放置法院官员日常工作所需要的文件，这些文件并没有经逡逑过严格的分类整理，只是为了官员们取用便利因而暂时放置在此处。而后面的第逡逑５室则是一个用于长期存放泥板档案的库房

逦来源原则历史源流新探逦逦逡逑文１５档案明确地区分开来。这些泥板文书记载了财务和粮食的借贷、土地和奴隶逡逑的买卖以及相关文书记录。与乌加里特人的做法类似，在这样一个存放重要文书逡逑的地方，尼姆鲁德人也设置了一个兵器库，供守卫士兵使用［１］。逡逑
【学位授予单位】：南京大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：G270
，

本文编号：2613447