我国外资券商市场准入监管研究

发布时间：2020-06-23 14:37

【摘要】：中国自加入WTO后开始逐步对金融市场进行开放,证券业作为金融行业的重要组成部分,正随着我国放开外资券商市场准入政策的落实而不断开放。从2018年开始,我国合资券商中的外资机构的持股比例限制已放开至51%,境外股东已经可以实现对合资券商的实际控制,新设合资券商迎来新机遇。同时,合资券商的业务牌照也正在逐步放开,合资券商可以申请除投资银行业务以外的其他证券业务资格,合资券商“全牌照”运营指日可待。外商投资证券公司的市场准入是正处于新兴阶段的我国证券业市场关注的焦点,外商持股的合资券商在我国的机构数正在增加,证券业务市场占有量也在不断扩大,由此给我国金融市场带来的风险不可忽视,这对我国监管当局的审慎监管提出了新的要求。在我国金融业进一步开放的背景下,文章从金融监管理论和市场准入理论出发,选取了美、日、英三国证券市场准入的效果和策略作了对比和分析,运用了放开外资券商市场准入的实证研究方法,就如何加强外资券商市场准入的有效监管进行了分析和阐述,得出要在守住金融风险底线的基础上主动扩大开放,在明确目的的基础上把握监管力度,在完善监管制度体系的基础上提高国家监管水平的结论。
【学位授予单位】：商务部国际贸易经济合作研究院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F832.6;F832.51

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本文编号：2727474