我国证券交易市场的伦理问题及对策研究

发布时间：2021-02-28 19:50

　　证券交易市场既属于经济领域,又与伦理密切联系。经济伦理根植于当代经济生活的实践中,是人们基于文化价值理性之上对经济现象和问题的关注,也是人们伦理价值观在经济领域的投射。证券交易市场的伦理问题是目前我国亟待解决的经济伦理问题之一。首先,对证券交易市场概念的内涵进行界定,在借鉴我国传统以及西方的交易伦理的基础上,从违规案例切入,对我国现阶段证券交易市场存在的主要伦理问题进行分析、归纳和总结。现阶段我国证券交易市场的伦理问题主要表现为:内幕交易中的显失公平问题、职务舞弊中的公正缺失问题、信息披露中的破坏公开原则问题、信息发布中的诚信问题及主体责任缺失等。证券交易伦理是证券交易行为中人们的基本价值追求与行为准则,而这些伦理问题的产生破坏了证券交易市场应有的公正秩序,侵害了广大投资者的切身利益,严重影响了证券交易市场的健康发展,对违规证券交易行为进行法律的硬性规定必不可少。但法律的惩处毕竟是在违规行为发生之后,如何在违规行为发生之前运用伦理来约束事件的发生,提升交易主体的道德自律水平,将法律内化为道德信念与道德应然,外化为自觉的合规行为,则可以进一步降低违规证券交易发生的概率,因此,对证券交易的... 

【文章来源】：武汉理工大学湖北省 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究的背景和意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究现状
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
    1.3 研究思路与方法
        1.3.1 研究思路
        1.3.2 研究方法
第2章 证券交易市场的伦理渊源与伦理指向
    2.1 证券交易市场相关概念界定
        2.1.1 市场和证券市场
        2.1.2 证券发行市场和证券交易市场
    2.2 我国证券交易市场的发展及其作用
        2.2.1 我国证券交易市场发展的历史与现状
        2.2.2 我国证券交易市场的作用
    2.3 证券交易市场的伦理渊源
        2.3.1 传统交易伦理
        2.3.2 契约伦理意识
        2.3.3 普遍信任观念
    2.4 证券交易市场的伦理指向
        2.4.1 维持公平正义的证券交易环境
        2.4.2 保护投资者的利益
第3章 我国证券交易市场伦理问题的表现及原因分析
    3.1 我国证券交易市场中伦理问题的主要表现
        3.1.1 显失公平
        3.1.2 破坏公开
        3.1.3 违背公正
        3.1.4 冲击诚信
        3.1.5 责任缺失
    3.2 我国证券交易市场伦理问题发生的原因
        3.2.1 制度体系不完善,法律意识不强
        3.2.2 监管机构自身伦理失范
        3.2.3 行为主体道德意识淡薄、责任缺失
        3.2.4 资本的趋利性
第4章 我国证券交易市场中伦理问题的防范对策
    4.1 坚持证券交易市场的基本伦理原则
        4.1.1 “三公”原则
        4.1.2 诚信原则
        4.1.3 义利兼顾原则
    4.2 营建证券交易市场的伦理文化
        4.2.1 构建证券交易价值观
        4.2.2 塑造证券行业新形象
    4.3 健全证券交易市场的制度体系
        4.3.1 完善公平的信息披露制度
        4.3.2 加强证券交易市场的监管
    4.4 完善证券交易市场的伦理体系
        4.4.1 伦理规范体系
        4.4.2 伦理监督体系
    4.5 提升证券交易主体的道德人格及法律意识
        4.5.1 提升证券交易主体的道德修养
        4.5.2 增强证券交易主体的自觉守法意识
结语
致谢
参考文献
研究生期间发表的论文



本文编号：3056366