我国证券市场先行赔付法律制度的研究

发布时间：2021-04-28 10:11

　　当前,在证券市场中传统诉讼解决证券纠纷与争议的方式中所展现出的效率低下耗时较长致使成本高昂,并不能够很好的达到证券纠纷定分止争的作用,现今对于上市公司欺诈发行、虚假陈述案件的增多,且我国证券市场中小投资者占比多的特性,证券先行赔付制度的建立提供给证券市场一种良好高效低成本的创新方式以解决证券市场的争议纠纷,能够更好的保护中小投资者利益,而且该制度的创设弥补了传统司法救济方式的不足,但是目前虽已设立了先行赔付制度但是其设立更多的是一种原则性规定,对于证券先行赔付在实践中的具体的应用以及其可操作性的发挥仍需要进一步规定细则,在基于现有的实践案例基础的分析以及对于现有制度的优势与不足,提出现有证券市场先行赔付制度存在的问题并对此提出针对性的优化制度建议,切实保证证券先行赔付制度能够充分发挥其维稳证券市场秩序、保护投资者利益的制度效用。本文共有七章内容构成,第一章主要介绍了本文的研究基础背景,以及目前所搜集到的国内外学术界对于该问题的一些理论研究现状,明确论题研究的基本脉络;第二章主要阐述我国证券先行制度赔付制度的概念以及对其法律性质进行深入分析;第三章是对该先行赔付制度目前在法律中的应用并对... 

【文章来源】：青岛科技大学山东省

【文章页数】：71 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
1.导论
    1.1 选题背景
    1.2 研究意义
        1.2.1 理论意义
        1.2.2 实践意义
    1.3 文献综述
        1.3.1 国内相关文献研究综述
        1.3.2 域外相关文献研究综述
    1.4 研究目标与研究思路
    1.5 研究方法
2.我国证券先行赔付制度概述
    2.1 证券先行赔付制度概念
        2.1.1 证券先行赔付制度的主体范围厘定
        2.1.2 证券先行赔付的适用范围
    2.2 证券先行赔付制度的法律性质
        2.2.1 证券先行赔付行政和解的公法性质
        2.2.2 证券先行赔付制度的合同之债转化
3.我国证券市场先行赔付制度的法理基础
    3.1 先行赔付制度的应用
    3.2 证券先行赔付制度的法理基础
        3.2.1 弱者倾斜保护
        3.2.2 信息不对称
        3.2.3 和解传统
4.我国证券先行赔付制度的实证分析
    4.1 证券先行赔付欺诈发行案例分析
        4.1.1 万福生科案分析
        4.1.2 海联讯案分析
        4.1.3 欣泰电气案分析
        4.1.4 分析结论
    4.2 虚假陈述案例分析
    4.3 证券先行赔付赔偿情况司法实践特征
        4.3.1 案件性质单一
        4.3.2 赔付效率高效
        4.3.3 赔付程序的制定缺乏公信力
5.我国证券先行赔付制度存在的问题
    5.1 我国证券先行赔付制度的发展沿革
    5.2 我国证券先行赔付制度存在的问题
        5.2.1 制度责任主体责任分担不均
        5.2.2 制度具体细则缺乏
        5.2.3 证券先行赔付缺乏持续性资金源
        5.2.4 先行赔付方案的制定缺乏公信力
    5.3 现行证券市场先行赔付制度评析
        5.3.1 我国新增证券市场先行赔付制度优势
        5.3.2 我国新增证券市场先行赔付制度的不足
6.域外相关赔付制度的启示
    6.1 美国相关赔付制度的规定
    6.2 英国相关赔付制度规定
    6.3 我国香港及台湾地区的赔付制度规定
    6.4 域外赔付制度的启示
        6.4.1 完善先行赔付制度细则
        6.4.2 完善赔付资金渠道
7.证券市场先行赔付制度实施机制
    7.1 证券市场先行赔付制度的具体实施机制
        7.1.1 明确先行赔付制度中适格投资者认定标准
        7.1.2 明确证券市场先行赔付制度损失范围认定
        7.1.3 稳定证券先行赔付中资金来源渠道
    7.2 证券市场先行赔付制度的程序制定机制
    7.3 引入示范判决机制规范细则
    7.4 完善证券先行赔付制度的监督机制
结语
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文目录


【参考文献】：
期刊论文
[1]证券市场先行赔付:法理辨析与制度构建[J]. 肖宇,黄辉.  法学. 2019(08)
[2]证券执法中的公共补偿——美国公平基金制度的探析与借鉴[J]. 郭雳.  清华法学. 2018(06)
[3]证券中小投资者权益保护制度的构建路径[J]. 袁淼英.  暨南学报(哲学社会科学版). 2018(11)
[4]证券市场先行赔付制度的法律逻辑和制度完善——以投资者保护为视角[J]. 虞琦楠.  海南金融. 2018(07)
[5]证券先行赔付制度的定分止争功能与效果的反思——以欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金后续争议为引入[J]. 张保生,朱媛媛.  证券法律评论. 2018(00)
[6]论先行赔付制度的构建与完善[J]. 曹真真,李芊.  金融理论与实践. 2017(11)
[7]先行赔付证券投资者的法律逻辑及其制度实现[J]. 段丙华.  证券市场导报. 2017(08)
[8]境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究[J]. 刘裕辉,沈梁军.  证券市场导报. 2017(08)
[9]证券执法的制度价值及其实现——来自美国的经验借鉴[J]. 洪艳蓉.  北大法律评论. 2016(01)
[10]论我国虚假陈述民事责任主体的困境与创新[J]. 杨城.  证券市场导报. 2017(07)

博士论文
[1]行政和解研究[D]. 吕林.西南政法大学 2014

硕士论文
[1]注册制改革下保荐人对第三人的民事责任研究[D]. 郭聿晨.华中师范大学 2016
[2]证券保荐人对第三人的民事责任研究[D]. 徐量.浙江师范大学 2010



本文编号：3165294