多中心治理视角下证券市场内幕交易的政府监管研究
发布时间：2022-01-15 04:33
内幕交易是国内外证券市场发展中普遍存在的问题。我国在经济社会转型时期,由于市场经济发展引起的逐利动机、制度漏洞等原因,在证券市场发展的特定阶段,也出现了内幕交易频发的现象。其中,“李莉事件”、“杭萧钢钩案”、“黄光裕案”、“广发证券案”等内幕交易连续上演,在社会上引起了渲染大波,政府相关职能部门介入调查和强化监管后,内幕交易仍未得到有效治理,反而越演越烈。这不仅缘于初始制度在设计上的缺陷,也表明证券市场本身存在问题。特别是最近出现的证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易的事件,更让社会大众对证监会的监管成效打上了问号,市场参与者的品行已经不起阳光的照射,充满了造假、欺诈和阴谋,如果市场监管者的品行也经不起检验和考核,市场的不公正性和“黑市”特征将会越演越烈,严重危害证券市场的健康发展。内幕交易因为其收益的容易性、作案方式的隐蔽性、技巧的变化性、取证的艰难性逐渐成为证券市场违法违规行为的主要表现形式,政府对其监管的效果关系到证券市场的健康发展,政府有效监管内幕交易成为“必然”和“急需”本文将奥斯特罗姆夫妇关于多中心治理及相关理论的观点,运用于政府对内幕交易的监管,提出政府通过引导、培育多个权力中...
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：74 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1. 绪论
1.1 研究的背景及问题的提出
1.2 研究的思路与方法
1.2.1 研究思路
1.2.2 研究方法
1.2.3 研究框架
1.3 本文可能的创新与不足
2. 国内外研究现状和发展趋势
2.1 国内近期有关内幕交易监管的文献综述
2.2 国外近期有关内幕交易监管的文献综述
2.3 多中心治理理论的相关文献综述
2.3.1 多中心治理理论的一般观点
2.3.2 多中心治理理论的相关应用
2.3.3 治理理论在证券市场监管方面的应用
3. 证券市场内幕交易的特征及成因
3.1 证券市场内幕交易的特征
3.1.1 内幕交易的内涵
3.1.2 内幕交易的特征
3.1.3 内幕交易的危害
3.2 证券市场内幕交易的成因分析
3.2.1 制度层面的原因—“制度漏洞”带来的成本忽视和纵容行为
3.2.2 经济层面的原因——“一夜暴富”的利益驱动和示范效应
3.2.3 主体层面的原因—政府、上市公司和投资者较差的自律性带来的负面影响
4. 中外证券市场内幕交易监管体系比较分析
4.1 美国内幕交易监管体系分析
4.1.1 美国内幕交易监管体系的现状
4.1.2 美国内幕交易监管体系的评价
4.2 英国内幕交易监管体系分析
4.2.1 英国内幕交易监管体系的现状
4.2.2 英国内幕交易监管体系的评价
4.3 中国内幕交易监管体系分析
4.3.1 中国内幕交易监管体系的现状
4.3.2 中国内幕交易监管体系的评价
4.4 美、英监管模式对我国的借鉴与参考
5. 中国内幕交易典型案例
5.1 案例一：中国前首富黄光裕内幕交易案
5.1.1 重点案情介绍
5.1.2 案例特征
5.2 案例二：中国第一券商内幕交易案—广发证券案
5.2.1 重点案情介绍
5.2.2 案例特征
5.3 案例三：中国证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易事件
5.3.1 重点案情介绍
5.3.2 案例特征
5.4 案例评述
5.4.1 案例的代表性
5.4.2 案例所反映出的问题
5.4.3 多中心视角下证券市场内幕交易监管的思路与方向
6. 多中心治理视角下证券市场内幕交易监管对策
6.1 多中心治理视角下政府职能的转变
6.1.1 政府监管证券市场内幕交易的传统职能与角色
6.1.2 政府在多中心治理视角下监管职能与角色的转变
6.2 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管结构的构建
6.2.1 多中心治理视角下内幕交易监管权力体系构建
6.2.2 多中心治理视角下内幕交易监管主体权责配置及相互关系
6.2.3 多中心治理视角下内幕交易监管主体的激励与约束机制
6.3 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管工具的应用
6.3.1 多中心治理视角下政府监管工具的创新
6.3.2 多中心治理视角下企业、社会、个人监管工具的创新
6.4 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管能力的塑造
6.4.1 多中心治理视角下政府监管能力的塑造
6.4.2 多中心治理视角下企业监管能力的塑造
6.4.3 多中心治理视角下社会监管能力的塑造
6.4.4 多中心治理视角下个人监管能力的塑造
参考文献
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]多中心治理视野下的社区治理模式初探[J]. 吴瑞财. 内蒙古社会科学(汉文版). 2010(01)
[2]多中心治理理论的启迪与警示——埃莉诺·奥斯特罗姆获诺贝尔经济学奖的政治学思考[J]. 刘峰,孔新峰. 行政管理改革. 2010(01)
[3]证券市场内幕交易监管的有效性分析[J]. 姜华东. 上海金融. 2009(08)
[4]公司治理视角中的股票市场内幕交易研究[J]. 张云. 当代经济. 2009(11)
[5]多中心治理:一种公共服务的协同供给方式[J]. 吴明香. 天水行政学院学报. 2009(02)
[6]多中心治理视角下的农村民间组织[J]. 窦瑞琳. 甘肃农业. 2009(04)
[7]公司治理与内幕交易监管效率研究[J]. 朱伟骅. 经济学(季刊). 2009(01)
[8]多中心治理下的苏南乡镇治理模式创新[J]. 陆道平. 探索与争鸣. 2008(07)
[9]内幕交易监管的博弈分析[J]. 陈坤. 江西社会科学. 2008(06)
[10]证券市场内幕交易政府治理的对策选择:美国的经验借鉴[J]. 蒋满元. 中共宁波市委党校学报. 2008(03)
博士论文
[1]中国证券市场信息博弈与监管的研究[D]. 张艳.四川大学 2003
硕士论文
[1]我国内幕交易监管制度研究[D]. 张环宇.武汉理工大学 2009
[2]我国证券市场内幕交易案例及监管研究[D]. 袁韬.西南交通大学 2008
本文编号：3589909
【文章来源】：西南财经大学四川省 211工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：74 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
1. 绪论
1.1 研究的背景及问题的提出
1.2 研究的思路与方法
1.2.1 研究思路
1.2.2 研究方法
1.2.3 研究框架
1.3 本文可能的创新与不足
2. 国内外研究现状和发展趋势
2.1 国内近期有关内幕交易监管的文献综述
2.2 国外近期有关内幕交易监管的文献综述
2.3 多中心治理理论的相关文献综述
2.3.1 多中心治理理论的一般观点
2.3.2 多中心治理理论的相关应用
2.3.3 治理理论在证券市场监管方面的应用
3. 证券市场内幕交易的特征及成因
3.1 证券市场内幕交易的特征
3.1.1 内幕交易的内涵
3.1.2 内幕交易的特征
3.1.3 内幕交易的危害
3.2 证券市场内幕交易的成因分析
3.2.1 制度层面的原因—“制度漏洞”带来的成本忽视和纵容行为
3.2.2 经济层面的原因——“一夜暴富”的利益驱动和示范效应
3.2.3 主体层面的原因—政府、上市公司和投资者较差的自律性带来的负面影响
4. 中外证券市场内幕交易监管体系比较分析
4.1 美国内幕交易监管体系分析
4.1.1 美国内幕交易监管体系的现状
4.1.2 美国内幕交易监管体系的评价
4.2 英国内幕交易监管体系分析
4.2.1 英国内幕交易监管体系的现状
4.2.2 英国内幕交易监管体系的评价
4.3 中国内幕交易监管体系分析
4.3.1 中国内幕交易监管体系的现状
4.3.2 中国内幕交易监管体系的评价
4.4 美、英监管模式对我国的借鉴与参考
5. 中国内幕交易典型案例
5.1 案例一：中国前首富黄光裕内幕交易案
5.1.1 重点案情介绍
5.1.2 案例特征
5.2 案例二：中国第一券商内幕交易案—广发证券案
5.2.1 重点案情介绍
5.2.2 案例特征
5.3 案例三：中国证监会工作人员李莉涉嫌内幕交易事件
5.3.1 重点案情介绍
5.3.2 案例特征
5.4 案例评述
5.4.1 案例的代表性
5.4.2 案例所反映出的问题
5.4.3 多中心视角下证券市场内幕交易监管的思路与方向
6. 多中心治理视角下证券市场内幕交易监管对策
6.1 多中心治理视角下政府职能的转变
6.1.1 政府监管证券市场内幕交易的传统职能与角色
6.1.2 政府在多中心治理视角下监管职能与角色的转变
6.2 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管结构的构建
6.2.1 多中心治理视角下内幕交易监管权力体系构建
6.2.2 多中心治理视角下内幕交易监管主体权责配置及相互关系
6.2.3 多中心治理视角下内幕交易监管主体的激励与约束机制
6.3 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管工具的应用
6.3.1 多中心治理视角下政府监管工具的创新
6.3.2 多中心治理视角下企业、社会、个人监管工具的创新
6.4 多中心治理视角下以政府为主导的内幕交易监管能力的塑造
6.4.1 多中心治理视角下政府监管能力的塑造
6.4.2 多中心治理视角下企业监管能力的塑造
6.4.3 多中心治理视角下社会监管能力的塑造
6.4.4 多中心治理视角下个人监管能力的塑造
参考文献
后记
致谢
在读期间科研成果目录
【参考文献】：
期刊论文
[1]多中心治理视野下的社区治理模式初探[J]. 吴瑞财. 内蒙古社会科学(汉文版). 2010(01)
[2]多中心治理理论的启迪与警示——埃莉诺·奥斯特罗姆获诺贝尔经济学奖的政治学思考[J]. 刘峰,孔新峰. 行政管理改革. 2010(01)
[3]证券市场内幕交易监管的有效性分析[J]. 姜华东. 上海金融. 2009(08)
[4]公司治理视角中的股票市场内幕交易研究[J]. 张云. 当代经济. 2009(11)
[5]多中心治理:一种公共服务的协同供给方式[J]. 吴明香. 天水行政学院学报. 2009(02)
[6]多中心治理视角下的农村民间组织[J]. 窦瑞琳. 甘肃农业. 2009(04)
[7]公司治理与内幕交易监管效率研究[J]. 朱伟骅. 经济学(季刊). 2009(01)
[8]多中心治理下的苏南乡镇治理模式创新[J]. 陆道平. 探索与争鸣. 2008(07)
[9]内幕交易监管的博弈分析[J]. 陈坤. 江西社会科学. 2008(06)
[10]证券市场内幕交易政府治理的对策选择:美国的经验借鉴[J]. 蒋满元. 中共宁波市委党校学报. 2008(03)
博士论文
[1]中国证券市场信息博弈与监管的研究[D]. 张艳.四川大学 2003
硕士论文
[1]我国内幕交易监管制度研究[D]. 张环宇.武汉理工大学 2009
[2]我国证券市场内幕交易案例及监管研究[D]. 袁韬.西南交通大学 2008
本文编号：3589909
本文链接：https://www.wllwen.com/weiguanjingjilunwen/3589909.html
