经济增长理论史：从大卫·休谟至今

  本文关键词：经济理论，由笔耕文化传播整理发布。

　　书名：《经济增长理论史：从大卫·休谟至今》

　　作者：[美]罗斯托

　　出版社：浙江大学出版社

　　出版时间：2016年5月

　　内容简介

　　本书首先介绍了1870年之前研究经济增长的经济学者，作者比较了休谟与亚当•斯密，马尔萨斯与里卡多，约翰•密尔与马克思。接着作者介绍了1870年至1939年的经济学理论家，包括熊彼特、科林•克拉克、库兹涅茨和哈洛德，并且分析了战后经济增长的三种模式。作者以权威的论点阐释了经济增长领域中未解决的几大问题，并描述了未来几十年中可能出现的五种经济领域的任务。本书提出的问题和任务至今仍构成对当代经济学家的挑战，很有前瞻性

　　作者简介

　　罗斯托，美国经济史学家、发展经济学先驱之一，1916年生于纽约。1938年获牛津大学巴利奥尔学院文学硕士学位，1939年获耶鲁大学哲学博士学位。从1940年开始，先后在哥伦比亚大学、牛津大学、剑桥大学、麻省理工学院、奥斯汀得克萨斯大学任教授，讲授经济史、经济学与历史。先后担任过欧洲共同体执行秘书助理、总统国家安全事务特别助理帮办、国务院政策计划委员会顾问和主席、总统国家安全事务特别助理等。

　 主要著作有：《十九世纪英国经济论文集》、《经济增长过程》、 《经济成长阶段》、《政治和成长阶段》、《这一切是怎样开始的：近代经济的起源》、《世界经济：历史与展望》、《 1868～1896年英国贸易的波动》等等。

　　序言

　　（文、罗卫东）

　　本书的作者，沃尔特·惠特曼·罗斯托，是20世纪一位备受争议、影响巨大的人物。

　　罗斯托，1916 年出生于美国纽约，父母亲是从俄国移民到美国的犹太人，他在兄弟三人中排行第二。沃尔特·罗斯托于15岁那年获得一笔奖学金进入耶鲁大学学习，1936年获得文学学士学位，后获得著名的罗兹奖学金资助赴英国牛津大学深造，就读于亚当·斯密当年读书的巴利奥尔学院并于1938年获得该校文学硕士学位，，1939年回到母校耶鲁大学取得哲学博士学位。

　　博士毕业以后的罗斯托辗转于大学和政府机构，交错展开了他精彩的人生画卷。后由于美国加入第二次世界大战，急需专业人才，他于1942年被招募进美国战略情报局，在著名经济学家爱经济增长理论史德华·梅森的手下担任研究部助理。战略情报局的主要工作是研究对敌人的经济战以及军事轰炸目标的确定等课题。不久，该局组建了任务更加直接而具体的由于表现出色，罗斯托在1945年获得了“英帝国勋章”，同年还获得“荣誉军团”称号。

　　罗斯托的一生辗转于政界和学界，阅历丰富，亲身经历了20世纪主要的全球性重大历史事件，如二十年代末的大萧条、“二战”、战后欧洲重建、冷战、越序言战、中国崛起等等。参与的程度有深有浅，有些事情上，他是核心决策层的成员。因此之故，他对观念、政治过程与历史进程之间关系的理解要比那些一直在书斋中工作的学者要鲜活得多、现实得多。甚至，在我看来，也要深刻得多。

　　他的自传式著作《概念与论争：市场观念60年》，重点就是谈他的观念、经验与体会。在他宏富的著述中，这是唯一的一部讲述自己心路历程的书，对于理解他何以如此看待经济发展、国际国内政治，有着很大的参考价值。

　　罗斯托的主要著作有：《19世纪英国经济论文集》、《政治与经济增长阶段》、《经济成长的阶段：非共产主义宣言》、《政治和成长阶段》、《这一切是怎么开始的：近代经济的起源》、《世界经济：历史与展望》、《1868—1896年英国贸易的波动》、《经济增长理论史：从大卫· 休谟至今》以及为数不多的论文。

　　罗斯托对自己理论的钟爱和自信，来自于他一直以来的思维方式和世界观。在耶鲁大学读本科期间，他广泛阅读、交往和参与社会实践，逐渐形成了关于具体问题的整体思维习惯。他反对就事论事地讨论一个历史事件或者用未经考量的抽象符号来确立历史变量之间的关系。他曾在自传中介绍了在他少年时代影响自己世界观的一些事件，比如在进入耶鲁读书之前就深受哥哥尤金的影响，接触到了一些非常出色的人，以至于，当他成为耶鲁大学新生的时候，居然有一种大三学生的感觉。在哥哥的帮助下，他得以进入当时只对研究生开放的耶鲁大学图书馆研究室，并开始从事一项有关法国革命史的系统研究。随后在大一的第二学经济增长理论史期，他又着手寻找资料，写出了一篇关于17 世纪英国革命的论文。耶鲁大学丰富的图书资料收藏为他的这两项研究提供了很重要的支撑，也正是在查阅研究资料的过程中，罗斯托接触到了马克思主义的一些读物。大二之后，罗斯托参加了由高年级学生比斯尔组织的每周四晚上的小型非正式研讨会，讨论一些重要的话题，比如社会科学研究方法和数理经济学。这些研讨会的初衷是在社会领域的研究中推广严谨的自然科学方法，但是，对罗斯托来说，效果适得其反，他反而觉得自己无法对基于数学的经济理论产生信心，这个思想的转变的结果就是确立了新的志向：1．把经济学理论应用到经济史研究中去，也就是进入一个更加偏重于描述和制度分析的领域，而不是成为精通数学的经济学家；2．与马克思主义相反，在假设不同领域相互影响的前提下，尝试去说明经济领域和文化、社会以及政治领域的关系。从有兴趣做一个数理经济学家到立志做一个经济史学家的转变。1934 年，17 岁的罗斯托就试图建立一个满意的框架来解释法国大革命和拿破仑战争期间及之后英国的通货膨胀和通货紧缩。18岁那年，他又对著名的1873年经济危机做了一次分析。在大学最后一年，他又对1896—1914 年的严重通货膨胀时期的英国经济做了一个系统的解释。这个研究后来用到了博士论文中。这本博士论文也是罗斯托的第一本学术著作，即1948年出版的《1790—1914 年英国经济的增长与波动》。总之，耶鲁大学本科阶段的学习对于罗斯托形成自己的学术兴趣和学术观影响是巨大的、贯穿其一生的。

　　罗斯托在他学术生涯的晚期，开始转入经济学说史的研究领域，他在这个方面的兴趣仍然是集中于长期关注的经济增长主题上。《经济增长理论史：从大卫· 休谟至今》便是这种学术兴趣的结晶。在罗斯托一生的学术成果中，这无疑是十分独特的一部作品。首先，这是他唯一一部研究经济理论史而不是经济史的作品。其次，这是他学术生涯即将结束时完成的一部重要作品；当这部著作于1990 年问世时，罗斯托已经是年逾古稀的老人。第三，这是一部体量巨大的作品，英文原著接近一千页，在罗斯托的著作中，无有出其右者。关于这部作品框架及内容上的特点，罗斯托在本书的导论部分已经做了比较序言详细的说明，这里不必赘述，只简单地予以介绍。

　　顾名思义，本书讨论的是自18 世纪上半叶直到20 世纪临近结束这两个半世纪左右时间里，若干重要的经济学家对经济发展（经济增长）问题的理论贡献。作者在处理这个主题的时候，体现了自己的一些特殊的设计，第一，精选经济学家。比如，在马歇尔之前，罗斯托只选择了六位重要的经济学家，而在马歇尔之后，也只选了九位经济学家（罗斯托本人认识其中的8 位，除了科林· 克拉克）。第二，只关注他们在经济发展以及密切相关问题上的理论和思想，而对其他的方面不予涉及，举例来说，在凯恩斯所列举的马歇尔七大杰出贡献而言，本书的讨论只涉及其中的两个。第三，即便就经济增长理论本身而言，本书的目的也主要在于指出经济学家发现的最为重要的变量与问题，而不是详尽地阐释他们对经济增长的看法。尤其值得注意的是，作者对所讨论的经济学家，较为感兴趣的他们观察问题的视角，而不是他们学说的本质或起源，更不是评论是非。简言之，罗斯托在这本书中，对影响当今经济发展理论的若干杰出的经济学前辈的贡献进行了独特的解读，研究了他们与现时代经济理论的关系。正如他自己表白的，他借助以下三类问题来讨论这些理论家及其主张。第一，他们的观点是否受到可界定的或相当清晰的哲学、心理学、道德或其他非经济学学说的影响，或是与这些学说有关？第二，在他们的学说成形之时，他们的观点是否明显地受到当时他们所密切观察的某一段经济史的影响？第三，他们有没有或明或暗地使用基本增长方程；如果有的话，他们的正式阐述有何特别之处？罗斯托严格，甚至有些教条地按照这些问题来处理主题。在每一个相应人物的研究上都依次考察其学说与所处时代经济史、学者自身所受的教育和个性特点的关系，并按照现时代增长经济学的理论模型，来讨论他们的学说所具有的内涵、性质、地位和影响。讨论经济增长或者经济发展的著作浩如烟海，讨论经济发展理论史的作品也不少，但是，一个杰出的经济史家、发展经济学家撰写的经济发展理论专题史则很罕见。仅就这一点，这本书就有其特殊的学术价值。不仅如此，这本书所具有的宏阔历史视野、富有特色的叙事框架、专业的分析方法，并将三者熔于一炉的大家素养，也是时下很多的经济学史著作所不具备的。在某种程度上，体现了与罗斯托自己的史观和方法论的内在联系。

　　时至今日，罗斯托的经济史著作，特别是反映他基本理论贡献的作品都已经先后被译成中文，为了让更多的中国读者能够了解罗斯托的经济理论体系，我们经济增长理论史组织力量将《经济增长理论史：从大卫· 休谟至今》这本书译成中文。希望本书的出版有助于我们更加全面地了解和理解罗斯托这位重要的经济史学家的理论体系，也希望对改进我国的经济思想史研究和教学发挥应有的作用。

（责任编辑：孔令孜 HB001）

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