110kV北田变电站工程项目风险管理研究

第1章 绪论

本章为论文的绪论部分，将阐述北田 110kV 变电站项目风险管理的选题背景和研究意义，归纳总结国内外研究现状，简述本文的研究内容和框架。

1.1 选题背景

我国电力需求随着经济的发展而不断增加，部分区域出现用电紧缺的现象，为了解决区域用电均衡，实现电力负荷稳定，我国的输变电工程项目的建设逐渐加快。变电站建设是输变电工程项目中关键环节，在电力系统中，变电站负责电力的调配、变换电压等功能。在电力主网架构中，变电站通过变压器将各级电压的电网联系起来。因此，变电站建设是输变电工程中电力配置的关键。

变电站的工程建设本身具备工序相对复杂、专业性要求高、安全性要求高的特点，在项目的进度、成本、质量达标的前提条件下，容易发生压缩工期、缩减成本、忽视风险要求的施工现象，这给工程带来极大的风险，风险事故造成的后果都不容忽视。因此在变电站建设的全生命周期中，必须进行风险的识别、分析、估计和监控补救等措施，及时有效预防可控风险因素，通过应急方案和技术处理突发、不可控风险因素，有效实现变电站工程的风险控制。

鉴于变电站建设的在输变电工程项目建设中的重要性，本文将以变电站建设的风险控制管理为研究对象，系统阐述工程项目的风险管理理论，分析从项目立意可行阶段到项目验收结算阶段的全过程风险过程，并结合结合实际的工程项目 110kV北田变电站建设项目，探讨风险控制的基本措施和有效性问题，有效识别变电站项目流程中的风险因素，为类似的变电站风险控制研究提供借鉴。

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1.2 研究意义

本文在阐述工程项目风险理论的同时，结合具体的行业背景和案例分析风险的控制管理，运用文献点差法、案例分析法等主观定性方法和综合评价定量化分析方法，从不同角度对风险控制的内容进行分析研究，从项目全过程的角度进行系统化、动态化的变电站项目风险分析。通过风险理论结合北田 110kV 变电站项目的自身属性识别和分析风险因素，利用群决策 G1 法建立变电站的风险效果控制模型构建，对风险的控制管理成果进行论述验证，具有较强的理论研究价值和较强的实践现实意义。

（1）阐述工程项目的风险管理理论，探讨完善工程项目风险控制的前沿研究成果，结合变电站建设的特殊行业背景，分析影响变电站建设施工过程中的风险因素，探讨变电站施工的风险控制手段，结合三阶段控制（事前控制、事中控制、事后控制）原理，分析适合变电站建设的风险管理方法。

（2）对变电站建设施工的风险因素进行归类筛选，得到一般性通用的变电站风险因素基本框架，风险因素的识别过程涵盖变电站勘察设计、施工和验收结算阶段，包括外部环境的识别和工程本身所涉及的人员、材料设备、安全等。

（3）根据工程项目风险理论结合 110kV 北田变电站项目具体情况，利用群决策 G1 法构建变电站风险管理的效果模型，形成系统化的风险控制效果评价模型，对各评价风险因素进行研究解析，形成从上到下的、归类的风险控制规范标准，从全面角度、系统化角度总结风险要素控制关键，通过模糊综合评价进行最终分析识别，从而提出面向变电站工程的风险管控建议。

（4）针对变电站的建设施工的行业标准规范，根据风险要素人、物、环境等，分析风险的主要应对策略，包括预防、减轻、回避、转移、接收项目风险和应急项目风险这几个部分。

（5）论述工程项目风险的识别和分析控制的基本方法，并简单阐述这些方法在工程项目风险管理过程中的应用。

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第 2 章  工程项目风险管理的基本理论

本章是论文的第二部分，将阐述工程项目风险管理的基本理论，包括项目风险概述、风险管理系统过程和风险管理的常用方法。对项目风险进行了分类，详细论述了风险管理的一般过程，包括项目风险识别、风险分析、风险监控和风险应对。对风险管理的常用方法进行了简单介绍。本章论文的核心理论章节，为接下来章节的研究作铺垫。

2.1 工程项目风险管理概述

工程项目的风险管理是一个系统化的过程，是指在工程项目的建设周期中从项目的可行性分析、勘察设计、施工、验收阶段的风险识别、分析、控制管理过程，通过风险管理措施，预防风险事故的发生或者减少风险事故造成的损失。项目本身就是一次性的行为，再加上行业的各自特点，项目本身的不确定风险较高，事故发生后的补救机会较少，改进成本较高。

工程项目风险的主要原因是信息的不完备，项目参与者无法获取对足够的、准确的有关项目风险的影响因素信息。这种信息包括外部环境信息和项目自身产生的信息。外部环境信息主要是自然环境，项目自身的因素可能包括：政策、技术、人员、材料、组织机构等因素。不能准确预见或控制的影响因素，使得项目的最终结果与目标产生偏离，造成风险结果的不可测。

工程项目的风险事件一般可以分为三种类型：确定性、风险性和完全不确定性，项目参与者对信息的掌握程度直接决定了三者之间的转化关系。通常在工程领域，项目的风险性事件所占比重是最大的，项目管理者能够通过以往的建设经验和数据，掌握一部分信息，但是由于项目的本身独特性特征，项目参与者又无法完全控制资源信息，因此，这种不确定性的风险事件是主要的风险组成部分。完全不确定性事件与确定性事件是较少的，项目内外部环境是无法时刻掌握预测的，同时这种预测的成本随着风险因素的增加而指数级增加，从风险控制的角度，风险性和完全不确定性是项目管理者应该注意和研究的。

项目风险管理是一个系统的、完整的过程，通过 WBS 工作结构分解，把项目施工的工序按照一定逻辑顺序（施工顺序、工序分类）分解成更详细的工作任务图表，这样便于项目管理者明晰施工过程，寻找、识别、分析项目施工过程的风险要素。风险管理是一个全员的组织活动，涉及项目的所有阶段，是项目进度、成本、质量三大目标实现的关键。项目参与者众多，不同的项目主体的利益诉求不同，因此，项目不同主体的风险管理的关键因素也存在较大的区别。所以，项目主体要依据自身的任务结合风险管理理论识别关键风险要素、进行风险管理，项目主体的风险侧重点不同，风险管理的方法、技术、工具也需要有所变化，以适应不同阶段、不同主体、不同任务的风险控制。

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2.2 工程项目风险管理的系统过程

2.2.1 项目风险识别

项目风险识别是风险管理的首要工作，项目风险管理本身是一个复杂的系统过程，涉及众多项目主体、工序任务多、技术繁多、施工时间长，因此，风险影响因素复杂多变。同时，风险要素之间存在相互联系相互影响的关系，风险因子的影响作用是相互交织的，共同构造风险事件的发生概率和风险损失。识别的过程就是通过一系列技术方法手段对影响工程项目目标的诱因进行分析，识别出能够影响项目目标的风险事件。这个过程可以采用定性化的分析方法，也可以是定量化的分析方法，或者两者兼有，通过定量定性方法，利用项目主体的历史经验、数据识别出风险发生频率较高的风险要素或风险损失较大的要素，同时将风险管理工作按照主体的决策偏好分解成较容易识别的基本单元。这种识别过程，有利于形成关于风险因素的整个规律认识，从全面的、系统化的角度认识项目的风险管理工作，简化风险识别的过程，促进风险控制的效率。项目的风险识别贯穿于项目的全过程，这种风险的识别工作不是一次性的，是不断循环反复的过程。

风险识别是一项复杂的动态过程，风险的识别工作在成本、时间、精力等条件的制约下，不能时刻更新和完善，风险时刻处于变化中，从这方面来说，，风险的控制具备连续性，因此需要项目主体时刻做好风险的应对。项目从另一方面来说，项目风险具备客观性，项目的规模、范围大小，不影响风险的存在和基本特征，项目的任何风险因素处理不恰当，都可能造成项目损失。因此，项目主体应当从系统化、全过程、全生命周期的角度来实施项目的风险管理，运用科学的方法进行多层次、多角度的识别。

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第 3 章  北田 110kV 变电站项目现状分析 ...................... 25

3.1 北田 110kV 变电站工程简介 ..................... 25

3.2 北田 110kV 变电站建设的需求分析 .................. 25

第 4 章  北田 110kV 变电站项目的风险识别与模型 ............ 30

4.1 风险识别 .................... 30

4.1.1 风险要素的定义 ................. 31

第 5 章  北田 110kV 变电站项目风险管理分析与评价 .............. 41

5.1 一级指标权重确定 ................... 41

5.2 二级指标权重确定 ................... 43

第 6 章 北田 110kV 变电站项目风险管理的改进措施

本节将按照北田 110kV 变电站工程项目风险控制的风险因素的风险等级的评估结果，对北田 110kV 变电站工程项目的风险管理提供改进措施。

6.1 人员的风险管理

人员管理是项目风险管理中基本工作内容之一，项目风险事件的发生都是与一定的人员相联系，人员素质的参差不齐、心理状态差异、文化习俗差异都为人员管理带来麻烦。项目人员是项目风险控制的主要方向内容，人员的施工状态质量波动是项目中最常见的现象，同时，人员控制也是项目风险管理中风险管理效用最大化的选择。

在变电站的建设过程中，加强对人员的管理，编制人力资源计划，保持施工人员的稳定，为变电站项目施工提供稳定的支撑。在勘察设计阶段，业主对设计单位的资质、业务能力、资金规模、历史数据进行审查，通过招标合同的方式，确定符合要求的设计调研单位，降低项目的设计风险。在项目施工阶段，通过人员技术交底、工程图纸交底说明、技术规范说明等方式传达设计意图，确保施工过程的有序稳定，降低不确定的人员风险因素。对变电站施工过程的人员进行资质审查，确保相关人员具备项目施工所需的技能，利用招标方式强化竞争，引入第三方监理机构配合审查监督项目的施工。项目实行项目法人制、合同行理制、工程监管制，健全岗位责任制。

在人力资源编制过程中，定期进行人员培训教育，提升项目人员的风险意识，强化人员的专业技能，有效提升抵御风险的能力。加强人员思想道德教育和职业道德教育，设立项目风险监察岗位，进行人员专管，有关项目人员签订风险责任书，确保变电站建设项目中，全员参与、全员管理、全员监督。建立合理的奖惩机制，对作出贡献的个人与集体给予表彰与奖励，调动员工的积极性，提高人员的工作效率。对施工过程中的人员违规操作造成重大损失的个人与集体进行追责和处罚，提高人员的风险防备意识。

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第 7 章  研究成果与结论

我国经济的高速发展，导致用电需求急剧增加。为了满足日益增长的电力负荷需要，输变电工程的建设规模和范围也日益扩展。输变电工程中，变电站担负着电力调配的重要职能，是输变电工程项目的关键环节。从当前我国变电站工程的整体趋势来看，变电站的建设规模与范围日益扩张，技术越加复杂；新技术、新材料的引进，在改进变电站建设效率的同时也增加了不可确定的风险因素，变电站的外部环境复杂多变，导致风险因素变异，使得项目的风险控制成为一个连续的、动态的、系统过程。

变电站工程往往所需的投资金额巨大、建设周期长、技术性复杂、施工难度大，同时工程参与方众多。建设过程中的不确定的风险因素较多，不加以控制，会直接影响到工程建设的顺利进行，造成严重损失。北田 110kv 变电站工程项目的建设为了实现保定地区的电力负荷平衡，满足区域供电要求，为地区经济的发展提供电力能源支撑。北田变电站的建设完善了华北电力整体布局，为华北地区供电安全平衡做出了重大贡献。

本文主要论述了项目风险管理的基本概念，探讨了项目风险识别、分析的常用方法，结合实际的北田 110kV 变电站工程项目，利用定量和定性结合的方式进行项目的风险管理效果评价分析，建立了一个从上到下的、有主次的、多层次的风险管理要素结构体系，并在具体的变电站工程实证应用。

本文尚有许多不足之处，希望能够继续对更多的风险因素进行分类、排序，进一步探讨变电站建设风险管理的一般性风险因素结构体系，帮助后来者提供研究素材资料，并为实际的变电站工程的风险管理提供经验借鉴。

参考文献（略）