互补性资源对合作创新绩效的影响机制研究

第一章 绪论

绪论是文章的基调所在，本章通过研究背景部分铺陈了研究问题的提出，研究目的及意义部分陈述了研究的出发点，研究内容与方法部分对文章的章节安排和选取的方法进行了阐述，最后提出本研究的创新之处予以升华。

1.1 研究背景

1.1.1 开放式创新模式下互补性资源对合作创新的重要性日益凸显

2003 年 Chesbrough 教授基于信息技术的变革开辟性的提出开放式创新概念，自此，有关开放式创新对企业发展的重要性及意义、开放式创新模式以及开放式创新的开展迅速成为学术界研究的热点话题。开放式创新的提出，为企业利用外部环境资源、提升创新能力开辟了新生动力源泉及方向指引。因为，开放式创新突出了外部环境的重要性，要求企业突破原有的管理思想，打破困囿企业发展的组织边界限制，积极与外部环境合作以获取、吸收、转化互补性资源，降低企业创新成本。在此情形下，企业与合作主体之间的互补性资源共享、网络合作关系协调逐渐成为企业合作创新绩效提升的重要基石。近年来随着开放式创新的深入发展，由多元创新主体联合而成的合作创新网络已成为企业开展创新活动的重要组织形式，该组织形式下企业结合自身发展所需主动进行知识、技术、资源的输入和输出，以促进内部闲置资源商业化和外部互补性资源内生化，参与主体多元化是其显著特征及创新基础，由其所带来的外部互补性资源是创新成败的关键因素。同时，资源依赖理论也强调企业在发展过程中对其外部环境具有显著依赖性，并指出组织坏境是一个开放的系统，当自身内部资源难以满足创新发展所需时，企业亟需打破组织边界限制，与环境中拥有相关资源的组织或个人建立合作伙伴关系，搭建合作创新网络，导入外部互补性资源与技术。企业资源理论（RBV）认为，互补性资源是组织间建立竞争优势、决定组织绩效差异、维系合作关系的决定性因素，并假定较高的组织绩效来自于更好的协调和学习能力。因此，厘清外部互补性资源在导入组织内部时，如何转化为内部创新能力十分必要，也是组织采用互补性资源时的关注重点。

1.1.2 合作创新网络的发展强调交互能力与网络关系强度的重要性

企业网络理论指出企业创新活动植根于所在的关系网络中，因而网络关系特征会显著的影响创新活动的效率。作为表现网络关系特征的关键性指标，网络关系强度是衡量合作创新网络中创新主体间交流与合作的关键指标，直接影响着创新主体获取知识、技术和资源的能力以及信息传递的效果和质量，良好的互惠关系能够促进创新主体间信息共享习惯和模式形成，网络关系强度越强，创新主体之间的关联度就越高，有利于形成共享态度、主张以及信念，促进相互间的信任与协调机制的构建，降低信息传递的成本和风险，实现企业间网络内有价值知识和信息的深度沟通和交换，有利于维持创新主体间的长期合作，达到提升创新能力和合作绩效的目标。这说明进一步探究不同网络关系强度下互补性资源、交互能力与合作创新绩效之间的影响差异可以更全面客观的反映它们之间的相互影响效应。综上，本研究从互补性资源着手，整合资源依赖理论、交互决定理论、企业网络理论和合作创新理论的相关研究成果，将交互能力作为中介变量，网络关系强度作为调节变量，构建了互补性资源影响合作创新绩效的理论模型，并通过对 375 份有效问卷的实证分析，对理论模型进行了验证。研究结论将有效的指导企业在合作创新网络中如何提升交互能力以获得创新发展所需的互补性资源，并明确了网络关系强度对企业提升合作创新绩效的重要意义。

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1.2 研究目的与意义

1.2.1 研究目的

互补性资源自提出以来，国内外学者从多个视角对其进行了阐述和分析，本研究基于合作创新的视角，在对互补性资源、交互能力、网络关系强度以及合作创新绩效等相关文献梳理的基础上，进一步探究互补性资源对合作创新绩效的影响机理。现有研究从企业能力角度对其具体影响路径和机理进行了初探，而综合交互能力和网络关系强度对其影响路径的分析尚有待进一步深入。因此，本研究基于此提出了如下三点主要研究目的。

第一，构建互补性资源对合作创新绩效影响的关系理论模型。通过梳理国内外关于互补性资源、合作创新绩效等的研究文献，结合资源依赖、交互决定、企业网络和合作创新的理论，构建互补性资源与合作创新绩效之间的关系模型，以互补性资源为自变量，合作创新绩效为结果变量，综合交互能力的中介效应和网络关系强度的调节效应，探究了互补性资源对合作创新绩效的影响路径和机理。

第二，验证互补性资源对合作创新绩效影响的关系理论模型。运用问卷调查和多层次回归分析法，对调研数据进行了严谨的实证处理和回归分析，检验互补性资源、交互能力、网络关系强度和合作创新绩效之间的相关关系。

第三，分析研究结论并依此构建管理机制。对实证分析得出的研究结论进行分析，在此基础上，对企业如何有效利用交互能力和网络关系强度，进而通过提升对互补性资源的识别与利用提升合作创新绩效提出指导建议，构建了互补性资源共用机制、交互协调共享机制和网络关系共赢机制。

1.2.2 研究意义

本研究旨在探讨互补性资源对于合作创新绩效的影响机理，分别引入交互能力和网络关系强度检验中介效应和调节效应，构建了较为全面综合的理论模型，具有一定的创新性和实用性，拓展了资源依赖理论和合作创新理论的深度和广度，进一步完善了互补性资源与合作创新绩效之间的作用机理，具有较强的理论和现实意义：

第一，理论意义。目前针对互补性资源转化为内部创新能力进而作用于合作创新绩效的过程的研究，主要依托于转化能力、吸收能力、资源管理能力等单一方面的企业能力，而在开放式创新的新形势下，合作创新网络愈为复杂，网络关系和综合性企业能力的影响越来越重要，因而互补性资源与合作创新绩效之间的影响关系路径越来越复杂，现有研究针对既涵盖共同参与性、信息共享度又包括合作关系协调性的企业能力尚较少涉及。而本研究在互补性资源与合作创新绩效的关系中引入交互能力这一中介变量，并将其之间的相关关系置于不同网络关系强度下进行研究，进一步深化了互补性资源对合作创新绩效的影响路径研究。

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第二章 文献综述

本章主要对互补性资源、交互能力、网络关系强度和合作创新绩效四个变量进行了相关文献整合和梳理。

2.1 互补性资源研究综述

2.1.1 资源依赖理论

资源依赖理论的成立需要以下三个基本假设作为理论前提。其一，组织的生存发展需要技术、资金、政策等关键资源，但其所拥有的资源通常难以满足创新发展所需；其二，由于自身资源难以自给自足，组织必然通过外界环境获取资源，具体的获取方式有互动、交换、共享等，在此过程中组织的独立性减弱，依赖性增强；其三，为了降低风险性和不确定性，企业需要与其他企业建立正式或非正式的联系使得交互关系结构化、稳定化。需要说明的一点是，这里所提到的组织外部环境，除了指客观存在的由供应商、客户等组成的客观市场环境外，更重要的是强调组织通过自身选择、参与、创造出来的由组织和外部环境的交互作用所形成的结果。

在对资源依赖理论的三大基本假设进行阐述分析之后，不难看出，外部环境的重要性是资源依赖理论着重强调和看重的，但是，并不等于对组织内部主动因素的忽视。组织内部主动因素主要表现在两个方面，其一，组织能力的重要性，外部关键性资源固然重要，但若组织不具备相应的能力，就难以在复杂的环境中，识别、选择、利用、转化外部资源为内部发展动力。这一点在以往学者的研究中也不难看出，其中 Pfeffer 和Slalancik（2003）便指出，组织自身的选择能力在应对外部环境变更中具有重要作用，只有自身选择能力不断提升，组织才能更好的识别出生存发展中的依赖关系，进而可以通过寻找可替代资源，来降低组织对外部环境的依赖性。其二，组织对外部环境的主动影响性，组织可以通过与外部环境形成正式或非正式的关系来影响资源控制权和关系稳定性，使得外部环境向着有助于企业生存发展的方向转变。组织通过纵向整合可以网罗上下游的有效资源，来缓解对外部环境的依赖性，也可以通过横向整合以扩大组织规模，来减轻外部环境的风险性。

综上，我们可以看出，在资源依赖理论的研究过程中，学者们既承认了外部环境对组织的影响和限制，但也提出组织可以通过自身能力，采取有效措施规避风险和降低依赖性，使得外部环境主动适应组织发展所需。

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2.2 交互能力研究综述

2.2.1 交互决定理论

1986 年心理学家班杜拉率先提出交互决定论，并把交互定义为事物之间的相互作用，交互性被用来描述个体间交互关系的程度和水平。交互决定论认为，交互关系是个体行为方式产生及改变的决定因素，行为因素、认知因素和环境因素相互连接、相互作用，进而影响个体行为。交互决定论的核心在于，指出了行为、认知、环境是密不可分的，三者密切相联、互为因果，任何一个单一的因素都无法完全凌驾于其他因素之上。交互决定理论起初被运用于研究个体行为领域，但随着企业管理理论的发展和管理实践的进步，，交互决定理论逐渐被扩展到多个理论领域，包括计算机多媒体领域、教育研究领域、营销管理领域和管理创新领域等。图 2-1 为班杜拉的交互理论模型。

交互决定论指出，第一，行为改变的潜在动因在于环境因素。一方面肯定了环境对行为的影响，这种影响在一定条件下甚至起到决定性作用；另一方面指出环境因素只有在一定条件下才能使得行为改变，即当环境和个体因素相结合，且当指定条件成熟时，行为才会被改变，环境对行为的影响发生的时间由指定条件的成熟时间所决定。而且人具有主动学习的能力，可以观察并掌握环境中事物的规律，根据规律预测具体情况，进而对行为作出改变以期达到预期结果。第二，认知因素和环境因素交互决定行为的改变。班杜拉指出，个体因素既受到环境的约束，但也具有主动能动性，个体与环境也是交互决定的。环境中的具体因素对个体实施作用，以约束、限制个体行为，同时某些因素也可以协助个体进一步完善自身，增强自我改变和决定能力。第三，行为是环境、认知和行为交互作用的结果。三者之间是一种交互决定的过程，是三者交互的相交作用，而非单纯的双向作用。

交互创新的具体内涵包括以下三个层面。其一，交互创新强调了创新系统的交互性，创新主体所依靠的关键创新因素来源于创新系统内，而非创新主体自身内部，交互性是其创新成功的前提。其二，交互创新肯定了交互学习在创新过程中的重要性，创新主体建立创新网络关系的目的，除了以低成本获取外部关键资源、降低创新不确定性外，更重要的是与其他创新主体展开交互式学习，通过共同参与产生新的交互式知识、提升创新主体关系协调能力、营造创新氛围、维持交互效应的持续性。交互学习的对象可以是顾客、供应商、科研院所及中介机构等。其三，交互创新指出外部环境与创新行为之间也存在交互作用，外部环境、文化氛围、政策制度对交互创新形成一定的制约同时，也影响着交互学习和创新的具体方式。正如交互决定论所强调的，企业创新行为、创新主体与创新环境三者是一种交互关系。

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第三章  理论模型构建与假设 ..................... 23

3.1  变量相关性分析与假设提出 ..................... 23

3.1.1  互补性资源与合作创新绩效 ..................... 23

第四章  研究设计 .................... 27

4.1  变量测量 ................. 27

4.1.1  互补性资源 .............. 27

第五章  实证分析 .................... 42

5.1  描述性统计与相关性分析 ............................ 42

5.2  互补性资源与合作创新绩效的假设检验 ................42

第五章 实证分析

本章主要分为四个部分。首先对回收的数据进行描述性统计和相关性统计，其次验证了互补性资源与合作创新绩效之间的相关关系，再次对交互能力在互补性资源与合作创新绩效之间的中介效应进行了验证，最后证明了网络关系强度在理论模型中的调节作用。

5.1 描述性统计与相关性分析

在对本研究的变量进行实证检验之前，我们首先对收集到的数据进行了描述性统计分析，具体如表 5.1 所示。从表 5.1 中可以看出，互补性资源与交互能力（r=0.615，p<0.01）、网络关系强度（r=0.649，p<0.01）及合作创新绩效（r=0.617，p<0.01）具有显著的正相关关系。同时，交互能力与网络关系强度（r=0.768，p<0.01）和合作创新绩效（r=0.670，p<0.01）具有显著的正相关关系，网络关系强度和合作创新绩效（r=0.788，p<0.01）同样具有显著的正相关关系。初步表明模型和假设具有一定的合理性，适合进一步检验各变量之间的内在机理。

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第六章 结论分析与机制构建

6.1 研究结论分析

在合作创新网络中，不同网络关系强度情境下企业藉由交互能力获得的互补性资源是提升合作创新绩效的关键。本研究通过回归分析论证了互补性资源、交互能力、网络关系强度和合作创新绩效之间的相互关系，得出如下结论：第一，互补性资源对合作创新绩效具有显著的正向影响；第二，交互能力对合作创新绩效具有显著的正向影响，并在互补性资源和合作创新绩效之间起到中介作用；第三，网络关系强度在互补性资源对合作创新绩效的影响和交互能力对合作创新绩效的影响均具有的调节作用，网络关系强度越强，互补性资源对合作创新绩效的影响越显著，交互能力对合作创新绩效的影响也越显著。

理论分析和实证结果都表明：

其一，互补性资源是企业参与合作创新网络的决定性因素，不仅可以弥补创新主体自身技术和资源的有限性，缓解对外部资源的依赖性，而且激活企业创新活力。这启示我们，在合作创新网络中，由于各创新主体掌握的资源特质各不相同，创新主体要明确自身创新发展的瓶颈所在以及闲置可利用的资源技术，准确识别并内化互补性资源，并积极将自身资源和技术有限度有范围的在合作创新网络中共享，助力其他创新主体的协同发展，共同推进合作创新绩效的增长。

其二，交互能力是创新主体成功合作获取各自所需互补性资源进而达到协同创新的重要媒介，良好的企业交互能力不仅提高了合作关系的稳定性和持久性，而且规避了关系冲突和风险，促进了合作创新网络中协调互补共享氛围的形成。这启示我们，在开放式创新和合作创新网络不断发展的背景下，如何提升企业交互能力对合作创新绩效的提高至关重要，企业应当结合自身发展现状，明确企业在交互能力发展当中的短板，从共同参与、关系协调和信息分享多角度针对性的制定发展对策。

其三，不同网络关系强度对互补性资源、交互能力和合作创新绩效之间的相互关系产生具有显著差异，网络关系越强，创新主体间的相互接触时间越长，投入资源越丰富和合作交流范围也越广，获得互补性资源的可能性也就越大，合作创新网络内互惠性不断提升，合作关系愈加协调稳定。这启示我们，创新主体应当充分利用强网络关系的促进效应，加强与合作创新网络中其他主体的合作关系的建立和维护，积极拓展多种合作渠道，开发建立合作创新网络平台，从而达到合作创新绩效不断提升的目的。

参考文献（略）