DG市垃圾卫生填埋场建设项目风险管理研究

第 1 章   绪论

1.1   选题背景

城市生活垃圾是指在城市日常生活过程中产生的各种固体废物。由于生活垃圾存在着产生量大、有机物含量高、成分复杂等特点，如果不能有效地处理，将导致空气、土地、水源等的严重污染。

由于我国城市化进程不断加快，生活垃圾的产生量日益增加，并且由于必要的设施建设、维护、处理资金缺口较大，导致城市污染严重。

此外，如何才能实现城市垃圾的减量化、资源化和无害化处理，是一个世界性的难题。多种垃圾处理工艺，如何选择最适合本城市的工艺方法，也考验着执政者的水平。城市生活垃圾如果处理不好，将传播疾病，阻碍城市的发展。

DG 市是一座新兴的港口城市。随着城市规模的不断扩大，城市人口的增长及人民生活水平的提高，城市生活垃圾的产生量逐年增多。但多年来，该市城市生活垃圾一直采用临时垃圾场填埋，对垃圾渗沥液、垃圾堆体产生的沼气均未作出导出、收集及处理。

DG 市采用临时垃圾场填埋城市生活垃圾，不仅对周围环境造成严重污染，同时存在着不安全隐患，严重影响城市的形象，也不适应现代化城市建设与发展的要求。建设垃圾卫生填埋场已成当务之急。建设城市垃圾卫生填埋场已列入《DG 市城市总体规划》

据此，DG 市在 2013 年提出了“辽宁省 DG 市垃圾卫生填埋工程项目”，，并委托辽宁建设咨询公司编制了项目建议书，辽宁省发展计划委员会以辽计发【2013】618 号文对项目建议书予以批复。

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1.2   项目工程概况

1.2.1   城市概况

DG 市位于中国东北地区南部、辽宁省东南部，北纬 39°45′~40°15′，东经123°22′~124°22′，南濒临黄海，拥有黄海最北端海岸线 125.8 公里(其中岛屿岸线32.5 公里)，也是我国海岸线的北端起点(有“海角”之称)；东南隔鸭绿江与朝鲜相望。DG 市市域土地面积 2445 平方公里，行政区划现属丹东市管辖，DG 市区北距丹东市区 37 公里，西南距大连市 287 公里，西北距省会沈阳 323 公里。市域周边西与(大连)庄河市为邻，北与(丹东)凤城市、(鞍山)岫岩县接壤。

1.2.2   环境卫生事业概况

(1)环卫管理机构

DG 市环境卫生管理处为市政主管全市环境卫生的职能机构，隶属于 DG 市住建局；DG 市桥南经济开发区单独设有公用事业管理处，隶属于开发区城建分局，负责管理开发区环境卫生。

(2)生活垃圾收运体系

DG 市城市生活垃圾主要采用以下办法收运。一是七条街道(东港路、滨河路、新兴路、迎宾大街中段、黄海大街、大东街、临园街)实行垃圾袋装化，由环卫收藏车每日三次收集，排放至临时垃圾场填埋；二是由社区、物业管理部门将收集的垃圾运送到临时垃圾场填埋；三是两个菜农委(新沟菜农委、站前菜农委)、六个村(友好村、安康村、土房南村、土房北村、三家井村、柞木村)垃圾自行收集，并运送至临时垃圾场填埋。

生活垃圾的成份比较复杂，从组成看大致可以分为有机物、无机物与可回收废品三大类。根据 DG 市的统计资料，生活垃圾如表 1.1 所示。

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第 2 章   相关概念与理论基础

2.1   相关核心概念

2.1.1   建设项目

所谓建设项目，也被称作为工程项目或者是工程建设项目，它是指投资额较大，经过前期调研、中期决策、后期实施等程序，在一定的约束条件下达成的一种一次性过程，这种过程以形成固定资产为明确目标。在我国，建设项目是固定资产投资项目的简称。

建设项目的基本特征有：(1)项目组成比较确定；(2)一次性的特点；(3)在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标；(4)需要遵循必要的建设程序和经过特定的建设过程；(5)具有投资限额标准。

2.1.2   项目风险

对于建设项目的风险，国内外学者均进行了极其有价值的研究与阐述。Erikson(1979)将建设项目风险定义为揭示建设过程中阐述的经济损失或获得。Levitt(1979)将建设项目风险总结为建设工程中可变的变化导致业主最终造价的不确定性。宋明哲(1984)将“风险”定义为“主观说”与“客观说”两类2。所谓“风险”的主观说，即风险是关于损失的不确定性，至于不确定性的范围包括发生与否的不确定性、发生时间的不确定性、发生状况的不确定性以及发生结果程度的不确定性。他认为此说所定义的“风险”，纯属于个人对客观事物的主观估计，因而无法用客观的尺度予以衡量。所谓“风险”的客观说，定义风险为在特定的客观情况下及在特定的期间内，某一结果发生的可能差异程度。

本文所谓建设项目风险就是在项目从前期可行研究，到项目实施，再到项目建成的整个建设项目生命周期内，可能导致项目进程与当事者的期望相背离的不确定因素的集合，这些因素将给当事者带来不确定性的损失。

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2.2   风险的识别

在项目风险的识别上，我们普遍按照下列程序进行，即首先要辨别不确认因素，这些因素在所发现或者所预测的因素中的；其次是要想办法确认这种不确定性的客观存在因素到底是什么；最后建立风险清单。 DG 市垃圾卫生填埋场项目进行风险识别的依据为：

(1)建设目标的描述。在风险管理上，风险识别就是识别影响项目目标达成的不确定性因素，再识别各种风险因素。DG 市垃圾卫生填埋场项目的建设目标是使 DG 市市区以及周边四个相关乡镇的全部生活垃圾经处理后达到无害化。项目在前期规划、施工、运行过程中均存在风险。

(2)项目的前提、假设和预测因素。本项目在前期实施的过程中，联系专业机构制作了项目的可行性研究报告与环境影响报告。这些报告完成的过程中，需要相关专家进行实地的勘察、测量、数据整理等，在这些过程中，也能发现一些隐藏的风险。如地质条件带来的施工风险等。

(3)类似项目的历史资料。其他垃圾填埋场建设过程中对项目的风险因素分析、事件发生的记录等对本项目具有极强的参照意义。在本项目的前期，我们对辽宁省鞍山市、辽阳市、丹东市以及我国较早建成的杭州天子岭填埋场进行了横向比较研究。

因此，在咨询相关领域专家学者后，对 DG 市垃圾填埋场建设项目进行风险识别，通过相关专家实地的勘察与数据收集，确定影响该项目建设质量、进程、盈利等不确定性因素如下所示：

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第 3 章   DG 市垃圾卫生填埋场建设项目风险识别与评价 ......................... 20

3.1   风险的识别 ............... 20

3.2   风险的评价 ......................... 25

第 4 章   DG 市垃圾卫生填埋场建设项目风险对策 ....... 28

4.1   公众意见风险应对措施 ..................... 28

4.2   投资资金风险应对措施 ............. 30

第 4 章   DG 市垃圾卫生填埋场建设项目风险对策

4.1   公众意见风险应对措施

公众意见风险要采取风险控制与风险转移相结合的应对策略。

由于垃圾填埋场的建设符合国家的相关要求，要积极向公众宣传建设垃圾填埋场的意义。国家及省、市多次下发文件，要求对城市垃圾要尽快做到减害化、减量化、资源化处理。为贯彻落实《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》，提高我国污水、垃圾处理水平，改善城市环境质量，实现可持续发展，2002 年 9 月 10 日，国家计委、建设部、国家环保总局联合发出《关于印发推进城市污水、垃圾处理产业化发展意见的通知》，要求各级政府要统一认识、明确任务，加强以污水、垃圾处理为重点的城市环境综合治理工作，坚决纠正以牺牲环境为代价发展经济的行为，坚持经济建设和环境保护措施同步规划、同步建设、同步发展，着力保护和改善生态环境。力争“十五”期间，城市环境污染恶化的趋势总体上得到控制，使部分城市和区域的环境质量有较大改善。全面实行城市垃圾处理收费制度，保证垃圾处理企业的运营费用和建设投资的回收，实现垃圾收运、处理和再生利用的市场化运作，推进城市垃圾处理产业化发展。

此外，采取风险转移的方式，邀请第三方和政府一起对公众进行调查。针对项目选址，进行了前期公众调查，共发放调查表 60 份，回收 59 份，回收率 98%；有效答卷 59 份，有效率 98%。被调查者从事的职业主要为农村村民、少数城镇下岗工人(山林承包者)，具有代表性，调查结果如表 4.1 所示。

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第 5 章   结论与展望

建设项目风险管理的前提是风险识别，要识别风险，就需要对这个建设项目有充分的了解，对当地的自然条件、社会与经济发展情况有充分的掌握，结合掌握的数据、信息等材料，确定能够影响项目实施的不确定性因素，进而分析这些不确定性因素将造成什么样的后果以及产生的原因，运用主观评分法确定各风险在每个阶段的大小，进而针对不同的风险，应用风险控制、风险自留、风险转移这三种策略，进行项目风险管理。

本文针对目前社会上比较关注的城市生活垃圾处理问题，以 DG 市垃圾卫生填埋场的建设为例，通过阅读大量的文献材料与前期的数据收集，结合专家学者的意见，分析了影响填埋场建设的公众意见、投资资金、技术风险与管理风险，进而提出相应的应对策略。

针对公众意见，采取风险控制和风险转移相结合的方式，通过加强宣传、增加公开透明度、社会调查等，可以减少公众意见造成的风险。

针对投资资金，采取风险自留与风险转移相结合即自筹、贷款、补贴筹集资金的应对策略，采取风险转移即签订合同的应对搬迁费用变化。

针对技术风险，主要分析设计、施工、基础设施配套、工艺选择等因素。对于地质条件采取风险自留即在设计中考虑地质条件设计的应对策略，对气候环境采取风险自留即在设计、建设过程中考虑气候环境因素的应对策略，对环境污染采取风险控制即采取一系列措施控制污染的应对策略，对于设计采取风险转移即签订合同的应对策略，对施工采取风险转移即签订合同的应对策略，对于对市场变化采取风险转移即招投标、签订合同的应对策略，对防火防爆采取风险控制即采取措施防火、制定灭火预案的应对策略，对基础设施配套采取风险转移即前期考察可行性研究的应对策略，对工艺选择采取风险控制即环境评价选定方案的应对策略。

针对管理风险，主要分析履约不力、组织架构不合理、工伤事故等因素，对于履约不力采取风险转移即与监理公司签订合同的应对策略，对组织架构不合理采取风险自留即建立完善的组织架构的应对策略，对工伤事故采取风险转移即合同与保险的应对策略，对运营方面不严格采取风险控制即制定规章制度的应对策略。

参考文献（略）