山西省高新技术产业科技资源配置效率研究

发布时间：2016-04-27 23:21

1 绪论

1.1 选题背景与意义
在经济全球化、信息全球化的今天，类似于美国、欧洲、日本等地区发展的案例已充分向我们证实了科学技术在促进经济发展过程中举足轻重的作用，而在科技支撑下高新技术产业的发展水平正日益成为一个国家或地区经济发展综合实力的标志。因此，加大对高新技术产业科技资源的投入规模，对其内部配置结构进行优化升级，成为了区域高新技术产业健康良性发展的主要手段和长期目标。山西省作为资源型地区，是我国最重要的煤炭能源保障和供应基地，但其在经济发展过程中过度依赖自然资源，毫无节制地开发导致了诸如自然资源存量极速下滑，人类生产、生活环境破坏严重，产业结构水平低下，资源的简单开发、粗放利用等一系列问题，这种粗放式经济发展形态严重制约和影响了山西省经济、社会、教育的全面可持续发展，并逐渐暴露出经济发展与资源投入之间难以调和的矛盾。因此，山西省必须加快集约化经济发展形态的形成，以高新技术产业促进传统煤炭产业的改革升级使其走上集约化发展的道路。2010 年“山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区”②的正式成立，标志着山西省探索转变经济发展形态之路的开启。实现经济发展形态转变，必须积极促进产业结构水平的升级，大力发展高新技术产业，以科学技术创新促进山西省的全面快速发展。科技资源作为高新技术产业发展的支撑，其优化调配问题直接影响着该产业良性健康发展。高新技术产业发展不同于传统产业的核心要素是“高新技术”，而“高新技术”的研究、产生、应用及其产业化过程都伴随着科技资源的有效配置。因此，要使山西省高新技术产业以较快的速度摆脱现有的落后趋势，并发挥以科技创新带动煤炭业改革和升级的作用，使二者共同支撑山西省经济社会的快速发展，当务之急是要研究山西省高新技术产业科技资源配置规律，发现其中存在的问题，探索问题成因，寻找提高其配置效率的有效途径，提出相关对策建议，激发各个配置主体的科学技术创新活力，积极推动集约型高新技术产业增长及其良性循环。在此背景下，研究科技资源在山西省高新技术产业内部配置效率意义重大而深远。
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1.2 国内外研究现状
本文从科技资源要素含义及其配置理论、模式、机制、效率评价、效率影响因素、优化配置机制、高新技术产业内部资源配置八个角度对国内有关科技资源及其配置的研究进行了综述。科技资源是人类在生产、生活中经过长期探索而形成的一种有利于人类社会快速进步和繁荣的潜力性资源，它是特殊的生产要素，是科研活动的产物同时也是“原材料”，更是促使一个国家或地区获得有利竞争地位的战略性支撑要素，是发展所必须的。孔玉生、朱乃平（2004）将科技资源分为科学资源和技术资源两部分，前者是一种潜在的间接资源，后者是一种直接的资源；二者在生产过程中风险和收益共存，在应用过程中又使应用主体具备一定的前瞻性，是一种潜能巨大的、使各种优势资源高度聚集的要素[1]。樊玉枝（2006）认为科学技术生产要素包括科学技术人才、科学技术物质、科学技术资金、科学技术知识、科学技术组织等要素，她将系统理论引入其中，使科技资源的定义范围进一步得到了扩大，除了以上要素之外，它还包括这些要素之间的相互影响、相互反应，它是这些要素的集合，是整个经济要素集合的一个子集，其内部要素之间的协调强度、输入规模直接决定着其在科技创新过程中作用的发挥[2]。杨子江（2007）将科学技术创新资源按照作用发挥的不同分为人才、资金、知识及实物要素四大部分，它们是研发创新的重要基础，是科研过程和技术生产的决定性组成要素；他还总结了科学技术生产要素的五个特征：区域的差异化特性、科技生产过程中的协调作用特性、应用过程中的高收益性、长期存在的规律性、未来可传承的可持续性[3]。
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2 相关理论基础

2.1 新古典经济学理论——帕累托效率
帕累托最优（Pareto Optimality），也被称为帕累托效率（Pareto efficiency），它是在有限的人力、财力、物力、信息、自然资源等一切以物质形态存在或以抽象意识形态存在的资源得到最佳调配并帮助资源分配主体获得最大经济收益的一种最优效果，人们将这种最优效果状态称为经济效率，它最早由边际学派经济学家维弗雷多·帕累托（Pareto）提出。衡量一种资源分配方案是否合理、是否效果最佳，是否达到理想形态的帕累托最优，其标准在于提高任何一方的经济收益是否会导致其它某个分配方的收益降低，如果答案是肯定的，那该分配方案即最佳方案；如果答案否定，那该方案还需要进一步改善。国外学者 M·A·Colin Clark（1951）验证指出了只有当资源分配达到该最优状态，相应的分配方案才具有经济效率，反之是缺乏经济效率的[76]。国内相关研究人员马狻,王霄鹏（1991）指出了帕累托最优配置效率分析的两大基本条件：一个条件是不受任何约束的自由竞争环境，即经济参与方自由分配各自的要素资源，由市场这只看不见的大手发挥指挥作用，理想的帕累托最佳分配效果由此产生；另一个条件是政府对于价格机制的适当干涉，即市场调配资源达到最佳配置水平的同时还需要政府非市场性行为的调节[77]。新古典经济学研究静态条件下有限的经济资源达到最优配置的路径，其前提假设为：当前社会、经济及科技发展水平保持不变。由于在社会经济的发展过程中，完全竞争状态的市场机制并不存在，因此它只是给我们提供了一种衡量资源是否得到优化配置的标准，由于受到外部性、信息不对称、人为因素的影响，对资源进行理想分配的帕累托效率并不存在，而只能采取最佳分配途径以最大限度地靠近这一理想状态。本文对山西省高新技术产业科技资源配置效率的研究是在帕累托最优理论的指导下，找出问题、分析问题、解决问题，，以提出促进山西省高新技术产业科技资源配置不断向帕累托效率逼近的对策建议。
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2.2 资源稀缺理论
科技资源包含科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源、科技信息资源，是知识成果产生的特殊要素，它除了战略性、开放性、可持续性、系统性等特征外，在经济学中同样具有稀缺性，对科技资源的配置即在资源稀缺性基础上进行分配以促进科技资源使用率的提高。物以稀为贵，稀缺性决定了各种生产要素的价值，它随着供需市场的变化而上下波动。19 世纪 70 年代瑞士著名经济学家瓦尔拉斯（Leon Walrus）提出“稀缺是决定资源价值的核心”，是研究要素配置的先决条件。费舍尔（A．C．Fisher）研究认为测量要素稀有度的指示器是指获取一定额度的要素而必须要承付的直接或者间代价。我国学者王锡铜认为资源稀缺是指其数量有限性或使用价值随着利用程度的增加而增加的状态。此外，微观经济学家还提出边拓模型（frontier model）和李嘉图模型（Ricardianmodel）对资源稀缺性进行解释，提出作为生产要素的资源被替代的概率越小，则稀缺程度越高。要素的稀有性导致竞争的产生，伊斯特尔（K．W．Easter）和瓦尔蒂（J．J．Waelti）研究验证了这一结论，表明如果要素需求方之间的竞争越激烈，那么该要素资源必然越稀缺。因此，资源本身有限性、资源使用的竞争性和资源本身分布的不均衡性客观上又决定了资源的流动性特征，任何生产要素资源使用价值的发挥及要素资源本身的增值保值，只有在流动和消费中才能发挥出来。
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3 山西省高新技术产业科技资源配置现状及存在问题.....23
3.1 高新技术产业科技资源要素内涵、分类及其配置环境概念....23
3.1.1 高新技术产业科技资源要素内涵及分类.....23
3.1.2 高新技术产业科技资源配置环境概念.........24
3.2 山西省高新技术产业科技资源配置现状及存在问题分析........24
4 山西省高新技术产业科技资源配置效率测度..........33
4.1 效率测度指标体系设计及测度方法选取........33
4.2 效率测度及结果分析.....37
4.2.1 决策单元的选择与指标数据的采集......37
4.2.2 基于时间维度的纵向测度及结果分析.........38
4.2.3 基于截面数据的横向测度及结果分析.........42
5 山西省高新技术产业科技资源配置效率影响因素实证分析.......45
5.1 研究假设....45
5.2 变量的选取与模型的建立....47
5.2.1 变量的选取....47
5.2.2 模型的建立....48
5.3 实证分析过程..........49

6 促进山西省高新技术产业科技资源优化配置的对策与建议

从上述科技资源要素在山西省高新技术产业内部配置相关问题的分析可以看出，全省高新技术产业科技资源投入水平依然很低，其经济发展水平、地区开放度、研发经费投入强度、教育重视程度及区域产业结构水平对科技资源在全省高新技术产业内部的配置效果具有不同程度的影响作用。因此，本章将根据以上研究分别从高新技术产业科技资源分配主体、分配对象、分配环境三个方面探索提高山西省高新技术产业科技资源配置效率的具体方法措施。

6.1 发挥配置主体的积极作用，推动配置主体之间的相互融合

高新技术产业科技资源配置主体由企业、院校和研发部门组成，它们三者各自或通过相互合作的方式对产业内部的各种科技资源进行分配、利用，从而实现对科技知识的生产、应用及加工再生产。从山西省高新技术产业科技资源配置现状分析及其配置效率值的评测结果来看，山西省高新技术产业科技资源配置整体上并不均衡且近十一年来波动较大，其效率测度值在整体上不增反降，这与各配置主体在运用科技资源进行知识创造应用过程中所发挥的主导作用息息相关。因此，本文从以下三方面提出促进山西省高新技术产业科技资源优化配置的对策建议。

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结论

本文在对高新技术产业科技资源及其配置环境进行概念界定的基础上，从山西省高新技术产业科技资源配置现状出发，设计了高新技术产业科技资源配置效率测度指标体系，并运用超效率 DEA 评价法对科技资源在山西省高新技术产业内部的配置效率进行了纵向和横向测度及分析，进而提出五个研究假设，并运用面板数据模型对山西省高新技术产业科技资源配置效率的环境影响因素进行了检验证明。本文通过研究分析所得结论如下：
（1）高新技术产业科技资源配置是各个配置主体对要素资源进行调配利用的行为，在这里主要是指高新技术企业、大学和科研机构在外界环境的作用下对科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源及科技信息资源进行分配调拨并加以利用的行为。
（2）山西省高新技术产业科技资源配置效率从 2003 年开始总体上呈现出下降的趋势，主要原因表现为高新技术产业科技资源要素投入不足；二是各方面资源配置不均衡。2013 年，山西省高新技术产业科技资源配置综合效率在中部六省位于第六位，投影分析显示相比其它地区来说科技资源投入不足；但其纯技术效率值是最高的，说明山西省相比其它省份来说更加具有实力通过使用有限的科技资源获取更大的生产成果；山西省相比中部其它地区目前处于规模报酬递增状态，山西省高新技术企业应继续加大对科技资源的投入水平。
（3）从山西省高新技术产业科技资源配置效率环境影响因素实证检验结果来看，区域开放度、地区对教育重视程度及区域产业结构水平对其影响呈现出显著的正效应；R&D 经费投入强度对其影响与假设矛盾，呈现显著的负效应；而经济发展水平却没有显示出对山西省高新技术产业科技资源配置效率的显著影响作用。
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参考文献(略)

本文编号：37852