贸易便利化对中非贸易的影响研究

第 1 章 绪论

1.1  研究背景及意义

中国目前积极推进的“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”建设正向非洲全境延伸。随着中非经贸合作的不断深入，中非贸易额有了较大的增长。不过，非洲大部分国家经贸法律法规不完善、政策透明度不高以及技术标准不规范，在中非进行贸易往来时，仍然普遍存在一些问题。这些问题广泛存在于海关通关、出入境检验检疫等领域。例如，通关效率低、手续繁杂、政策文件不透明、出入境检验检疫标准不统一等。而所有这些问题增加了货物的通关成本和风险，进而影响中非贸易规模，也为双方贸易可持续发展带来很大的阻力。所以，研究中非贸易便利化具有一定的积极意义。

1.1.1 研究背景

近年来，中非贸易额在持续不断的上升。从图 1-1 可以看出，进入 21 世纪后，中非贸易额有了突飞猛进的增加。2000 年，中非贸易额仅仅有 106 亿美元，2006 年中非贸易额增长到 555 亿美元；2008 年中非贸易额达到 1072 亿美元；2014 年中非贸易额创出历史新高，达到 2219 亿美元。从 2000-2014 年的 14 年间，中非贸易额增长了约 20 倍，年平均增长率为 26.00%，而同期中国对外贸易额的年平均增长率为20.12%，中非贸易的发展速度超过了中国外贸发展的平均速度。

虽然中非贸易额得到了较大的提高，但是经贸合作仍存在着许多问题。双方进行贸易的产品种类单一，双方经贸合作还处在比较低的状态。造成这些问题的其中一个重要原因是非洲各国家的贸易便利化水平比较低。因此，我们有必要积极展开对中非贸易便利化问题的研究，对促进中非贸易的健康持续发展提出有针对性的对策建议。

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1.2   国内外相关的文献综述

尽管研究贸易便利化问题的学者很多，但是研究领域各异，侧重点也不尽相同。

1.2.1 国内外相关研究

1.  贸易便利化含义的研究

贸易便利化概念首次出现要追溯到 1989 年。各大贸易机构和世界性银行对贸易便利化的描述也不尽相同。世界贸易组织认为如果在进行贸易时，国际贸易所需要的程序变得很简化，即为贸易便利化；世界海关组织从海关的角度出发，提出如果在国际贸易中，海关商品的文件变得透明化和标准化，并且海关商品的通报不再需要繁琐的程度，即为贸易便利化；经济合作与发展组织从贸易的角度出发，提出如果在国际贸易中，商品的进出口程序(即与海关许可和检疫有关的程序)变得简化以及在国际贸易中可以选择多种方式进行支付，即为贸易便利化。王晓晨（2007）认为，贸易便利化应以提高贸易效率和资源配置水平为目标，力求降低和消除国际贸易活动中的交易成本和贸易摩擦。

2.  贸易便利化的测算或者实证分析研究

除了在贸易便利化概念方面的研究，还有好多学者对贸易便利化对贸易的影响进行了测算或者实证分析。Wilson.J.S（2003）选取了基础设施建设等作为衡量贸易便利化的指标，研究了贸易便利化对贸易的影响。Wilson.J.S（2005）等经过进一步分析认为，贸易便利化可以促进贸易增长，增长量约等于该国家贸易总额的 1/10。APEC（1999）进一步研究了在该区域国家内，进口产品价格下降对贸易的影响。也有学者对贸易便利化对贸易的影响进行了实证分析。刘岩等（2013）从进口的角度，采用引力模型实证分析了贸易便利化对进口贸易的影响。孙林等（2013）运用泊松极大似然估计法（PPML）方法，对东盟贸易便利化与中国出口农产品之间的关系进行了实证分析。方晓丽等（2013）首先测算了中国和东盟在 2004、2009 和 2011 年的贸易便利化水平，然后采用引力模型对贸易便利化对出口的影响进行了实证分析。单君兰等（2011）采用引力模型，将贸易便利化与关税对出口贸易的影响进行比较并进行了实证分析。孙林等（2011）以东盟作为研究对象，采用引力模型对贸易便利化与制造业产品出口之间的关系进行检验。张晓倩等（2015）测算了中国与上合组织成员国之间农产品出口的潜力。李豫新（2013）对贸易便利化对新疆进行边境贸易的影响进行了实证分析。李斌等（2014）实证分析了贸易便利化对服务贸易的影响。叶明等（2013）运用 GTAP 模型，以金砖国家作为研究对象，实证分析了贸易便利化对贸易流的影响。胡小龙等（2013）对农产品贸易伙伴国贸易便利化程度对我国农产品出口的影响进行了实证分析。何勤等（2014）对上海自贸区贸易便利化对贸易的影响进行了实证分析。程中海等（2014）研究了贸易便利化对中国与中亚贸易伙伴国的贸易的影响。高越等（2014）采用 1995-2010 年出口数据，对贸易便利化对出口增长（扩展边际、数量边际和价格边际）的影响进行了实证分析。

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第 2 章 贸易便利化相关理论及其衡量指标

进入 21 世纪后，在进行国际贸易活动时，人们越来越多的意识到非关税壁垒给国际贸易活动带来了很大的阻碍。而贸易便利化能够加速货物的流动，使贸易的进行更加便捷。因此，人们开始越来越呼吁贸易便利化的实现。

2.1   贸易便利化的基础理论

2.1.1 贸易便利化的概念

前一章已经提到，不同国际机构及研究者对贸易便利化的描述不尽相同。世界贸易组织、世界海关组织、经济合作与发展组织等从自身的角度出发，对贸易便利化都给出了自己的理解。本文认为，为使货物在全世界范围内自由流动，一国采取简化货物通关程序、减少政策性限制、创建良好的宏观环境等措施，使企业在不同国家和地区间从事贸易活动越来越方便和顺畅，即为贸易便利化。

2.1.2 贸易便利化的理论基础

要想让货物在全世界范围内自由的流动，也就是实现自由贸易，首先要解决的是贸易便利化。如果在国际贸易过程中，遇到的障碍很多，那么货物的交易一点也不便利，也就更谈不上货物在全世界范围内自由的流动。因此，要想实现贸易自由化，首先就要实现贸易的便利化，也就是逐步减少贸易活动中的阻碍。那么，综上所述，贸易便利化的理论基础就是自由贸易的理论。

2.1.3 贸易便利化影响贸易活动的机理

贸易便利化通过多个方面对贸易活动产生影响，下面分别从海关环境、口岸效率、制度环境、信息技术、金融环境等方面进行阐述。

1.  海关环境影响贸易活动的途径

海关环境影响贸易活动主要是通过海关程序和非关税壁垒。如果一国海关程序比较繁琐，那么货物通过该海关所需要的时间就会比较长，就会增加贸易成本，进而影响贸易活动的进行。货物通过一国海关时，该国海关人员会对货物进行检查，看货物是否符合该国家制定的产品标准或者达到该国家的技术要求。如果该国海关产品标准和技术要求的文件的透明度高，以及文件中的标准和要求和国际上的一样，那么贸易商就很容易获得这些信息并根据这些要求，生产出符合标准的产品，那么与该国家的贸易活动就会比较顺利，进而增加了该国家与他国的贸易总额。

2.  口岸效率影响贸易活动的途径

货物从一个国家转移到另一个国家，要么走水路，在港口靠岸，要么空运，在机场着陆，要么通过陆路的运输。没有海陆空的运输，国际贸易活动是不可能发生的，因此运输在贸易活动中非常重要。而口岸效率正是通过港口、航空以及公路来影响贸易的。如果一国的港口、航空以及公路质量很好以及运转的效率很高，货物周转的时间周期短，那么该国家与他国的贸易往来就会增加，进而增加该国家的贸易总额。

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2.2   贸易便利化衡量指标

本文参考了大量前人在研究贸易便利化方面取得的丰硕的成果，并从中国和非洲两方面的实际情况出发，决定选取海关环境、口岸效率、制度环境、金融环境以及信息技术作为衡量中非贸易便利化程度的指标，其中以前的文章中还没有将金融环境作为衡量贸易便利化的一个指标，本文依据前面的理论分析以及中非贸易的实际情况，选择将金融环境考虑在内，作为本文的创新点之一。

2.2.1 海关环境

海关环境是用来衡量货物通过一国海关的成本以及该国家货物过境管理透明的程度。本文选取了 2 个二级指标来衡量一国的海关环境。这 2 个二级指标如下：

1.  海关程序。指通过海关需要的手续的多少。根据《全球竞争力报告》的统计调查和变量赋值原则，除了有实际含义的数据之外，其他调查数据按 7 分制赋值，最低 1 分，最高 7 分。如果取值为 1，则表示海关的程序比较繁琐；如果取值为 7，则表示海关程序比较简便。取值越大，就表示海关通行越便利。

2.  贸易壁垒。指非关税壁垒（如产品的标准和技术的要求）在多大程度上限制了进口商品在国内市场上的竞争力。如果取值为 1，则表示国内的规则和标准严重限制了进口商品的竞争力。如果取值为 7，则表示那些规则和标准并不影响进口商品在国内的竞争力。

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第 3 章 中非贸易发展状况及贸易便利化现状 .............. 16

3.1  中非贸易发展状况 .............. 16

3.1.1 中非贸易总体状况 ............. 16

3.1.2 中非贸易的地理集中度状况 ............... 17

3.1.3 中非贸易的产品种类状况 ................. 18

第 4 章 贸易便利化影响中非贸易的实证分析...... 25

4.1  模型构建 ................ 25

4.2  解释变量的说明 ............ 27

4.3  数据来源 ........... 29

4.4  实证及其结果分析 ............... 29

第 5 章 结论及政策建议 ....................... 39

5.1  结论 .................. 39

5.2  政策建议 ......................... 39

第4章 贸易便利化影响中非贸易的实证分析

在第二章和第三章的介绍的基础上，，本章对贸易便利化影响中非贸易进行实证分析，检验贸易便利化及其衡量指标对中非贸易的影响。

4.1   模型构建

在这一章，本文选择的模型是引力模型。一般贸易引力模型的自变量可归为三类，分别是测量一国或地区的市场规模的变量，如 GDP、人口和人均 GDP 等；代表地理位置的变量，比如距离、两国或地区之间是否接壤等；还有代表贸易政策、制度的虚拟变量，如是否同在一个自由贸易区之内等。在这篇论文中，我没有选择地理距离、两国或地区之间是否接壤和是否属于同一自由贸易区作为自变量，首先，本文的研究对象是非洲国家，相对于中国而言，非洲各国与中国的地理距离差异不是太明显。其次，中非不存在接壤问题。最后，中国还没有和非洲建立自由贸易区，在当前非洲国家积极推动非洲自由贸易区建立的时刻，中国只是表示大力支持非洲地区的一体化建设，并表达了非洲自由贸易区与中非经贸路线进一步契合的愿望，但目前我们与非洲国家还没有像自贸区那样的优惠条件，所以本文剔除了自由贸易区虚拟变量。在剔除变量的同时，本文也增加了新的变量，分别是该非洲国家是否沿海、该国家的贸易便利化状况和中国人均 GDP 与非洲各国人均 GDP 差的绝对值等。

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第5章 结论及政策建议

通过对中非贸易现状以及中非贸易便利化的介绍，并经过第四章对贸易便利化对中非贸易的影响进行实证分析，我们更加确定贸易便利化可以促进贸易往来，增加贸易双方的贸易额。只不过，非洲国家的贸易便利化水平较低，而我国贸易便利化水平虽然比非洲国家的水平较高，可是与发达国家相比，仍有相当大的距离。因此，本章将对前面几章所述进行总结并提出提高各国贸易便利化的政策建议。

5.1   结论

本文通过梳理研究文献、设计并计算贸易便利化衡量指标、对贸易便利化影响中非贸易进行实证检验，得到如下结论：

第一，中非贸易保持了较高的发展速度，基本上呈现了比较优势原则决定的进出口贸易结构，在未来中国“一带一路”和“中国制造 2025”的战略规划下，中非贸易将更具有发展潜力。

第二，非洲国家贸易便利化水平普遍较低，其平均贸易便利化水平不仅低于中国，更低于美国、德国、日本等主要发达国家；非洲国家内部的贸易便利化发展水平也很不均衡，各国的贸易便利化表现存在较大差异；从处于两类不同发展阶段的国家角度看，效率驱动型国家的贸易便利化水平普遍高于要素驱动型国家。

第三，通过利用引力模型基于 2012-2014 年非洲 38 个国家的面板数据实证分析发现，非洲贸易便利化综合指标及其各分项指标都有效促进了中非贸易活动，而且效率驱动型非洲国家贸易便利化各项指标的检验效果，要优于要素驱动型非洲国家。

参考文献（略）