外商直接投资对重庆市出口贸易结构的影响研究

1  引言

1.1  选题背景及意义

随着不断深化的经济一体化，不断加强的国际分工，世界各国在经济联系上表现得越来越紧密，这种紧密联系主要表现在国际间贸易规模的逐步扩大上，而在国际贸易快速发展的同时，外商直接投资（FDI）也在飞速发展，两者之间日益表现出相互融合的趋势。

改革开放以来，我国一直致力于对外开放，不断地加大引进外资力度，使得作为我国吸引外资主要形式的外商直接投资的规模不断增加，进而使中国的经济状况和对外贸易有了较大的发展，根据中国国家统计局统计资料显示，70 年代末期，也就是改革开放初期，中国才开始吸收外资，这一时期吸纳外资较少，1979-1989 年十年间我国实际利用 FDI 的累积数额仅为 172.05 亿美元，但从 90 年代初期开始，中国吸收外资数额激增，1990-2009 年二十年间 FDI 实际利用额达到 9254.42 亿美元，2014 年，中国 FDI 实际利用额为 1195.6 亿美元，同比增长 1.7%。经过三十余年的发展，中国吸纳外资的能力逐渐增强，实际利用 FDI 的数额不断增加，近些年来常年稳居世界前列。

在中国引进外资的大背景下，作为唯一的中国中西部的直辖市，作为西南地区重要的水陆交通枢纽和工商业重镇，重庆也在坚定不移地走引进外资发展经济的道路，积极实施对外开放的战略，不断探索引进外资新举措，进而使重庆市 FDI 的规模和质量得以不断的提高。重庆市利用外资始于 80 年代初期，与整个中国的形式类似，初期吸收外资较少，而 1997 年直辖过后，重庆市对外商的吸引力逐渐增大，FDI 实际利用额以平均 33.86%的增幅高速增长，截至 2012 年年底，重庆市累积吸收 FDI 项目5521 项，实际累积利用 FDI 的金额为 401.36 亿美元。与此同时，重庆市的出口贸易额也有了较大的提高，从 1997 的 7.8 亿美元增至 2014 年的 627.55 亿美元，在总出口贸易额中，工业制成品出口额所占的比重也从 1997 的 91.8%增至 2013 年的 99.12%。可见，在外资大量引入的同时，对外贸易也取得了较大的发展。

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1.2 国内外研究现状

关于 FDI 与出口贸易结构的关系这一研究内容，国内外学者站在不同角度、采取不同方法进行研究，当然，所得出的结论不尽相同。

1.2.1 国外研究综述

部分国外学者研究结论得出：FDI 对东道国对外贸易结构的影响是显著的。

Lin(1995)根据中国台湾、泰国、印度尼西亚、马来西亚和菲律宾的外贸数据，对FDI 和对外贸易的关系进行研究，通过实证分析得出了 FDI 对东道国的出口具有推动作用。Klein 和 Goldberg（1999）根据美国和拉丁美洲国家间双边贸易量和资本流动的数据，对拉美某些部门的 FDI 和这些部门的出口贸易之间的关系进行研究，通过实证分析得出了来自美国的直接投资会对众多拉美国家的制造业及其出口产生重大的影响。Vasavada、pick 和 Gopinath（1999）通过对美国食品加工行业中的 FDI 和出口贸易的关系进行研究，研究发现在美国的食品加工行业中，外资子公司的出口额与销量之间有一定的替代。Gubert、Mutti（1991）基于美国 1982 年在 33 个国家投资的数据，对贸易和投资的关系进行了实证研究，结果表明贸易和投资之间有着显著的正相关关系，而且这种关系在低税率的东道国表现得更为明显，原因是低税率的东道国国家一般是实行出口导向政策，这种政策不言而喻地增强了东道国吸纳外资的吸引力。Clausing(2000)基于 1977-1994 这期间的相关数据，对美国的对外投资和进出口的关系进行了实证研究，模型的解释变量为国民收入、汇率、子公司销售额、距离，被解释变量为贸易量，结果表明美国的对外直接投资不但与出口呈互补关系，对外直接投资对其出口有很强的推动作用，而且对外直接投资与美国进口也表现出一种互补关系。Farrell、Gaston 和 Sturm(2001)基于 1984-1998 年日本引进外资的产业流向，对日本引入国外直接投资进行研究，研究发现由于日本国内的外资企业对 FDI 流入产业加以选择，所以 FDI 会对日本对外贸易结构产生一定的影响。Melitz、Yeaple 和Helpman（2004）通过对 38 个国家 52 个产业的数据进行分析，研究发现是否进行对外直接投资，与企业生产力水平的高低相关，只有生产力水平较高的企业才会进行对外直接投资，生产力水平较低的企业不会进行对外直接投资，相反会选择进口，FDI与出口贸易之间是接近替代的关系。Azarotiadis 和 N.Mylonidis(2005)根据英国的外贸数据，对英国的 FDI 与其对外贸易的关系进行研究，研究发现 FDI 对英国的出口贸易具有推动作用。Frank  S.T.  Hsiao，Mei—Chu.Hsiao(2006)根据新加坡、中国、中国台湾等八个国家相关的时间序列数据，通过因果关系检验，研究发现外商直接投资通过出口单向引起 GDP 变动，间接地会促进出口贸易结构的改善。

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2 FDI 与国际贸易关系的理论基础

在以前的文献资料中，并没有关于外商直接投资与出口贸易结构关系的直接性的理论，所以本文将间接地介绍外商直接投资与国际贸易关系的理论，，以此作为论文的理论基础。在介绍理论之前，我们有必要解释一下 FDI、出口贸易结构及出口贸易结构优化。

2.1 相关概念说明

（1）外商直接投资

外商直接投资(Foreign Direct Investment)，简称 FDI，通常又被称为外国直接投资，国际直接投资、对外直接投资，是指投资主体以取得企业经营控制权为核心，以获取利润为目的一种特殊投资行为。本文采用的外商直接投资数据为重庆市统计局2013 年 8 月之前的统计口径所统计的数据。

（2）出口贸易结构

出口贸易结构有广义和狭义之分。广义的出口贸易结构是指包括出口贸易所有制结构、商品结构、空间结构和行业结构等在内的出口贸易活动的比例关系；狭义的出口贸易结构仅指出口贸易的商品结构，即各种商品出口额所占整个出口贸易额的比重。本文所研究的出口贸易结构仅指狭义的出口贸易结构，即仅研究出口贸易的商品结构，而且本文提到的出口贸易结构均指代货物的出口贸易结构，对象为有形商品。根据《联合国国际贸易标准分类》(SITC)，出口商品结构又细分为 SITC0—SITC9 这十类商品之间的比例，在这十类商品中，SITC0—SITC4 属于初级产品，SITC5--SITC9属于工业制成品，当然还可以再进行细分出更多更细的层次划分。

（3）出口贸易结构优化

这里细分了两个层次的出口贸易结构优化：第一层次是出口贸易结构的转变，由主体是农产品或矿产品等的初级产品向主体是工业制成品的产品转化；第二层次则是指在出口的产品中重要出口产品（如高附加值的高新技术产品）的比较优势得到不断的提高，从而实现出口贸易结构的优化。

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2.2 FDI 与国际贸易关系的理论

随着不断深化的全球经济一体化，FDI 与国际贸易日益出现相互融合的趋势，各国学者开始在不同的理论框架下，站在不同的角度来研究 FDI 和国际贸易的关系，所得结论不尽相同，其中对 FDI 和国际贸易的关系研究最具代表性是“替代关系论”、“互补关系论”、“补偿关系论”、“周期论”和“国际生产折衷理论”。

2.2.1 替代关系论

FDI 与国际贸易的替代关系论的核心观点就是贸易上若存在壁垒，则会推动资本的流动，反之，若资本的流动上存在着障碍，则会产生贸易。替代关系论的代表人物是美国经济学家蒙代尔(1957)，他认为 FDI 与国际贸易呈完全替代关系，这种替代关系是建立在标准国际贸易模型上的，即两个国家、两种生产要素以及两种产品。当两个国家之间存在贸易壁垒时，将导致两国间的资本边际成本会产生差异，那么自由流动的资本必然会对贸易产生替代。具体的，如果进口国对其进口的产品征收关税，将会推高进口国内进口产品的价格，出口国企业欲获得更多的利润，就会生产更多的该产品，一方面出口国企业为了规避关税，就会将该产品的生产转移到进口国内，扩大进口国对该产品的生产，这时就会产生资本的流动，另一方面在国内进口产品价格上升的同时也会使进口国国内市场增加对资本需求，这样一来进口国内资本价格就会上升，也会促使出口国的资本流向进口国，仍然扩大了进口国对该产品的生产，但值得注意的是伴随着资本的流动，该产品的生产量并没有变化，只是用进口国的生产的产量替代了出口国的生产的产量，所以蒙代尔得出的结论是贸易和投资呈完全替代关系。 

但是实际上，国际资本的自由流动的确伴随着国际贸易规模的不断扩大，但并没有像替代理论所表明的那样国际资本完全替代了国际贸易。所以我们可以说蒙代尔关于贸易和投资的替代理论一般只适用于两个国家之间为了绕开关税壁垒而进行直接投资的情况，而对于其他情况可能并不适用。

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3 FDI 影响东道国出口贸易结构的主要途径 ......... 14

3.1 FDI 影响东道国出口贸易结构的直接途径 ......... 14

3.2 FDI 影响东道国出口贸易结构的间接途径 .......... 15

4  重庆市 FDI 和出口贸易概况 ............... 17

4.1 重庆市 FDI 概况 ................ 17

4.1.1  重庆市 FDI 总量概况 ...................... 17

4.1.2  重庆市 FDI 国别（地区）分布 ................. 18

4.1.3  重庆市 FDI 方式 ..................... 20

4.1.4  重庆市 FDI 产业流向及行业分布 ................... 21

4.1.5  小结 ............. 23

5 FDI 对重庆市出口贸易结构影响的实证分析 ................ 28

5.1 重庆外商直接投资对出口贸易规模的影响 .......................... 29

5.2 重庆外商直接投资对出口贸易商品结构的影响 ...................... 31

5.2.1  重庆外商直接投资对总出口商品结构的影响 ..................... 31

5.2.2  重庆外商直接投资对两类重要出口产品结构的影响 ............. 33

6 FDI 在促进重庆市出口贸易结构发展中存在的问题分析

近年来，随着重庆市招商引资环境的逐渐改善，FDI 规模也在不断扩大，已于 2011年突破百亿美元，总量和增速均处于中西部领先地位，目前 FDI 已成为重庆市出口贸易的巨大驱动力。但是在重庆市外商直接投资发展迅速、形势较好的情况下，在利用外资的过程中也存在一些亟需解决的问题，比如 FDI 质量略低，投资产业和行业分布较不合理，引入外资方式较为单一等等。本文基于对重庆市 FDI 和出口贸易的相关数据分析，然后对引资和利用外资过程中存在的不足提出相关的建议。

6.1 FDI 质量略低，出口商品结构还需优化

目前，一般说来，经济发达国家直接投资的产业技术含量会相对偏高，投资质量要明显高于发展中国家。由于重庆市的外商直接投资绝大部分来自亚洲，尤其是港台地区，投资中绝大部分是劳动密集型产业，出口的工业制成品普遍是像机电这样加工程度浅，层次较低的劳动密集型产品，出口占比较大的机电产品也多为传统制造业，产品附加值不高，技术含量偏低，而不是技术含量较高的资金技术密集型产业，而经济发达国家，比如美国，西欧等发达国家或地区对重庆的直接投资并不多，所占比重很小，技术含量较高的资金技术密集型的产业承接数量就较少，比如笔电产业，95%以上均是以加工贸易形式出口的，加工程度浅，其中绝大部分使用的是国外的核心零件或者关键性技术，这方面的技术溢出效应目前也还不明显，这样一来，重庆市高新技术产品出口数量、规模偏小，FDI 对高新技术产品出口的推动作用就较弱。所以，重庆目前的 FDI 质量略低，还需进一步改善加工贸易的出口结构，改善整体的出口商品结构。

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7 对策建议

7.1 加强政府的政策引导

重庆市外商直接投资流向的产业、行业由于缺乏正确的引导而呈现出不太合理的分布，这将极不利于重庆市经济的长期持续发展。所以在引进 FDI 的过程中，政府应该加强政策引导，比如对在投资环境的优化和产业政策的制定方面的激励机制加以创新，为此做更多的工作，按照服务型政府的建设要求，发挥好政府对市场经济的调节、服务和指导作用，减少对外资企业的干预；制定一系列鼓励外商将更多资金投入到高新技术产业、支柱产业的导向政策。

投资环境的好坏能在较大程度上决定外商企业能否在区域内投资、生存和发展，对区域经济发展的速度和质量有着重要的影响。重庆市要想提高外商直接投资对出口贸易的影响，从而促进重庆的经济发展，可以从投资的硬环境和软环境两方面着手，来改善重庆的投资环境。

在投资硬环境方面，一方面为了加强重庆市的综合服务能力，第一要务是需要 进一步完善重庆的基础设施建设。在交通方面，合理规划和构建公路、铁路、水运、航空等方式的广域交通体系，发展公路、铁路、水运、航空等多式联运，加快融入联结南北、横贯东西的对外经济走廊，加快建设高速公路和高速铁路的建设，依托 21世纪海上丝绸之路战略，蓄力打通南向国际贸易大通道，加快渝沪、渝黔、渝滇、渝广、渝闽、兰渝、渝藏等各铁路的建设，以此同时，继续发挥渝新欧国际铁路联运大通道的潜能，促进与中东欧尤其是欧洲等发达国家和地区的经贸合作。另一方面由于两江新区已经成为众多外资企业入驻重庆的目的地，正成为国际资本向中国转移的一个重要平台，所以应继续发挥两江新区的优势，完善相关的基础配套设施，推动两路、寸滩两个保税港区向制造、研发、维修、物流、贸易、结算等“六大中心”转型升级，将两江新区建设成为基础配套设施完善、产业高端，具有国际影响力的新区。

在投资软环境方面，基于颁布的国家政策，结合重庆实际发展情况，制定一系列合理的引资政策，加大对外商企业的税收和信贷优惠力度，探索金融创新，提高金融服务，吸引外商企业来渝投资；深化政府的行政体制改革，使政府职能向服务型政府转变努力规范和缩减办事程序、简化办事的流程手续、增加透明度、加强各政府部门间的协调配合，提高其办事效率；不断完善法律制度建设，在处理企业之间的纠纷时，要一视同仁，使中资及外资企业的合法权益得到法律的保障，切实保护各方的合法利益；加强人才培养的同时加强对高层次、高技能人才的引进。

参考文献（略）