制度质量、制度稳定性与高技术产品出口复杂度——基于跨国面板数据的实证研究

第一章绪论

第一节研究背景

自1978年以来,随着对外开放化及对内改革的不断深化,中国的国际贸易地位显著提升,对外贸易发展突飞猛进,以劳动密集型、低附加值产品为贸易主体的比较优势产品增长迅速。截止到2009年,中国己超越德国,成为世界第一大贸易出口国。据海关总署发布的外贸统计数据显示,我国对外贸易出口额从1992年的850亿美元増长到2007年的12201亿美元,平均増幅达17%,加入WTO以后,增速均保持在20%以上,2014年中国出曰额更是跃升到了2.34万亿美元。出口规模保持高速増长的同时,贸易结构也发生了显著的变化。从2001年2014年,巧级产品占出曰总额的比重从9.9%降至4.9%,工业制成品从90.1%升至95.1%,高技术产品从17.5%增长至31.5%。尽管如此,中国高技术产业发展仍然暴露出诸多问题。首先,高技术产品出口额占产品出口总额的比例与世界上的发达国家和部分发展中新兴经济体相比还存在较大的差距,中国高技术产业的整体发展还远达不到后者的水平;然后,中国高技术产业的整体产值占制造总体产值的比重开始呈现下降的趋势:第兰,中国高技术产品的出口主要是以加工贸易为主,生产效率不高,技术含量相对低下。伴随近几年来国际国内贸易环境的恶化(全球经济复苏动力不足、人民币预期升值压力加大、新兴发展中经济体和世界主要经济体竞争性货币贬值、贸易对象国针对中国反倾销等贸易摩擦的加剧、中国劳动力价格及原材料成本的大幅上升)直接导致了中国出口贸易规模增长速度迅速放缓,国民经济増长动力不足,比较优势逐渐消失。在此背景下,如何转变发展思路,由传统的量取胜"逐步向质取胜"转变,显得尤为迫切和必要。

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第二节研究目的和意义

一、研究目的

高技术产业作为一国经济的重要组成部分,也是各国政府着手调整产业结构、推进技术升级、推动国民经济高效发展的有利手段,因此在经济发展到一定阶段且面临转型的国家都将该产业视作维持经济增长、保持发展动力的突破口,纷纷在招商引资、自主创新、税收、贸易政策等方面制定一系列的优惠政策来鼓励、引导和支持高技术产业的发展。新古典经济增长理论表明:技术进步、生产效率提升均能够推进一国经济的长期増长水平。尽管近些年中国出口了规模庞大的技术密集型产品,但这些产品的比较优势是建立在我国劳动为生产要素丰裕的基础之上的,随着劳动力成本不断上升,人口红利逐渐消失。新形势下,如何破解消耗资源、污染环境、产品质量低下等不可持续的发展道路,关于制度环境等社会配套服务系统的建设和完善与髙技术产品关系的研究或许会是一个新的思路和视角。因此,深入研巧制度质量、制度稳定性对出口产品质量尤其是高新技术产品的出口质量的影响,对优化发展中国家的贸易结构、提髙出口产品技术含量、增进对外贸易的国际竞争力、改善贸易条件、提升外贸经济效益等使得政府在制度环境建设方面做到有的放矢。

二、研究意义

目前国内学术界关于制度质量对高技术产品出口复杂度影响的研究还刚刚开始,关于制度质量、制度稳定性对高技术产品出口复杂度的影响的相关研究文献还没有出现,本文结合国内外相关研究经验,将制度稳定性对高技术产品出口复杂度的影响纳入研究范畴,并作了机理阐释和实证检验。

本文研究的理论意义主要体现在有别于传统贸易理论将制度因素外生化的研究假设,将制度因素变量内生化,通过筛选制度因子及其综合指标体系的技术处理,探究制度与贸易的影响机理及作用路径。

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第二章制度对贸易影响的研究现状

第一节政策与国际贸易关系的研究动态

一、主流贸易理论关于比较优势源泉学说述评

历史上国际主流贸易理论关于贸易比较优势决定因素的学说主要有劳动分工学说、资源禀赋学说、规模经济学说、技术差异学说和"钻石"体系学说,这些理论学说基于各自不同的贸易发展历史的研究背景从不同侧面深刻阐释了国际贸易优势源泉理论,为我们提供了参考。但是,以上理论有一个共同的恃点,都没有考虑到制度因素对国际贸易的影响,这实际上与客观现实并不符合。

二、早期贸易理论中关于政策影响因素的研究述评

纵观整个国际贸易理论发展史,早期的贸易保护主义者为了保护本国民族传统产业、提升产品的出口竞争力水平,在政策探究和实践操作上都作了一些初步的尝试。包括重商主义者提出的政府积极干预经济生活、通过高关税率及其它贸易限制来保护国内市场、发展对外贸易垄断等。汉密尔顿认为国家应该在工业化的早期力争排除外部竞争以保护国内市场进而提升本国新兴工业的发展。针对美国的情况,汉密尔顿主张通过制造一定的贸易壁垒来减少本国弱势王业制成品的进口,以此来扶持国内相关行业的发展。但设并不代表对所有商品的进口都采用这样的政策,其核也思想就在于政府通过相关政策手段阻碍国外成熟产业对本国幼稚产业的冲击以保护和发展本国制造业;李斯特(1841)根据他的生产力理论,反对不加区别的自由贸易,主张一定条件下的保护政策。国家贸易政策的制定应服从国家工农业生产为发展的需要。不同发展阶段应出台不同的贸易保护政策,主张国家干预经济,通过采取关税政策保护本国幼稚工业,发展生产为,特别是工业生产力。凯恩斯(1936)指出为了保护世界经济大危机之后发达国家的垄断产业,应实施积极的"奖入限出"政策。

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第二节制度质量与国际贸易关系的硏究动态

20世纪末,国际贸易理论研究中开始出现制度因素的影子,有竖学者试图通过将制度因素引入到国际贸易理论的研究中来补充传统理论在解释新贸易现象中的不足,以此来推动贸易理论的不断创新与发展。近几年,有关制度因素与国际贸易等相关问题关系的研究己经引起越来越多国内外学者的兴趣。相关研究主要围绕以下几方面展开:

一、制度质量与贸易规模关系的研究述评

制度因素以什么样的影响机理、通过何种作用路径改变贸易商品交易成本、影响贸易规模,是制度与贸易关系问题研究的主题之一。

传统的国际贸易理论模型将制度因素视为外生变量,假设制度因素不变,这直接导致了该部分理论对国际贸易格局决定因素认知的片面性,也很难解释现实世界中新发生的贸易现象。在现实国际贸易大环境下,即使贸易伙伴国之间的规模经济、资源禀赋、技术水准等因素趋同,也有可能发生贸易往来,原因就在于伙伴国之间的制度质量存在差异,这不仅会影响和决定一国经济生产效率的高低,还会通过简化各交易环节流程降低交易成本进而引致贸易的发生。很显然,国家间制度水平及制度安排的差异已成为一国对外贸易比较优势的内生源泉。

复杂度不同的产品对制度质量的依赖程度有别,一国制度质量的改善意味着该国在经济层面更加开放自由、市场化水平更高,市场制度更加健全;政治层面包括政府社会治理、公共监管的效能更高,政府规模较大,有相当的财力与足够的预算加强对教育、科研、技术创新及劳工培训的支出,更廉洁的政府、办事效率更高的公务员队伍;法律层面包括有更加完善的法制体系,法律执行的成本较低、执行力度较强,产权保护的力度加大等等。因此优质的制度安排能够通过降低特定关系投资中的套牢问题,减少高复杂度产品的生产和交易成本,从而制度质量较高的国家在专业化生产离复杂度产品上具有比较优势。

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第三章制度质量、制度稳定性对高技术产品出口复杂度的影响机理........20

第一节制度质量、制度稳定性及复杂度的内涵界定...........20

一、制度的定义...........20

二、制度质量、制度稳定性及复杂度的肉涵界定..........21

第四章样本选取、变量构建及研究假设..........31

第一节样本选取及数据来源............31

第二节变量设定........31

第五章实证结果与分祈.............61

第一节模型设定和说明.........61

第五章实证结果与分析

第一节模型设定和说明

本文所选取的样本数据是通过时间和截面取得的面板数据,面板数据一般通过固定效应模型、随机效应模型和混合估计模型三种方式建立模型。对样本数据进行豪斯曼检验(Hausman-test),检验结果显示样本数据存在随机效应。因此本文将使用随机效用模型。

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第六章研究结论及政策建议

第一节研究结论

本论文在界定制度质量、制度稳定性、高技术产业及其产品分类和出口产品复杂度等核也概念内涵的基础上,选取2002年至2013年37个世界泡围肉有典型代表意义的国家或地区的相关数据,构建并筛选了制度的经济、政治、法律质量内涵因子,计算了制度的经济、政治、法律稳定性指碌,运用主成分分析法分别得到制度质量、经济制度质量、政治制度质量、法律制度质量和制度稳定性、经济制度稳定性、政治制度稳定性和法律制度稳定性的综合指标,计算了37个样本国家十二年间的高技术产品的出口复杂度,在此基础上分别构造了制度质量、制度稳定性与高技术产品出日复杂度之间的因果关系模型,从比较相关现实数据走向趋势分析所提出的研究假设和理论推导两个视角分别探讨制度质量、制度稳定性对高技术产品出口复杂度的影响机理和作用路径,然后分别设计方程模型,对制度质量、制度稳定性影响高技术产品出口复杂度的效应进行了多层次的检验,并分别对回归结果进行了比巧分析。

通过理论梳理、数据变动趋势比较、研究假设、模型分析及实证检验和结果对比后得出如下结论:

第一,高质量的制度能够推动一国高技术产业的发展,促进技术升级和该类产品出口复杂度的提升。制度占优的国家可以为整个社会提供更加便利开放的经济政策、有效的产权保护、社会信任、政府规范管理和高效率的激励机制,减少高技术产业发展和对外贸易各环节的种种交易成本,降低高技术企业的负担,增加人们从专业化分工和对外贸易中的收益,鼓励并促进高技术产品出口复杂度的提升。

第二,不稳定的制度环境会抑制一国高技术产品出口复杂度的提升。一国高技术产业发展水平的高低、对外贸易复杂度能否得以提升不仅取决于制度质量的高低优劣,还需要有制度的稳定性作保障。经济全球化浪潮使得世界各国人们的交流往来日益频繁,制度变迂和演进引致的制度不稳定就在所难免。未来制度框架的不确定性会增加经济社会生活各环节的交易成本,从而对高技术产业发展、高技术产品出日复杂度提升产生不利的影响。虽然制度的不稳定也可能是制度为应对环境变化作出的积极调整或一国制度自身修正的正向演进,从长期来看,可能会为该国高技术产业发展和髙技术产品对外贸易出口复杂度的提升提供更加显著的推动力量,但在短期内,整个社会都会为这种不稳定付出相应地制度转型成本。

参考文献（略）