全球价值链下我国装备制造产业升级路径及保障策略研究

发布时间：2016-08-04 09:52

第 1 章  绪论 

1.1  研究背景 
经济全球化背景下，发展中国家的经济快速发展,相关的产业也不断发展壮大。但是，在竞争日益激烈的当代，发展中国家走的是粗放型、劳动密集型和处于全球价值链（以下称为 GVC）低端的不具有可持续性的发展路线。国际金融危机爆发以来，发展中国家的竞争优势日益下降,难以维持经济的可持续发展，相关产业的发展也被局限于价值链的低附加值环节。由于我国的经济发展以出口导向型为主，产业处在 GVC 的部分低端环节，加剧了产业发展的恶性循环，而发达国家处于 GVC 的领导地位。在这种 GVC 治理模式中，中国企业处于被支配的地位，中国的产业升级面临着重重阻力。因此，GVC 中产业升级问题成为一个值得探讨的课题。 纵观中国制造业发展，装备制造业是国民经济的重要支柱，是出口创汇的重要产业，也是我国国家综合国力和国防实力的重要体现。GVC 下我国装备制造产业升级是一个必然趋势。2001 年，中国加入 WTO 为中国经济全球化的深入创造了更好的条件，经济全球化和新的国际分工格局为我国的装备制造业升级创造了机会。这些客观存在的条件能够推进我国的装备制造业通过加大自主R&D 力度，持续进行科研和生产技术的创新，以技术升级带动产业升级。但是，由于市场机制发展缓慢和政府宏观调控不足，我国的装备制造业发展缺少良好的生存环境和条件，所采用的技术引进型模仿创新发展模式导致其整体技术水平落后，装备制造业缺乏自主品牌，自主创新能力和 R&D 能力弱，基础制造水平发展滞后，产业集中度低，，企业经营压力大，劳动生产率低下，缺少产品附加值，生产产品结构单一且不合理，在有效需求规模不足的情况下，本土装备企业陷入了产业创新能力始终无法有效提升的怪圈。这些问题一直制约着我国装备制造产业发展和升级，致使我国成为装备制造业大国,而非装备制造业强国。由于我国装备制造业的技术创新能力落后于发达国家，导致其发展处于被动和被领导地位，这种状况在一定程度上限制了我国装备制造产业升级。面对GVC 下我国装备制造业发展的种种限制和阻力，必须充分发挥装备制造企业的主观能动性和政府的保障作用，在双方主体的共同努力下，为我国的装备制造业营造一个良好的发展环境。 
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1.2  研究目的及意义
本文在吸收和借鉴国内外相关理论研究成果的基础上，探究 GVC 下我国装备制造产业升级的充分性和必要性，运用产业升级理论和 GVC 理论进行了我国装备制造产业升级机理分析。根据 GVC 下我国装备制造业的发展现状以及产业升级的关键性影响因素，依据我国装备制造业技术创新能力差异和模糊综合评价方法设计选择了适合我国装备制造业的产业升级路径及其保障策略，并以我国汽车制造业为例对上述分析进行实证研究。通过本文的理论分析和实证研究以期提供 GVC 下我国装备制造产业升级参考，探究我国装备制造产业升级的新路径。在世界经济快速发展的当下，经济全球化进程加快，GVC 中的产业竞争也日趋激烈。GVC 下我国装备制造业发展面临的严峻形势使得研究我国装备制造产业升级、寻找适合装备制造产业升级的新路径充满必要性和迫切性。本文主要针对 GVC 下我国装备制造产业升级的路径及其选择进行研究，具有以下几点重要的意义： （1）我国的装备制造业依旧处于 GVC 的末端地位，对其产业升级的研究具有最根本和最重要的意义。通过对 GVC 下我国装备制造产业升级路径的研究，对于提升我国装备制造业在 GVC 的地位，不断向 GVC 的高端环节攀升，具有重要的理论和现实意义。 （2）通过对 GVC 下我国装备制造产业升级机理分析，为我国装备制造产业升级提供了重要的理论支持，进一步分析了我国装备制造产业升级的关键性影响因素，形成了我国装备制造产业升级路径的理论框架，为我国装备制造产业升级路径的设计和选择研究提供了依据。 
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第 2 章  GVC 下我国装备制造产业升级机理分析 

本章在对装备制造业以及 GVC 下装备制造产业升级的内涵进行界定的基础上，对 GVC 下我国装备制造产业升级机理进行分析，分别阐释了 GVC 下我国装备制造产业升级的动因、升级过程和影响因素，并对装备制造产业升级的影响因素进行实证检验，以期为我国装备制造产业升级路径的设计和选择提供理论基础。 

2.1  相关概念界定 
装备制造业是为国民经济各部门简单再生产和扩大再生产提供技术装备的各制造工业总称，它覆盖了机械、电子、武器弹药制造业中生产投资类产品的全部企业，是工业发展的重要基础，提高综合国力的重要保证[43]。 装备制造业是典型的技术和知识密集型产业，其发展要求较高的技术和 R&D 水平。装备制造业作为高端制造业，与制造业其它行业相比，具有下述特征：装备制造业为其他行业提供了生产必备的现代化技术装备和重要零部件，是整个现代化工业的核心和基础；装备制造业的范围广，门类多，其发展也需要生产性服务业和高新技术产业等相关产业的支持，产业关联性强，同时也能够带动相关产业的发展；装备制造业具有较为完善的技术R&D 系统，在资源或缺的情况下，进军高附加值的专业也是装备制造产业升级的一个发展趋势。所以，重点建设我国的装备制造业有助于提高各行业的劳动生产率和竞争力，有利于增强产业实力和国家综合国力。 
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2.2 GVC 下我国装备制造产业升级动因及目标
依据西方经济学和传统产业升级动因分析，本文认为 GVC 下我国装备制造产业升级是在产业内外部动因共同驱使下实现的。在内部动因方面，本文认为生产要素供给、核心利益和技术创新三个方面共同驱动了 GVC 下我国装备制造产业升级的实现。全球经济的一体化导致区域内装备制造业产业的竞争愈加激烈，为提升区域内该产业内各大企业自身的核心竞争力，将内置于装备制造业企业中的研发、设计、人力资源、营销、法律等价值链环节外包出去，解决内置带来的“与外部市场脱节”等问题[59]。但是服务外包在提升了区域装备制造业价值链环节的专业化程度并提升了其核心优势的同时，也提高了区域装备制造业的交易成本，为避免专业化分工而产生的交易成本上升，区域内两大产业间的互动就此产生。随着生产性服务业的发展和规模的扩大以及信息技术等配套服务的革新，区域装备制造业的价值链中生产性服务业所占比重越来越大，使得区域内两大产业间的互动进一步加深。同时，市场有效需求的变化也驱使装备制造业向更精细、更科技、更创新、配套服务更完善的方向发展，促使生产性服务业的生产要素向装备制造业的整个生命周期扩散，使区域内两大产业逐渐开始融合。当区域产业管制进一步的放松，两大产业之间的界限越来越模糊，产业间的合作关系加强了，进入壁垒减少了。最终通过技术、业务、市场的融合，达到产业链的两大环节融合，以及相同环节两大产业融合，从而区域装备制造业与生产性服务业达到真正的融合。 
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第 3 章 GVC 下我国装备制造产业升级路径设计 ............ 24 
3.1 GVC 下我国装备制造产业升级路径设计依据及构建 ..... 24 
3.1.1 GVC 下我国装备制造产业升级路径设计依据 .......... 24 
3.1.2 GVC 下我国装备制造产业升级路径构建 ......... 25 
3.2  基于低端技术的非核心环节嵌入 GVC 升级路径 ........... 26
3.4  基于技术变革的自主构链升级路径 ....... 30
3.5  本章小结 ...... 31 
第 4 章 GVC 下我国装备制造产业升级路径选择 ............ 33 
4.1 GVC 下我国装备制造产业升级路径选择思路 ........ 33 
4.2  技术创新能力成熟度等级评价指标体系的构建 ..... 34
4.3  技术创新能力评价方法的选择 ...... 36 
4.3.1  评价方法综述 ......... 36 
4.3.2  评价方法的确定 ..... 36 
4.4  本章小结 ...... 38 
第 5 章 GVC 下我国装备制造产业升级运行保障策略 .... 39 
5.1  政府层面保障 ....... 39
5.2  产业层面保障 ....... 41
5.3 企业层面保障 ........ 43
5.4  本章小结 ...... 45 

第 5 章 GVC 下我国装备制造产业升级运行保障策略 

通过第三章对 GVC 下我国装备制造产业升级路径的设计，第四章对装备制造产业升级路径的选择，本章提出了从政府层面、产业层面和企业层面三个方面设计 GVC 下我国装备制造产业升级的运行保障策略。 

5.1  政府层面保障 

政府在 GVC 下我国装备制造产业升级的运行过程中发挥着重要的宏观调控与支撑引导作用。通过政府对产业政策的合理规划，能够有效避免我国装备制造产业升级过程中出现的资源浪费和废置问题，能够有效弥补市场经济条件下出现的市场失灵等多种弊端。我国政府应该努力加强对我国装备制造业的投资力度和建设力度，力争完善各项配套设施，从资金导向和政策导向方面加大对我国装备制造产业升级实施的支持力度，并大力支持装备制造企业技术创新，积极鼓励和引进先进的技术和管理理念，积极招商引入高技术水平和高管理水平的外资企业，通过努力学习，提高我国装备制造业技能水平。合理规划我国装备制造业产品结构，健全有关我国装备制造业的知识产权保护政策，鼓励我国装备制造业品牌创新和产品 R&D 创新机制，积极构建和实施以“促进我国装备制造产业升级”为核心的政策支持系统，力争打造具有独特核心竞争力的创新产品，力争推动我国装备制造业向 GVC 的高端实现攀升。 

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结论 

本文结合产业升级理论和 GVC 理论，从我国装备制造产业升级的内外部动因出发，分析了我国装备制造产业升级过程，并归纳出我国装备制造产业升级的影响因素，利用多元线性回归方法对影响因素进行了测度，系统揭示了GVC 下我国装备制造产业升级机理，设计了三种适合我国装备制造产业升级的路径，并提出了产业升级路径的选择思路和方法；从两个层面设计了我国装备制造产业升级运行的保障策略；最后以我国汽车制造业为例进行实证研究。 本文研究得到以下主要结论： 
（1）GVC 下我国装备制造产业升级是一个系统化和循序渐进的过程，在产业内外部动因的共同驱使下，可以划分为装备制造业流程升级、技术升级、产品升级和价值链条升级等四个阶段；装备制造核心企业的自主技术创新能力和技术扩散的溢出效应、装备制造业的生产要素供给水平和 R&D 水平、关联产业的发展水平以及政府的对外开放水平和产业政策都影响着我国装备制造产业升级的实现。根据实证检验可以发现，除去对外进出口贸易水平之外，其他影响因素对我国装备制造产业升级均有不同程度的正向影响。 
（2）在 GVC 理论支撑下，依据我国装备制造行业所处的技术创新能力成熟度等级不同，本文设计出了三种适用于我国装备制造业的产业升级路径，即基于低端技术的非核心环节嵌入 GVC 产业升级路径、基于技术升级的整体环节嵌入 GVC 产业升级路径和基于技术变革的自主构链产业升级路径，并提出了路径特征和运行策略。根据产业升级路径的设计提出了路径选择的依据和方法，利用层次分析法和专家打分法的结合，采用模糊综合评价方法，对 GVC下我国装备制造产业升级路径进行选择。 
（3）根据政策理论和制度理论，从三个层面设计了 GVC 下我国装备制造产业升级的运行保障策略。政府层面包括政府的政策支持、政府的对外开放支持、行业协会作用以及政府促进产业合作；产业层面包括装备制造产业产品“两化”和装备制造产业贸易“两化”；企业层面包括技术要素保障、高素质人力资源保障和资金要素保障。 
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参考文献(略)

本文编号：84482