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国际投资协议网络化发展对中国的影响和对策

发布时间:2016-08-06 07:06

1绪论


1.1选题背景

与国际贸易领域和国际金融领域不同的是国际投资领域并未制定全球性国际投资协议,而管理国际投资问题主要双边、区域及涉及投资问题的多边协议形成的协议网络为基础。尽管多边投资协议曾经由经济合作与发展组织(OECD)发起建立,但是由于各方不同的利益,导致该协议不得不被搁浅。根据联合国贸易和发展会议(UNCTAD)统计,全球国际投资协议共计3268项,包括巧別项双边投资协议和345项其他类型的国际投资协议。受发达国家欧美等的影响,国际投资协议内容和形式发生一些变化。国际投资协议涉及议题范围在不断扩大,投资条款自由化趋势增强,众多国际投资协议形成的协议网络日益复杂。

改革开放以来,中国经济实力不断加强,出于不同目的积极参与国际投资协议谈判,成为国际投资协议网络中越来越重要的组成部分。中国同时是主要资本输入国和重要资本输出国,在缺乏全球性国际投资规则的背景下,应主动参与国际投资规则的制定。根据UNCTAD统计,中国已经是缔结国际投资协议最多的发展中国家,截至2014年底,共缔结了147项国际投资协议,其中双边投资协议130项,在世界的排名是第二名,仅次于德国,其他类型的协议数目是17项。尽管如此,由于中国在协议制定方面缺乏一致性,协议质量水平差异较大,导致中国在规则制定方面的影响力不大。

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1.2研究意义

1.2.1论文选题理论意义

国际投资是各经济体进入国际市场,进行国际化生产的重要方式。由双边、区域及涉及投资问题的多泣投资协议组成的国际投资协议网络构成了管理国际投资问题的法律基础。不同于国际贸易和国际金融领域,国际投资领域并未形成全球性国际投资协议来管理投资问题,中国为了避免像被动接受已有的贸易规则一样,应该积极地参与缔结国际投资协议。结合当前中国经济发展情况,分析投资协议网络化发展对中国的影响,对中国今后参与国际投资枕议谈判的立场及如何在未来进行全球性投资规则谈判中处于主动地位都具有重要的理论意义。

1.2.2论文选题实用价值

改革开放以来,中国经济实力不断加强,出于不同目的巧极参与到国际投资协议谈判,成为国际投资协议网络中越来越重要的组成部分。截至2014年底,中国共缔结了147项国际投资协定,其中双边投资协议130项,其他类型的17项,还参与了涉及投资问题的多边投资协议。本文论述了当前中国参与国际投资协议的情况,对国际投资协议网络化发展对中国的影响进行了详细的分析,为今后中国参与国际投资协议谈判积累经验,最后提出中国的对策。因此本论文的选题具有实用价值。

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2理论框架


在全球性投资协议缺失及国际投资活动日益活跃背景下,各国形成了管理投资问题的国际投资协议网络。本章主要从国际投资协议网络化发展理论、协议网络化基本结构和美式协议条款的演变三个方面提出了本文的理论框架。


2.1国际投资协议网络化发展理论解释

最早外部性的概念是在20世纪初由新古典经济学代表马歇尔提出的,而萨缪尔森和诺德豪斯对该概念进行了明确的定义,外部性是指个人或者企业因其行为给市场之外的他人所带来的成本或利益。正外部性是个人或者企业给他人带来的利益,负外部性是为他人造成了成本的增加。网络外部性最早是由经济学家罗尔夫斯提出,他指出需求方规模经济的源泉是网络外部性。当只有少数人形成网络时,他们必须承担高昂的运营成本,仅可与这网络中的少数人进行信息交换和交流。但随着趙来越多的人参加到这个网络中,不利于规模经济的情况将得到改善,所有参与者都能从扩大的网络规模中获得了更多利益。

就国际投资领域来说,国际投资协议同时具有正外部性和网络外部性。当一国与另一国缔结一项投资协议时,该投资协议不仅向该缔约国释放了其对外国投资提供保护的可信承诺和信号,也向非缔约国显示出其正在改善投资环境,可以为外国投资提供保护。根据网络外部性,除非当投资协议达到一定数量时,这些协议的引资效果可能会出现边际递减以外,投资协议总体数量增加会导致引资数量的增加。因此,一项投资协议虽然只对缔约国及其投资者具有法律约束力,但是这项投资协议也向其他国家表明了缔约国对待外国投资的态度。

根据2014年世界投资报告,己经有201个国家参与缔结各种类型的国际投资协议,且每个国家都至少缔结了一项投资协议。根据UNCTAD统计,截至2014年年底,全球国际投资协议共计3268项,其中双边投资协议达到2923项,其他类型的投资协议达到345项。例如,中国与不同的伙伴国缔结了147项国际投资协议,德国缔结了1%项国家投资协议,而中国又与德国达成了双边投资协议,使这两个国家达成的协议网络连接起来,这两个国家还分别与其他伙伴国缔结投资协议,这些众多不同的投资协议最终形成了一个协议网络。

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2.2国际投资协议网络化基本结构

世界范围内众多的国际投资协议形成了管理国际投资问题的协议网络,简单来说,国际投资协议网络化状态三种结构体现。如图2-1所示,第一种是"交叉式",A-B、A-C分别达成双边投资协议;第二种结构是"重叠式",A-B-C达成一项协议,A-B-D又达成一项协议,两个协议有共同的成员国A、B;第三种结构是"嵌套式",A-B-C达成一项王边投资协议,其中B-C之间运成一项双边的投资协议:对上述三种结构的介绍是从最简单的情况为例进行说明的,而现实社会中的协议结构更加复杂,但是与此本质相同。第二种结构同时具有第一种和第王种结构的特点’,因此在下面分析时主要是第一种和第三种结构为例进行分析。

国际投资协议网络化发展对中国的影响和对策


2.2.1"交叉式"结构

"交叉式"结构的国际投资协议常见于达成的双边投资协议,当一个国家与不同的国家分别缔结双边投资访议时,就会形成"交叉式"协议结构。该类协议结构的特点是双边投资协议仅涉及两个成员国,协议达成的速度较快;协议涉及的内容针对性比较强,谈判方式比较灵活且仅需考虑缔结双方的利益。

这类投资协议的局限性是一国与多国分别缔结双边投资协议,送些协议的内容依据谈判伙伴属的不同而有所差异,使得该国面临协调这些协议及国内法的问题;一国需要与他国分别进行协议谈判,形成了较高的谈判成本,造成了资源浪费。此外,国际投资协议中通常采取比较宽泛的方式对投资及投资者进行定义,导致众多"交叉式"结构下的协议存在着条款滥用的问题,投资者-国家投资争端发生的可能性增加。例如B国的企业欲对C国进行海外投资,且B国与C国之间尚未达成相关投资协议,而B国与C国分别与A国达成了投资协议,B国公司可在A国成立一家企业,再对C国进行投资,则C国可能援引A国与B国达成的投资协议。若C国公司与B国发生投资争端,可利用A国与B国投资协议的争端解决条款解决。

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3国际投资协议网络化现状、动机从及网络化带来的问题..........13

3.1国际投资协议网络化现状.............13

3.1.1国际投资协议数量增长现状.............13

3.1.12国际投资协议网络化现状描述............14

4中国国际投资协议网络化现状.........22

4.1中国国际投资协议网络化情况...........22

4.2中国在国际投资协议网络中的地位...........24

5国际投资协议网络化发展对中国的影响...........27

5.1对中国协议数量和网络化结构的影响.............27

5.2对中国缔结协议内容的影响...........28


6中国应对国际投资协议网络化发展的对策


各经济体之间的国标投资活动日益活跃,随之而来的是对国际投资规则的需求不断增多。而统一的国际投资规则不能一蹴而就,结果导致各种类型的国际投资协议层出不穷,形成了管理国际投资问题的协议网络。中国是世界上最大的发展中国家,应该跟随国际发展趋势,主动缔结国际投资协议。长期来看,达成统一的国际投资规则是经济发展的必然结果,中国应该主动参与规则的制定,而不是被动地接受规则。


6.1中国应对投资协议网络体系的对策

6.1.1优化中国协议网络

通过分析中国形成的国际投资协议网络,不难发现虽然中国缔结的双边投资协议数目在世界排名是第二位,仅次于德国,但是协议内容与美国2012年BIT范本相比还有一定差距,且对投资协议内容缺乏以致标准,导致众协议差距较大。在国际规则方面,中国的影响作用有限。美国和欧盟是中国重要海外投资目的国,但是仍未与这两个国家达成双边投资协议,使得中国协议网络不平衡。

各经济体缔结国际投资协议的形式由双边投资协议向区域性协议逐渐过渡,这是当前国际投资协议网络化发展的趋势。如表6-1所示,与其他金砖国家缔结的国际投资协议数目相比,中国协议数目较多,但是落后于德国、英国和法国发迭国家。中国与其伙伴国之间缔结的双边投资协议数量占其缔结总协议数量的88.44%,其他类型的协议占比为11.56%,而德国、英国、法国和美国的其它类型协议占比在30%以上,显示出中国在区域和诸边投资协议的参与度不富。

国际投资协议网络化发展对中国的影响和对策

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7结论

通过本文的研充,可明确以下几点结论;

第一,明确了国际投资协议网络缔结现状及协议网络化带来的问题。截至2014年底,全球国际投资协议总计3268项,包括2923项双边投资协议和345项其他类型的投资协议。管理国际投资问题的法律依据是送些双边投资协议、区域性投资协议及与投资相关的多边协议组成的协议网络,该协议网络以"交叉式"、"重叠式"及"嵌套式"结构为基础。由于世界范围的国际投资协议网络日益复杂,本文仅绘制了包含中国在内的19个国家通过缔结"交叉式"协议形成的双边投资协议网络和TTP、TTIP、RCEP为例描述了国际投资协议区域性态势。国际投资协议网络化动化是降低交易费用,减少动态矛盾。国际投资协议网络化发展造成大量资源浪费、阻碍投资的自由流动及导致诸多不确定性。

第二,明确了中国国际投资协议网络现状及在协议网络中的地位。截至2014年底,中国缔结的双边投资协议数目仅次于德国,是发展中国家缔结协议数目最多的国家,且主要采取"交叉式"结构形成协议网络。但是与美国缔结的双边投资协议质量相比,中国缔结的投资协议对投资的保护度不高。中国缔结协议数目众多,但是诸多协议缺乏一致性,协议质量差异较大,因此中国在国际投资规则方面的影响力不大。

第三,明确了国际投资协议网络化发展对中国的影响。受国际投资协议网络化发展,中国缔结"交叉式"双边投资协议的增速放缓,开始注重缔结其他类型的投资协议,例如,2012年达成中日韩三边投资协议,参与民CEP协议谈判。国际投资协议网络化发展影响中国缔结协议的内容,例如中国协议中的投资定义兼顾全面性和严谨性,接受了国民待遇条款,部分协议对争端解决条款全面接受。国际投资协议网络化发展推进了中国国内投资立法改进,包括对外资三法及上海自贸试验区负面清单的修订。随着国际投资协议网络化发展,中国已与一百多个国家和地区缔结了投资协议,该协议形成的协议网络可以为中国海外投资创造良好的投资环境。同时国际投资协议网络使中国涉及投资诉讼的可能性增加,増加了政府协调各类协议的难度。此外,缺乏统一国际投资规则为中国成为规则的构建者提供了机会。

参考文献(略)




本文编号:86178

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