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援外工程项目风险管控研究——以中国援助 N 国 T 项目为例

发布时间:2016-10-08 07:14

1 绪论


1.1 研究背景

21 世纪初中国政府提出“走出去”战略。“走出去”是以中国公司为主导,服务于中国公司战略的一种跨国整合模式,我国从中可以获得更多的利益。当前,无论从开拓市场空间,优化产业结构,获取经济资源,争取技术来源,还是突破贸易保护壁垒,培育中国具有国际竞争力的大型跨国公司,“走出去”都是一种必然选择,也是中国对外开放提高到一个新水平的重要标志。中共十八大以来,党中央国务院统筹国际国内两个大局,适时提出了“一路一带”战略。初步估算,“一带一路”沿线总人口约 44 亿,经济总量约 21 万亿美元,分别约占全球的 63%和 29%。“一带一路”战略是中国“走出去”战略的延续和提升。对外援助仍然是“一带一路”战略的开路先锋,起着撒点布局的引领作用。很多走向国际化的中国工程公司都是借船出海而“走出去”的。中国工程公司借助对外援助项目,由浅入深、由点到面,了解世界,走向世界,扎根世界,最终实现了国际化,成为国际著名的工程承包商。因此研究对外援助工程的风险具有非常现实的实用价值和意义。

对风险管理这一课题的研究最早可以追溯到上世纪 20 年代,第一次世界大战以后,德国学界开始进行风险管理的研究。20 世纪 30 年代随着西方发达国家爆发大危机,风险管理成为经济学领域的一个重要研究内容。自此以后,对于风险管理的研究逐渐增多。20 世纪 50 年代以后,随着社会的不断发展,,人的有限理性与市场的不确定性之间的矛盾不断凸显,很多跨国企业纷纷因为风险管理滞后而出现了重大的决策失误,带给企业巨大的经济损失,有的企业因此而退出市场。在这种背景之下,风险管理开始在企业管理领域被广泛的使用,得到了企业管理者的普遍重视,并成为投资管理必不可少的一个分析工具。这一时期随着对风险管理研究的不断深入,风险管理的内涵以及外延不断拓展,并成为了一个专门的学科体系,其运用范围拓展到了社会生活的各个方面。西方学者对于风险管理的研究基本上集中在风险管理技术以及应用层面,对于风险大小评价分析,西方学者提出了模糊数学、效用理论、多目标决策等一系列的风险管理模式,这些定性与定量相结合的评价模型使得风险可以被量化,在风险的应对层面,西方学者提出了风险转移、控制、回避等具体的策略。

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1.2 研究意义

从理论意义层面来看,项目风险管理是项目管理领域的一个研究热点,对于这一课题学者进行了大量的研究。但是,少有学者针对援外工程项目进行研究。这导致了本课题研究比较滞后。既有研究的不足难以给对援外工程项目的风险管控提供足够的理论支撑以及经验借鉴,凸显了本研究的创新性以及必要性,同时也意味着在本文的写作中没有太多的现成经验可以借鉴。本文选择这一课题进行深入研究,对于援外工程项目风险管控来说是一个丰富以及补充,可以为援外工程项目风险管控工作的开展提供更多的理论支撑。

从实践意义来看,首先,进行风险管控研究,能促进项目管理决策的科学化、理性化,提高风险管控水平,有助于项目整体目标实现;其次,做好风险管控研究,能明确风险轻重、有意识地规避各种风险干扰,为援外工程项目提供一个安全和谐的施工环境;其三,对风险管控的过程也是项目资源再调配、再优化的过程,有利于项目资源优化配置,减少风险损失和无效损耗。F 公司在 N 国承施的两个援外工程项目实践了风险管控的基本要求,一个项目顺利竣工赢利,得到各方好评,一个项目历经坎坷,虽面临重大风险但风险还在可控范围内。总结经验教训,研究风险管控规律性的内容,有助于做好今后的援外工程项目。本文的研究可以丰富援外工程项目风险管控的研究,有助于本企业和其它相关从事援外工程项目施工的企业更好地把握好风险管控的方向及重点,做好风险管控,确保项目顺利进行。本文以项目风险管控理论为基础,结合具体的援外工程项目为研究案例,探讨了援外工程项目风险管控的具体策略,实现了理论研究与实践研究的有效结合。

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2 相关概念和理论


2.1 核心概念界定

2.1.1 风险

风险概念比较抽象以及理论化,目前学界对于风险的概念还没有一个统一的说法,不同学科、不同领域的风险定义有很大的不同。

美国学者威特雷认为,风险是关于不愿意发生的不确定的客观体现。其含义有三层:第一,风险是客观存在的现象;第二,风险的本质与核心具有不确定性;第三,风险事件是人们主观所不愿发生的。

日本学者武井勋认为,风险是在特定环境和特定期间内自然存在的导致经济损失的变化。该定义包括三个要素:第一,风险与不确定性有差异;第二,风险是客观存在的;第三,风险可以被测量。

我国学者卢有杰认为,“风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。”

本文这里结合研究的需要,将风险概念界定如下,风险是项目决策中由于各种不确定因素导致的决策可能结果与预期之间偏差的可能性。风险本身具有的客观性、不确定、普遍性、可识别等特点。风险的客观性,是指风险客观存在,只能够通过采取有效措施降低风险发生概率,但是却不能消除风险。风险的普遍性,是指风险无处不在、无时不有。风险的不确定性,也称偶然性,是指风险发生具有偶发性,很难根据人们的预期发展。风险的可识别,是指通过风险统计分析,识别预测风险发生的可能性。对于这些风险特点进行全面把握,有助于识别和评价风险。

2.1.2 风险管控

风险管控的定义也有很多,代表性的定义包括:风险管控是指组织在防控偶然性风险、保证资产安全方面所做出的努力;风险管控是指组织对于不希望发生的事情进行识别控制的过程;风险管控是指借助于风险管控理论和方法对风险进行的识别控制。本文将风险管控的定义如下:对于企业来说,风险管控是指在一个有风险的环境中将各种风险消除或通过相应的措施将风险减至最低的过程。风险管控的理想状态,就是用最少的投入来最大的化解危机,进而带来更多的收益。风险管控的重点,是降低风险产生的概率,减小风险事件造成的经济损失。风险管控的主要工作内容,包括各种风险的识别、评价、应对等。这三个方面的工作环环相扣,任何一个环节的薄弱都会导致风险管控效果的下降。

工程项目风险管控是风险管控的一个分支。工程项目风险管控,简单来说就是在项目的建设过程中,对于项目的各种风险进行识别并加以控制,从而使得各种风险发生的概率下降,降低风险发生所带来的损失,其目的在于保证项目建设的顺利完成。工程项目风险管控随着项目的开始而开始,工程项目的结束而结束,本身具有一定的生命周期。工程项目风险主要是指项目规划、设计、建设、验收等各个阶段所产生的风险。工程项目建设本身是一项系统性的工作,这工作综合了技术、管理、组织等内容,本身具有不可确定性。工程项目风险管控就是要为围绕工程顺利建设的整体目标,运用风险管控手段,对工程项目建设各个环节以及各个方面的风险进行防控,避免风险放大带给工程建设的负面影响。

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2.2 援外工程项目风险管控体系设计

援外工程项目风险管控是项目管理的一部分,贯穿于工程项目的全过程,覆盖着项目各部门和各层级员工。因此项目组需要建立一个完善的项目风险管控框架体系,明确项目风险管控的目标和思路,以便于项目全体员工明确自己的职责所在,更好地履行好风险管控责任。项目风险管控框架体系,要纵向到头,即建立组织结构、上下相接、下级对上级负责;横向到边,即全员参与、分工明确、责任明确,形成一个全方位、立体性的项目风险管控框架体系。参考各种工程项目风险管控文献所建立的风险管控体系,结合援外工程项目的风险特点,本文构画了援外工程项目风险管控体系。该体系框架为:项目风险管控的思路,项目风险管控基本原则、风险内容分类、风险管控的目标、程序和方法。

2.2.1 风险管控整体思路

援外工程项目风险管控要在工程项目实施前做好项目背景调查,进行项目风险分析识别、评价,制定防控措施。重大风险事件发生后,要做专项重大风险控制评估,并制定防控措施。

风险识别是进行风险管控的基础,是一个持续的动态过程。在工程项目的建设施工中,所有风险因素的生存环境、风险形式、风险发生的概率都是随着时间而动态变化的。对工程项目风险的识别需要根据工程施工过程和施工环境的变动,适时地、全面的识别识别出项目面临的风险。

对援外工程项目做完风险识别后,要结合本工程项目的风险特点做好风险分析,对工程项目风险进行科学评估,以求全面的、正确的掌握工程项目存在的风险,根据风险管控策略方法,做好风险管控策划,做好风险动态管理,保障工程项目目标的顺利实现。

整体思路是:

(1)援外工程项目风险事件发生前,降低风险可能性、风险暴露时间和风险损失,方法有风险识别、评价、应对等。

(2)援外工程项目风险事件发生后降低损失严重性,方法有风险处置计划和应急预案、恢复运行计划和改进方案等应急控制措施,做好风险事件处理,降低风险影响,恢复项目正常进行。

(3)PDCA 循环,持续改进风险管控,进行动态管理。

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3 T 项目概述............................18

3.1 项目建设内容........................18

3.2 工程特点和施工难点.....................19

4 T 项目外部环境与风险分析........................24

4.1 项目外部环境分析....................24

4.1.1 政治环境..................24

5 T 项目风险管控体系构建.........................29

5.1 风险识别与评价..............29


5 T 项目风险管控体系构建


T 项目,2012 年 12 月 18 日开工以来,已经三年多了,虽然已经完成了大部分,但一些主要节点工程还没完成,历经波折,出现了一些重大风险事件,2015 年 4 月25 日,项目所在地发生大地震,项目受到严重危害,被迫停工。


5.1 风险识别与评价

Any member of the project team should identify potential risks in a project.⑦本案中风险识别的时间节点分两部分:第一个节点,是项目可行性研究识别,在项目投标前全面识别项目可能遇到的风险,主要目的是确定是否参与投标,一旦研究认为风险可控,决定投标,则项目进入下一个过程。第二个节点,为项目实施风险识别,是风险控制性识别,在项目施工前全面识别项目实施过程中可能遇到的风险,进行风险评估,制定风险控制方案,是由参与施工的项目部管理人员根据投标风险评估,结合工程具体情况,如施工图纸、工程环境、施工组织设计,进行全面深化细化,制定专项施工方案和风险防范方案。

实际工作中风险识别与风险评价是结合进行的,随着风险识别出来,对风险的评价相应产生了。具体工作步骤如图 5.1。

援外工程项目风险管控研究——以中国援助 N 国 T 项目为例

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6 结论与展望


援外工程项目的风险管控实践证明,做工程项目,就必然存在风险,没有风险就没有收益,而且风险在前,收益在后。就如 T 项目而言,明知风险大,干不干?不干就失去了市场,公司的愿景也无从实现。风险是偶然性与必然性的统一,因其必然性,风险不能回避,但要采取措施加以预防控制,控制其偶然发生,消除那个“万一”,实现利益最大化,以较小的代价,博取长远的利益。


6.1 风险管控理论对援外工程项目实践的有效性

实践证明,把风险管控理论体系和工具应用于援外工程项目的风险管控的实际工作中,对于项目顺利进行,确保各项目标指标安全实现,起到了有力的促进和保障作用。根据风险管控理论,对援外项目面临的风险进行识别、评价和应对,思路清晰了,程序明确了,方法对路了,对于援外工程项目的风险管控工作是一个有力的指引。T项目按照风险管控理论,建立风险管控体系,进行了风险识别评估和风险应对,有效地预防、缓解和转移了风险,虽历经磨难,面临巨大风险,但没有出现重大伤亡事故,没有合同违约,项目风险总体上还在可承受范围内,基本实现了预定的风险管控目标。

本文的研究内容主要包括三个方面:一是援外工程项目的风险管控必要性,二是援外工程项目的风险管控过程,三是援外工程项目风险管控的框架体系。研究的结论是,援外工程项目风险管控应遵循风险管理的一般规律,针对援外工程项目的特殊性,根据项目所处的阶段做好项目的风险识别、评价和应对,以人为本、重点预防、持续改进,做好项目风险的动态管理,项目风险是可以得到有效控制的。

本项目在风险管控方面还存在较多的问题,如风险意识不够强、识别不够全、评价不够准、应对手段单一。本文在援外风险管控方面研究还不够深入,研究方法不够全面,资料不够详细,对援外项目风险管理的规律认识也不到位,还需要在今后的实践中不断学习总结。对本人来说,通过本文的写作获益很多,对过去的经验进行了系统的梳理,使自己对援外工程项目风险管理有了一个新的认识。尽管本人竭力更全面把握援外工程项目的风险,以期望构建援外工程项目风险管控的结构和方法体系,毕竟经验不限、理论不高,论文有待进一步完善和修正。

本文以“重过程和方法、轻细节描述”为写作思路,因篇幅所限,且一些属于具体的技术问题对本论作用不大,没有展开深述。由于各个援外项目存在很大差异性,本文中采用的风险控制方法存在一定程度的局限性,有待于今后进一步的验证和改进。当今世界是一个创新的时代,经济全球化大势所趋,工程项目建造规模、设计形式、融资方式日新月异,新结构、新材料、新技术、新方法、新理论不断更新,项目风险管理是一个不断发展、不断创新的学科,援外工程项目风险管控的研究应汲取各种实践和理论营养,与时俱进,探索出适合项目管理并发挥有益导向作用的风险管理路子,将援外工程项目管控导向标准化、动态化、常态化水平发展。

参考文献(略)




本文编号:133407

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