上海科技服务业研发创新机理与对策研究

第一章  绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

党的十八大提出实施创新驱动发展战略，科技服务业的发展将大大支撑这一目标。目前，我国已成为世界第二大经济体，但在经济发展方式和产业结构调整方面也面临严峻挑战。产业结构的发展需要加快发展第三产业，科技服务业将成为助推经济发展的新经济增长点。同时，党的十八届三中全会大力倡导深化体制机制改革，完善科技创新的市场化机制，要增强其他技术服务等要素的支持和合作，为更好的市场化创造条件。我国过去主要依靠投资驱动，之后发展要素驱动，现在发展创新驱动，在这个转变过程中，科技服务业将成为一种在新常态下的创新状态。对上海而言，上海正在建设科技创新中心，加速推进全球影响力的步伐，我们需要打通科技服务业的关键环节，提升上海科技研发服务业研发创新能力，使上海科技服务业迅速发展，成为一个中坚力量。

随着科技的不断进步，技术的不断多样化，科技服务业产业链开始细化分解，新的创新服务形式、模式和创新业态随着社会创新要素重组和对接，而不断涌现，新业态、新模式的出现既顺应社会发展潮流又提升社会整体的创新能力。科技服务在这个过程中服务于科研活动、创新活动和科研成果的转化，具体来说包括：科技研发、技术转让、检验检测、企业孵化、知识产权、技术咨询、科普活动等专业技术服务和综合技术服务。科技服务业为整个产业提供科技服务。国务院于2014 年发布《关于加快发展科技服务工作的意见》，第一次全面部署科技服务业的发展，从此,科技服务业蓬勃发展，如火如荼。

1.1.2 研究意义

科技服务业是服务行业的重要组成部分，对我国经济的发展具有促进作用。作为一种新兴产业，它的迅猛发展将极大促进我国现代服务业的发展，成为第三产业发展新模式，对我国经济发展和转型具有十分重要的战略意义。在我国深入实施创新驱动发展战略的大背景下，它不仅有助于转变我国的经济增长方式，加快我国产业结构的优化升级，对提高我国包括科技服务业在内的服务业整体市场竞争力，提高我国就业率等问题中，发挥非常重要的作用。

科技服务业是现代服务业的新兴业务，它有利于提高现代服务业的核心竞争力、降低经营风险和减少经营成本。从全球发展进程看，世界科技服务业正处在高速成长期。随着改革开放以来，中国科技服务业也在不断发展，但仍处在起步阶段，随着我国不断的重视，科技服务业呈现不断发展的态势，它将成为创新驱动发展的新方式。

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1.2 国内外相关研究综述

1.2.1 科技服务业服务业创新理论研究

在国外没有科技服务业这一说法，他们称之为知识密集型服务业（简称KIBS）。经济合作与发展组织在 2006 年发布的《创新和知识密集型服务》报告说，知识密集型服务业可以分为更新知识密集型的服务、常规的知识密集型服务、尊法的知识密集型服务和网络的知识密集型服务四种类型。知识密集型服务业创新功能特征分析主要反映了两个视角，一个视角的功能强调知识密集型服务行业内部和外部的客户互动而产生相互作用，这体现了它的服务功能。Sunbdo 和Ganouj(1998)在欧洲国家企业调查的基础上，建立一个服务模式创新动力模型。模型中，企业服务创新的驱动力和组织内部和外部环境，内部驱动来源于创新部门的工作人员和战略和管理的指导，外部驱动力源于技术、制度等轨道，还有竞争对手、客户、供应商和其他媒介提供的奖励。Bilderbeek、Hertog Marklund 和Miles(1998)把将服务企业的创新界定为服务商导向的创新、内部创新、客户导向的创新、服务创新和整体的创新过程。Gallouj(1998)基于咨询、金融和保险行业的全面研究归纳出知识密集型服务业三种创新模型，即专业创新、功能创新、形式创新。李春、曾国屏(2006)，以一个创新的系统方法作为起点来构建一个知识密集型服务业创新体系核心，将创新系统分为技术范式和非技术范式。进而探讨科技服务业创新系统与宏观整体系统的创新互动模式。张金城，道君(2005)从国际化动因、客户、外部知识来源的三个元素着手构建一个知识密集型的服务行业知识创新系统模型，研究三个元素在科技服务业创新体系中发挥作用的机理，并在此基础上提出了知识密集型服务业反馈和升华机制。魏江(2006)总结之前的研究结果的比较分析的基础上，总结生产创新和知识密集型的服务创新的异同，总结了知识密集型服务业服务创新的特点，提出了四个主要趋势的知识密集型服务行业服务创新的五个特殊基础。

另一种视角强调技术创新特别是信息技术创新的作用，，将其创新表现为创新元素的组合。Miles 等(1997)发现，在知识密集型服务中，服务创新是通过一个独特的组合进行不同层次的知识组合。周明华(2000)指出,服务业的创新源于 ICT技术的广泛使用，更多不同的组合创新，创新不只是主要在生产研发部门，更产生于与客户的交互过程之中。Gallouj(2002)指出，服务创新和制造创新界限渐渐模糊，服务产业有形化，制造产业服务化渐渐形成趋势。

从创新特色和创新机制的维度分析科技服务业，科技服务业属于知识密集型服务业的一部分。然而，科技服务业具有高劳动资本、高度专业性、与客户强相互作用。因而，知识密集型服务业在由环境因素、外部创新资源组成的创新网络中占据更重要的地位。

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第二章  相关概念及理论基础

2.1  相关概念

2.1.1  科技服务业的定义

国外并没有科技服务业这一概念的提法，科技服务业这一说法是中国首创，我国借鉴国外知识密集型服务业特征，引入中国本土化，因而具有新的含义。科技服务业不同于知识密集型服务业。二者有相同点也有不同点。科技服务业是一种典型的以知识为基础的服务业，主要通过实现他们的知识的流动和转换。1992 年颁布的《关于加速发展科技咨询、科技信息和技术服务业意见》定义为“科学和技术咨询，信息技术和技术服务的统称”，这是人们首次了解到科技服务业。随着改革开放的逐步深化和经济体制改革的不断深化，特别是高新技术产业的兴起和发展，它还处于一个年轻的产业。随着国家对科技的重视，科技服务业以其提供智力服务，在国民经济中的作用日益重要。目前科技服务业发展迅速，但对科技服务业的研究相对较少，研究方向也比较混乱，导致在管理研究中的一些困惑。2011 国家统计局发布了一个新的行业标准，包括科学和技术服务，被称为“科学研究和技术服务业”，其中就包括研究与试验发展，科技推广和应用服务，专业技术服务。需要提到的是工业、科学和技术的发展、提供服务的手段包括在技术服务产业之中。

科技服务业这个名词至少在 30 年前就有，但是实际上现在讲的科技服务业的内涵和我们几十年前有非常大的不同。简单来说科技服务业是围绕创新的全链条来发展的一些新兴业态。2014 年国务院颁布了《关于加快科技服务业发展的若干意见》，意见要求未来要重点发展以下重点领域，研发研究、技术转让、检测检验、测试和认证，企业孵化、知识产权、科技普及、科技咨询、科技金融、科学技术、其他专业服务和综合技术服务，通过以下方面的强力支撑，增强科技服务技术创新和产业发展的支持能力。

这几年来，很多第三方新兴业态不断涌现，新兴业态的出现对原有业态也是冲击，也引进了一种新的竞争机制，新兴业态的出现既对创新整个产业链的形成起了很重要的作用，也大大充实了科技服务业新的内涵。

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2.2  科技服务业研发创新

2.2.1  科技服务业研发创新的内涵

过去，学者们长久的形成了创新应该从技术创新入手，尤其在长期以来形成的制造业创新中技术创新的重要性。渐渐地，形成了服务业创新也应从技术创新入手，服务企业部门不可能有创新，它只是一个附属。人们认为服务企业永远是制造业的子公司，根本与不存在的制造业企业相比的可能性。

近年来，学术界有一个新的服务创新的内涵的理解。服务创新主要是指应用程序在服务新理念和新技术的过程,通过改善和改变现有的服务模型来提高现有的服务质量和服务效率,从而扩大了服务范围,更新服务,增加新的服务为客户创造新价值,并最终创建一个竞争优势。

随着技术的进步，更多的不同类型的操作，以及更方便，更贴心的服务模式也被应用到服务行业，如零售网上订购，线下取货 O2O 整合线，电子货币包，收集服务；网络业务 24 小时送货上门，低温物流，或集成的应用程序，协同过滤等等，现在是在服务业的创新方式。

大多服务业企业没有专门的研发部门，政府部门对于服务业 R&D 的统计大多集中于与 IT 相关的服务领域，因此服务业创新能力在服务业发展中长期是被低估的。

随着近年来深入研究，研究领域的服务创新是逐步扩大。学者普遍认为,许多服务业的创新不是只由外部因素，服务业本身会有一个相当大的各种创新,非技术因素服务创新中发挥着重要的作用。

Tax & Stuare(1997)提出两个定义服务创新的方法，一是依据现有服务系统本身改变的范围来认定；一是根据服务实施过程及参与者的改变。Johne & Storey 1998)从常见的公共环境、流程、参与者、机会分析、以及制定和实施这六个方面来定义新服务开发的范围。就创新与服务两者而言，其内涵包括服务业创新与创新过程服务业的角色这两个层面。Mernor (2002)等学者将服务创新分为激进式创新与渐进式创新两类。激进式创新的服务表示此项服务对市场而言是尚未被定义的，或本组织新服务，而渐进式服务创新代表会提出一些进一步改善或扩散服务。Hipp、Tether & Miles (2000)提出了服务创新的三种形式：（1）服务创新：现有的服务作出重大改进。（2）流程创新：利用新的方法改进新服务流程的发展。（3）组织创新：组织发展新的服务组织重大变化。

Bilderbeek (1998)的服务创新模式理论，将服务业创新的架构勾勒了出来，这为拟定服务业创新支持政策奠定了理论基础，其关系模型如图 2-1 所示:

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第三章 上海科技服务业研发创新发展现状分析 ................ 36

3.1 上海科技服务业研发创新发展现状 ............. 36

3.2 上海科技服务业研发创新发展环境分析 ............. 38

第四章 科技服务业研发创新机理分析 ................ 25

4.1 科技服务业研发创新的驱动力机制 ............ 25

4.1.1 驱动力模型............ 26

第五章 上海科技服务业研发创新能力评估 ................. 52

5.1 上海科技服务业研发创新评估 .................. 52

5.1.1 创新能力指标选取原则 ........... 52

第七章  上海科技服务业研发创新对策研究

基于前文对科技服务业研发创新机制的分析研究及对上海市科技服务业创新能力的现状分析和使用因子分析法对全国30  个省市区科技服务业创新能力的比较分析，本章将通过实证研究来提出合理化的建议，经过对上海具体状况的分析，给出提升上海科技服务业研发创新能力的对策建议。

7.1 营造有利于科技服务业研发创新的环境

要加快科技服务业研发创新的发展，首先要营造良好的环境。这个环境主要包括：一是政府、市场等构成的影响体制机制的因素，涉及计划和市场在资源配置中的不同作用；二是法律、法规、制度等构成的法制环境，这直接关系的发展科技服务业的不同思路，是先规范再发展还是先发展再规范的问题。

（1）理清政府和市场的关系，深化事业性质的科技服务机构的体制机制

在第四章探究了科技服务业研发创新的路径类型，在第六章探究了上海科技服务业正处于培育期，政府导向为主，兼具市场导向的混合模式是非常必要的。这一时期不同于以往，更加要重视处理政府与市场的关系。过去政府市场经济尚未完善，计划体制惯性依然在起作用。政府干预仍然过多尚不能如实的实行宏观调控政策；市场在配置资源方面仍显乏力。上海市的重点科技中介机构，政府下属单位、政府主导建立的机构等占绝大多数，民营所占比例极少。市场因素推动下建立的科技中介机构无论在数量上还是发挥作用上均无法与之相比。因此进一步深化改革，厘清政事、政企、事企之间的关系，发挥市场作用，建立完善科技服务机构体系。

目前事业性质的科技服务机构要进一步深化体制机制改革，政府应当做出改变，规范自身行政工作流程，将一些非核心。非行政执法类的事务通过外包完成。提高工作效率，降低成本，提高行政事务完成质量。完成这样的转变，政府需要：一是政府部门转变思想，积极、主动、科学地将任务委托出去。在此之前要进行清晰地梳理和分类。二是事业型科技服务业单位要改变工作思路，积极拓展业务，开展工作。三是要改变财政经费管理体制。目前我国在适应服务业经费管理体制方面还有很大空间改革。

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第八章  总结与展望

8.1 总结

上海科技服务业总体思路是：以科技创新为目标，以体制创新为动力，以科技基础设施和服务能力建设为重点，坚持政府引导、社会参与、分工、多元化发展，并为各类服务资源整合，打造良好的发展环境，打造上海科技服务业品牌，符合市场经济的要求和城市创新体系的要求，提升具有国际性、功能性、功能性、功能性自主创新能力。由于我的浅薄知识和时间的限制，本文还存在许多不足之处有待进一步改进。

上海科技服务业正处于培养期，在发展之初，探索科技服务业研发创新发展机理并提出科技服务业研发创新对策建议对科技服务业未来发展至关重要，本文得出了如下总结：

（1）在了解科技服务业研发创新背景下，结合国内外科技服务业研发创新研究进展，深挖科技服务业研发创新内涵，得出科技服务业研发创新具有高知识、高密集型度、高智力创新性、高关联互动性的特点。

（2）结合国内外相关理论，研究科技服务业研发创新机理。从典型服务业研发创新驱动力模型入手，梳理科技服务业研发创新模式和发展路径，从对服务业研发创新机理共性去探索科技服务业研发创新的机理。

（3）通过对上海科技服务业研发创新现状和国内外科技服务业发展模式与经验的梳理，得出科技服务业研发创新成功经验，并用现实经验与模式继续充实科技服务业研发创新模型。

（4）构建科技服务业研发创新评价指标体系，通过对全国 30 个省市的实证研究，得出了全国科技服务业发展的水平，从实证角度得出上海科技服务业研发创新优在人力因子，强在社会因子，行业因子需加强。并发掘出上海科技服务业研发创新主要问题和瓶颈。

（5）通过对以上所有维度的研究，基于服务业创新驱动模型，提出科技服务业研发创新驱动力模型，并结合行业生命周期理论提出上海科技服务业研发创新发展思路。

（6）结合前面的研究，提出了进一步提升上海科技服务业研发创新能力的对策建议，可执行性较强。

参考文献（略）