差异化古诺竞争下企业最优技术转移分析

1绪论

1.1研究背景
对于企业来说，技术是企业生存和发展的根基，并逐渐成为企业成功与否的第一决定性要素。企业主要通过两种途径获取技术：技术转移和技术创新。资本积累、技术创新和技术转移都是社会经济发展过程中不可缺失的重要组成部分。其中技术创新和技术转移存在着相互促进的辩证关系。技术创新是新技术产生的主要来源，技术转移又是新技术传播的重要途径，但又不是一个简单的、机械的传播过程。技术转移更多的是包含了对新技术的吸收和在此基础上的再创新和再利用，技术转移往往孕育着下一次的技术创新。著名的经济学家Schumpeter在其《经济发展理论》中对技术创新的定义为：技术创新是一种实现技术资源、技术组织等方面的变革与更替，具有“创造性破坏”的作用，其间必然包含了技术自身状态的变化，存在技术形态上的转移[1]。技术转移过程必然牵涉到技术在不同生产环境、不同应用场合、不同经济个体、甚至不同产品上的全新应用，因此其本身也是一种继续创新的过程。H.Brook（1967）提出了横向技术转移和纵向技术转移的概念。横向技术转移指的是技术应用于具体功能目的的过程，而纵向技术转移指的是向技术最初开发出来的领域之外的其他领域进行延生和发展的过程。R.S.Rosenbloom(1976)也同样认为：技术转移是指技术与其起源完全不同的其他领域的开发、获得和利用的过程。D.L.Spencer(1973)认为技术转移主要是指技术信息的开发和利用过程，而将扩散定义为技术或者社会信息在国家和个体之间的移动。F.R.Bradbury（1973）把技术转移定义为技术形态的变化和转移过程，或者说是技术创新成果的转移，从功能原理的说明转化为某种特定的实物产品，或者生产某种产品的工艺方法，甚至转化为生产某种产品所必须的生产资料和服务。上述学者都认为技术转移是一种动态的过程，强调了技术的利用和再开发。如今专利和技术的高度紧密结合已经成为知识经济时代的必然产物。技术专利化、专利标准化和标准垄断化早就是知识经济时代企业之间技术竞争的必然趋势，企业之间技术转移的实质上就是专利权在不同主体之间的转移，属于产权的转移过程。
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1.2文献综述
学术界最开始研究技术转移的文献都是假设一个不进行产品生产的非市场在位者（外部创新者）对市场上参与竞争的在位企业进行技术转移。由于外部创新者本身不参与市场竞争，其自身利益并不受技术接受企业在获取新技术后导致市场竞争加剧的影响，只取决于选取哪种技术转移方式。那么对于外部创新者，选择什么样的技术转移方式对自身利益最大呢？结果表明：外部创新者所选择的使自身利益最大化的技术转移方式取决于技术的类型、技术创新的程度、生产企业之间的竞争方式、市场上企业的地位和相互关系以及双方信息的对称程度等因素。Muto（1993）认为外部创新者授权一个降低生产成本的技术，当技术创新程度非剧烈时，特许权收费制技术转移方式是最优的[10]这和Kamine&Tauman（1984）和Kamine&Tauman（1986）的结论相反。但当技术创新程度剧烈时，固定收费制技术转移方式是最优的。Paddar&Sinha（2004）将豪特林模型引入到了技术转移分析中，分析了两个位于线性城市两端采用价格竞争的企业之间技术转移问题。其结论是不管创新程度如何，外部创新者总是偏好采取特许权收费制技术转移方式向两家企业同时转让技术[11]。这个结论和Muto（1993）的结论不同，他们之间的关键差异在于假设消费者对产品的需求是否具有弹性。Paddar&Sinha（2010）研究了外部创新者将一项降低生产成本的技术对两个成本存在差异的企业进行技术转移的问题。只要两个企业之间成本的差异不是非常大，那么不论技术创新程度如何，双重收费制技术转移方式都是最优的[12]。K.Cheng、AndyW.、W.J.Liang&P.S.Chou（2013）在Paddar&Sinha（2010）的古诺双寡头模型基础上引入了生产成本不对称条件下的古诺多寡头模型，研究了企业之间不同的生产效率对外部创新者在最优技术转移方式上选择的影响[13]。Gallini&Wright（1990）分析了技术转移时双方的信息不对称问题，认为外部创新者虽然拥有该技术创新价值的私人信息，若技术转移前外部创新者向技术接受企业透露较多有关该技术的信息，技术接受企业可能会进行技术模仿从而产生道德风险问题[14]。
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2管理授权理论的简要阐述

2.1管理授权的基本原理
Schumpeter的创新理论认为不论是技术创新还是技术转移，其中真正决定商业性成功与失败的主宰者是企业家。现代企业家与传统企业家的本质区别就在于他们对市场的了解要更富于动态特征，对于人才和技术的渴求更带有战略眼光。实际上，早在19世纪末，20世纪初期的那段时间里，这些企业家就成功地利用他人技术和知识，以前瞻的眼光提高自身企业的竞争实力，在促进知识和技术的转移方面就已经做出过巨大的贡献。企业家作为创新的主体在技术创新和技术转移上起到了不可替代的核心作用[42]。在Schumpeter的理论里只有企业家才是企业创新的核心人物，企业家也是企业技术转移行为的主要决策者。经济学里对企业家有两种定义，第一种定义认为企业家就是企业所有者或企业创始人，第二种定义认为企业家是企业所有者聘请来管理企业的经理人。目前广泛采用的是第二种定义，本文也采用第二种定义，认为企业家就是企业经理人。这样在企业里就出现了两类人：一类是拥有企业资源的企业所有人，另一类是经营企业资源的企业经理人。古典经济学理论在研究企业行为时一般假定企业是追求利润最大化的市场主体，这样的假定在经营权和所有权合一的传统企业里自然是合情理的。在经营权和所有权合一的企业里所有者就是企业的经营者，，企业的目标必然和企业所有者的目标相同，都是追求利润最大化。随着企业经营活动的日益复杂和多样化，由于企业所有者的能力和精力有限，需要企业聘请专门的职业经理人（企业家）来经营企业。此外企业经营的横向规模和纵向规模越来越巨大，企业的权益资本需要多方面筹措，发行股票便成为了企业资本积聚的主要途径，这就必然导致了企业所有权的极大分散化，随之而来的是所有权和经营权的分离。
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2.2管理授权下激励机制的选择
企业所有者对经理人制定的激励机制主要分为两种类型：年薪激励机制和股票期权激励机制。本文只讨论年薪激励机制对技术转移的影响。为了分析问题的简便文中采用的激励机制和Fershtman&Judd(1987)，Saracho(2002)，Hsu,J.&X.H.Wang(2004)，Ruiz&Olaizola(2006)等人所采用的激励机制一致，即假定企业所有者对经理人提供的是一个关于产量和利润线性组合的激励机制，并且经理人和所有者之间不存在讨价还价行为，双方之间也不存在信息不对称现象。所有者对于市场信息也是完全的，他们可以通过观察市场信息的变化而及时调节激励机制中参数的大小。经理人是一个风险中立的理性人，所有者为经理人制定的激励机制为：β+BO。β+BO就为经理人的年薪收入，其中β和B为固定参数，所有者选择适当的β和B的数值使经理人获得其机会成本。O定义为利润和产量的凸组合：O=απ+(1?α)Q，其中α为激励参数,通过选择参数α的大小，企业所有者可以有效地控制经理人的行为。当选取较大的α值时，经理人便成为了保守型的经营者。当选择较小的α值时，经理人便成为了进取型的经营者，所有者通过调节α从而达到对企业利润或市场份额的控制。由于β和B是经理人无法控制的外生变量，所以经理人最大化自身年薪收入就等同于最大化O。O定义为经理人的目标函数，因此理性的经理人在各种企业事项的决策过程中都是以最大化O为目标，此时企业的目标也自然和经理人一致，由利润最大化转变成为经理人目标函数最大化。
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3不存在管理授权下企业最优技术转移分析..........18
3.1不存在管理授权下基本模型的建立......18
3.2不存在管理授权下固定收费制技术转移的分析.......21
3.3不存在管理授权下特许权收费制技术转移的分析..........24
3.4不存在管理授权下双重收费制技术转移的分析.......31
3.5不存在管理授权下企业兼并技术转移的分析....33
4存在管理授权下企业最优技术转移分析.......35
4.1存在管理授权下基本模型的建立..........35
4.2存在管理授权下固定收费制技术转移的分析....38
4.3存在管理授权下特许权收费制技术转移的分析.......40
4.4存在管理授权下双重收费制技术转移的分析....46
4.5存在管理授权下企业兼并技术转移的分析........50
5两种情况下技术转移行为和管理授权的总结......53

4  存在管理授权下企业最优技术转移分析 

4.1  存在管理授权下基本模型的建立 
企业的均衡产量总会超过无管理授权时使企业利润达到最大化的均衡产量，所以企业存在管理授权时的均衡产量要高于企业不存在管理授权时的均衡产量。企业实行管理授权只是改变了企业内部的治理机制并不能改变市场上的产品需求，企业均衡产量的提高意味着市场供给会提高，当市场需求不变时市场供给的提高会导致产品价格的下降，由于所设定的需求曲线是具有弹性的，市场价格的下降会导致企业利润的下降，所以企业实行管理授权后的利润要低于无管理授权时的利润。实行管理授权后企业 1 和企业 2 的产量都会提高且产品价格会降低，所以相对于不存在管理授权，消费者剩余一定会提高。 如果企业 1 采用固定收费制技术转移将技术转让给企业 2，那么企业 2 必须一次性支付一笔和产量无关的固定费用 SF，此时企业 2 的产品质量提高到 1。两企业进行同质化的古诺竞争。
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总结 

相对于企业不存在管理授权，企业1和企业2在实行管理授权后利润降低了，均衡产量提高了且消费者剩余和社会福利也提高了。总的来说，企业实行管理授权有利于整个社会，但管理授权导致了企业所有者利润收入的减少，管理授权在一定程度上偏离了企业所有者利润最大化目标。虽然管理授权使企业所有者的利润收益减少了，但是管理授权节省了企业所有者管理企业的精力和时间，让企业所有者有更多的时间和精力去进行其他的逐利活动，并且管理授权使企业能够更加适应社会化大生产，极大地提高了企业的生产能力。这些都是企业实行管理授权后所带来的收益，除了支付经理人的工资外，管理授权使企业利润减少的部分也成为了企业实行管理授权的成本。 对于转让一项提高产品质量的技术，当企业存在管理授权时，固定收费制技术转移不会发生。当企业不存在管理授权时，固定收费制技术转移可以发生，但也有一定的前提条件，那就是两家企业产品的质量差异程度较小。 不论企业是否存在管理授权，特许权收费制技术转移都可以发生。但企业存在管理授权时每单位产品的授权费用会低于企业不存在管理授权时每单位产品的授权费用。 不论企业是否存在管理授权，双重收费制技术转移都可以发生，但最终都会转变为特许权收费制技术转移。 
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参考文献(略)