审判管理理论体系的法理构架与体制机制创新

  本文关键词：审判管理理论体系的法理构架与体制机制创新，由笔耕文化传播整理发布。

DOI:10.14111/j.cnki.zgfx.2014.03.015

审判管理理论体系的

法理构架与体制机制创新

杨凯*

内容提要审判管理作为目前在全国法院系统广泛推行的一种主流管理手段和方法，

已历经多元化的司法改革探索实践十几年时间，无论是审判管理体制构建还是审判管理运

行模式方法都有较多的实践经验和理论创新成果。但迄今为止，关于审判管理系统化理论

体系的法理学构架还没有完全形成，整个审判管理运行模式仍然处于改革探索实践阶段。科学的审判管理理论体系架构和审判管理模式创新是人民法院实现司法治理理论体系和

治理能力现代化的基础。本文基于法社会学、法理学与法哲学的三维视角，立足中基层法

院审判管理工作的改革实践和理论创新经验，试图初步构建现代审判管理理论体系的法理

架构，进而探究审判管理体制机制创新的思维路径与方法。

关键词审判管理审判权大数据理论体系

自全国法院系统开始初步探索审判管理改革以来，四级法院根据最高人民法院不

①《五年改革纲要》，结合各自职能定位和审判工作需要不断开展审同时期颁布的三个

，“对全国法院审判工作产生了十分明判管理改革创新实践，经过十几年来的全面探索

②”审判管理与人事管理、政务管理共同构成了人显的激励、引导、规范和监督管理效应。

民法院的三大管理制度体系，较之后两者，审判管理更为直接地强调司法职能的发挥，其主要依托于人民法院的审判执行活动，宗旨是促进司法公正、高效和权威。只有遵循司法审判工作的客观规律，充分发挥服务、辅助、制约、优化和规范的管理效能和作用，*湖北省武汉市中级人民法院研究室主任，华中师范大学法学院特聘教授（中央政法委、教育部等六部委法律人才

“双千计划”）。“审判管理体制机制创新研究”（课题编互聘本文为最高人民法院2012—2013年度重大审判理论课题

号201203）结项评比优秀成果之一。感谢课题主持人武汉市中级人民法院王晨院长对本文写作的悉心指导和鼎力支持。

《人民法院第一个五年改革纲要（1999—2003）》，提出建立科学的案件流程管理制度；①最高人民法院于1999年出台

《人民法院第二个五年改革纲要（2004—2008）》，于2005年颁布提出审判管理组织、司法统计制度改革构想和进一

《人民法院第三个五年改革纲要（2009—2013）》，步改革完善审判流程管理制度；于2009年推出提出全面深化审判

：《审判管理改革的路径与成效》，管理改革和健全完善审判管理工作机制。参见沈德咏人民法院出版社2013年版，

②27页。第16-：“在全国法院案件质量评估工作电视电话会议上的讲话（代序）”，：《人民参见沈德咏载张军、最高人民法院研究室

，，2页。法院案件质量评估体系理解与适用》人民法院出版社2011年版，第1-

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管理才会出效率和质量。虽然目前形成了较多的审判管理改革实践理论创新成果，但迄今为止，审判管理系统化的法学理论体系还没有完全形成，整个审判管理工作仍处于改革探索实践阶段。如果我们不能构建科学的审判管理理论体系来指导实践，就难以适应新时期司法审判工作发展的现实需要，也难以满足社会公众对司法审判的新需求、新期待，更难以实现司法公正。因此，初步建立科学的审判管理理论体系法理架构和不断创新审判管理体制机制是建立现代智慧型法院的关键和核心。本文立足于中基层人民法院审判管理工作改革实践和理论创新经验展开理论体系建构的法理思辨，试图初步构建符合司法规律的现代审判管理理论体系法理架构，同时，结合审判权运行机制改革探究审判管理体制创新的思维路径与方法。

一、概念：内涵与外延的法理析构

，关于审判管理的概念，世界各国的表述不尽相同，西方国家多称“案件管理”也有

“司法管理”，称由于法系和司法体制不尽相同，我国法院审判管理的内涵与外延与世界各国肯定存在较多的差异。自有审判以来就必然会有审判管理，审判管理与审判是一个相对应的动态概念，我国古代的司法体制运行中实际上也有审判管理，只是因为不同历史时期司法体制不同而使得审判管理概念的内涵与外延各不相同。本文主要基于现阶段具有中国特色司法体制框架内和审判权运行机制中审判管理改革实践这一特殊语境展开。

对于审判管理的概念如何定义，以及审判管理概念的内涵与外延如何准确界定，目前在我国法学理论界和司法实务界都还没有达成较为统一的认识，甚至在一些通识性的问题和未来发展方向上也还存在较多的分歧和争论。归纳我国现阶段审判管理概念的定义学说，主要包括：行为说、过程说、程序控制说、事务辅助说、职能说、运行机制说、

③如此多的定义学说证明审判管理是一个在司法审判实践和司体制说、体系说，等等。

法体制改革中不断变化和发展着的动态概念，审判管理概念的内涵与外延也必然会随着审判运行机制改革和司法体制的改革的发展而不断变化。在不同的社会发展历史时期，甚至在同一时期的不同发展阶段，对于审判管理的概念必然会有不同的内涵和外延，各种不同的审判管理定义学说实际上就是对于概念内涵与外延不断发展变化过程的动态解释。因此，我们应当学会从法社会学的视角来正确认知不同社会发展时期审判管理动态发展的概念内涵与外延。

在现有的审判管理理论研究成果中，江苏高院公丕祥大法官、重庆高院钱锋大法官、上海高院沈志先高级法官、成都中院刘敏高级法官、武汉中院王晨高级法官和重庆③：《审判管理的理论与实践》，11页。沈志先：《法院管理》，参见钱锋法律出版社2012年版，第9-法律出版社2013年

：《人民法院审判运行机制构建》，55页。版，第48页。刘敏人民法院出版社2012年版，第30-

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四中院孙海龙高级法官近期关于审判管理理论著述中的概念定义较为契合中国现代社会发展中法院审判权运行机制和审判管理体制机制改革实践的时代特征。六位法官分

””、“上海模式、“成都模式、“重庆模式”和“武“江苏模式”别在审判管理实践与理论的

汉模式”实证研究的基础上，从体系、运行、过程、制约、职能等视角和维度开启了研究审判管理概念内涵与外延的窗口，引导我们从法社会学、法理学、法哲学、法经济学和管理科学的多维理论视域展开更加深入的理论研究和思考。

：“审判管理是围绕案件审判展开的、公丕祥大法官认为以审判决策、程序控制、质

④”这个定义是体系量督查、行为激励等为主要内容的管理制度体系及其管理实践活动。

在全面总结江苏省三级法院自2003年以来至2013年审判管理体制机说的解释方法，

“江苏模式”制改革创新的实践经验基础上，着重强调审判管理是有司法实践价值意义

的围绕案件审判的管理制度体系，侧重以案件审判的公正与效率价值需求为视角来解构审判管理作为管理制度体系的概念内涵与外延，有助于从现代审判管理制度体系建构改革探索实践的路径选择展开体系化法学理论研究。江苏省高级人民法院是在全国法院系统中较早开展审判管理改革实践的探索者，也是较早在江苏全省三级法院全面推行和建构审判管理制度体系的法院。该院在2003年开始研究制定并经审判委员会

《全省法院审判质量效率统一指标体系和考评机制的实施意见（试行）》讨论通过出台

（苏高法发［2003］这个于2004年1月1日开始试行的实施意见具体包括《全第7号），

、《全省法院案件质量监督评查实施办省法院审判质量效率指标体系实施办法（试行）》

、《全省法院法官审判业绩考评管理实施办法（试行）》）》三项主要内容，初步形法（试行

成了以高级法院为主体统一指导下的，以案件审判质量效率考评为主题的，中基层法院审判管理质量与效率指标考评制度体系的雏形。

“江苏模式”审判管理制度体系建构的内涵与外延主要包括审判质量效率考评、案件质量监督评查、法官审判业绩考评三项核心内容，始终围绕案件审判这个主题建构审

。“江苏模式”最突出的特点就是在全国法院系统审判管理改革实践中判管理制度体系

率先尝试建立并推行案件审判质量效率统一指标体系，率先成立审判委员会办公室等审判管理专门机构。在最高法院审判管理改革试点整体调研工作统筹指导下，江苏法院审判管理制度体系的建构主要特点是结合中基层法院案件审判的主要特点和法院内部院庭长层级管理过程的基本规律，通过初步设定考评指标体系形成体系化的常规审判管理模式，运用这一指标体系进行案件审判的质量和效率管理考评考核工作，并结合指标体系与相关科技公司研发相关审判管理指标体系配套审判流程管理软件系统。

在全省三级法院推行审判质量效率统一指标体系和考评机制进行审判管理的改革实践过程中，江苏高院根据案件审理程序规律和审判运行机制规律逐步完善统一指标

2006年出台《关于修改全省审判质量效率统一指标体系体系和拓展审判管理的内容，

④：《当代中国的审判管理———以江苏法院为视域的思考与探索》，公丕祥第2页。法律出版社2012年版，

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（苏高法审委［2006］16号）对原指标体系作了较大幅度修改，的意见》并制定推行案件

2008年出台案件质量监督评查管理制度，2009年出台审判绩效综审判流程管理制度，

2010年出台加强均衡结案、合考评办法，进行审判运行态势分析、加强基层法院指导和

加强司法统计等相关管理制度，2011年又根据最高法院指导意见再次修订出台《全省

（苏高法审委［2011］4号），对指标体系作进一步完善。之审判质量效率统一指标体系》

（苏高法［2011］352后，还出台了《江苏法院审判管理工作五年规划（2011—2015）》

规划共提出了19项审判管理体制机制创新的内容。无论“江苏模式“现在发展的号），

境况以及对制度体系改革实践的褒贬如何，其制度体系建构的内涵与外延变化发展的路径是审判管理理论研究的标志性样本。

：“我国法院审判运行的主要问题与矛盾集中在法院司法裁判的刘敏高级法官认为

生成方式，亦即定案方式之上。多主体、层级化、复合式的定案方式决定了我国审判运

⑤”这个定义是运行机制说的行的轨迹与其他任何国家的制度和实践都具有重大差异。

在全面总结成都两级法院自2002年以来审判管理体制机制改革创新的“成解释方法，

都模式”实践经验基础上，着重强调审判管理是审判运行机制的管理制度体系，侧重以审判权运行机制和整个审判活动运行机制的程序规律为视角，来解构审判管理作为管理制度体系的概念内涵与外延，有助于从审判权运行机制改革探索实践的路径选择展

。“成都模式”审判管理概念内涵与外延的理论创新在于突破了开体系化法学理论研究

“两权改革”“两权改革”过去的局限，所谓是指成都中院在审判管理改革实践中关于审判权和审判管理权的一项改革试点。改革曾经在全国法院系统引起较大关注，其核心是解决还权合议庭审判组织后院庭长的审判管理权边缘化，其特点是着力构建审判权

⑥从审判运行机制的视角进一步拓展了审判管与审判管理权的有效运行与制约机制。

理概念的内涵与外延，找到了更加符合司法规律的审判管理体制机制改革理论创新的路径与方法。

：“审判管理是指人民法院基于对审判活动规律的认识与把沈志先高级法官认为

握，以提高审判质量、效率和效果为直接目标，以指导、规范、服务和保障审判权依法独立顺畅运行行为准则，通过设计和运行一套科学合理的综合管理体制，运用体制内各种管理机制和措施，对审判活动及其赖以展开的审判资源进行配置、评价、组织、指导、协

⑦”这个定义是活动说和过程说的解释方法，在全面总结上海三级法院调和控制的过程。

“上海模式”实践经验基础上，着重强调审自2003年以来审判管理体制机制改革创新的

判管理过程中所展现的内涵与外延的价值功能，侧重以审判权运行的行为和过程两个视角来解构审判管理体制机制建构的作用，既有助于社会公众对审判管理改革实践的⑤

⑥

⑦：《人民法院审判运行机制构建》，刘敏人民法院出版社2012年版，第2页。：《审判管理模式构建研究》，《人民司法》2009年第7期。参见刘敏载前引③，沈志先书，第49页。

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