论中国在美上市企业证券集团诉讼的风险及应对

发布时间：2017-08-14 08:17

  本文关键词：论中国在美上市企业证券集团诉讼的风险及应对

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【摘要】：中国企业在不断提高自身综合实力的基础上,抓住政府支持海外投资的机遇,抢占美国证券市场。在美国证券交易所上市钟声敲响的那一刻,中国在美上市企业便成为美国法律的监管对象。中国企业确实在近些年取得了骄人的成绩,但是我们也必须承认中国企业对资本市场的认识并不是全方面的,特别是中国在美上市企业接二连三遭遇证券集团诉讼之后,引发笔者对中国在美上市企业证券集团诉讼的思考。 本篇文章就中国企业如何应对美国证券集团诉讼展开探讨。通过法条分析、案例分析、数据分析来介绍中国在美上市企业证券集团诉讼的现状,通过比较分析、内外因分析总结归纳中国在美上市企业被诉的原因,根据现状和原因阐述应对证券集团诉讼的对策,即企业主动出击、政府促动配合、律师联动护航。本文的创新点在“老题新谈”,复旦大学有很多学姐写过证券集团诉讼的论文,但是她们选取的角度是在比较中美证券法律层面的异同,对我国证券立法提出了很多建议,而本文的立足点是企业如何应对证券集团诉讼,并从企业、政府、律师三个层面提出应对意见。具体而言； 文章第一部分介绍了证券集团诉讼的历史,并阐述了证券集团诉讼在程序法上的构成要件和实体法上关于重大信息披露不实的认定标准以及欺诈的构成要件。 文章第二部分通过数据分析,介绍了中国在美上市企业诉讼的现状,通过案例分析,介绍了当前我国企业在美证券集团诉讼中存在的问题,并进一步通过比较分析法,阐述了中国企业在美遭遇证券集团诉讼的原因。 第三部分从三个方面阐述了如何应对中国在美上市企业遭遇的证券集团诉讼。这三个部分包括企业自身如何应对,政府在政策制定上如何正确引导,以及专业人士如何保护中国企业合法利益。
【关键词】：中国企业 证券集团诉讼 风险应对
【学位授予单位】：北京外国语大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D971.2;DD912.28
【目录】：

• 致谢3-4
• 摘要4-5
• Abstract5-7
• 一、引言7-9
• 二、美国法律关于证券集团诉讼的规定9-17
• (一)、美国证券集团诉讼的历史由来9-10
• (二)、美国民事诉讼法关于证券集团诉讼的程序规定10-12
• (三)、美国证券集团诉讼的实体法规定12-17
• 1、关于虚假陈述的法律责任规定13-14
• 2、证监会规则10b-5条款关于欺诈的规定14-17
• 三、中国企业在美国遭遇证券集团诉讼现状及原因分析17-31
• (一)、中国企业在美国遭遇证券集团诉讼的现状17-20
• (二)、中国企业在美遭遇证券集团诉讼的案例分析20-25
• 1、东南融通案中证券集团诉讼程序规则的运用20-22
• 2、赛维LDK案件中的虚假陈述和欺诈规则的认定22-25
• (三) 证券集团诉讼的原因分析25-31
• 1、“不知己”——企业自身的原因分析25-26
• 2、“不知彼”——中美两国证券业规则差异比较26-31
• 四、证券集团诉讼的对策研究31-38
• (一)、企业应保持诉讼的“新常态”31-34
• 1、上市前改善内部管理机制31-32
• 2、上市后培育企业信用32-33
• 3、诉讼中把脉美国法律法规33-34
• (二)、政府应当好企业的引导者和保护者34-36
• 1、海外投资企业合法利益的保护者34-35
• 2、做好政策的引导者35-36
• (三)、培养专业律师为中国在美上市企业保驾护航36-38
• 五、结语38-39
• 参考文献39-40

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前8条

1 陈志武;;美国证券法上的10b-5规则[J];法律适用;2007年11期

2 邱永红;;中国企业赴美国上市的法律风险和对策研究[J];法治论坛;2013年01期

3 权赫在;;证券集团诉讼的研究:韩国的经验[J];河北法学;2007年02期

4 杨金梅;;对于我国引入外国公司上市的思考[J];金融理论与实践;2010年02期

5 任自力;;美国证券集团诉讼变革透视[J];环球法律评论;2007年03期

6 杜要忠;美国证券集团诉讼程序规则及借鉴[J];证券市场导报;2002年07期

7 陈舜;美国证券法中的控制人责任[J];证券市场导报;2005年10期

8 李安安;;欧美证券法的最新发展及其对中国证券法制完善之启示[J];证券法苑;2011年02期

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本文编号：671653