间接持有证券权益性质法律适用初探

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文档介绍：
理论前沿间接持有证券的权益性质与法律适用初探廖凡内容提要: 间接持有是国际证券持有的主流模式。在间接持有证券的权益性质界定方面, 主要存在两种方式: 一是将其纳入经过扩展的所有权范畴, 二是专门为其创制新的权利形式。在跨境间接持有证券的法律适用方面, 相关中间人所在地原则( PRIMA )正获得日益广泛的接受。随着中国证券市场逐步对外开放, 间接持有尤其是跨境间接持有将日益增多, 目前对其权益性质和法律适用等关键问题的规定亟需完善。关键词: 间接持有证券权益所有权证券权准据法廖凡, 中国社会科学院国际法研究中心助理研究员, 法学博士。一问题的提出现代证券市场是一个复杂的功能集合体, 包含多种不同流程, 其运作有赖于多种服务系统的配合和支持。从最基本的层面看, 这个集合体包括两大类功能系统, 即证券交易系统和证券登记结算系统, 前者构成证券市场运作的/前台0, 后者则被称为证券市场运作的/后台 0。证券登记结算是证券登记、托管和结算的总称, 这些功能相互区别而又密切联系, 共同为证券市场的高效和安全运行提供后台支持,而证券登记则是后台运作的基础。证券登记是指记录证券的权属并编制证券持有人名册, 对证券持有人持有证券的事实加以确认, 实质上是带... 内容来自转载请标明出处.

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