海牙《关于经由中间人持有的证券有关权利的法律适用公约》研究

发布时间：2017-08-30 11:49

  本文关键词：海牙《关于经由中间人持有的证券有关权利的法律适用公约》研究

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【摘要】：证券间接持有是当今跨国证券持有及交易的主要模式。但由于传统“所在地法原则”及其“透视方法”适用于间接持有体制下跨国证券交易的物权方面时,产生了诸多问题和困难,从而导致跨国证券交易的当事人面临法律不确定性和不可预见性的风险。海牙《关于经由中间人持有的证券有关权利的法律适用公约》(HAGUE CONVENTION ON THE LAW APPLICABLE TO CERTAIN RIGHTS IN RESPECT OFSECURITIES HELD WITH AN INTERMEDIARY)(以下简称海牙证券公约)在该领域进行了开拓性的探索,将PRIMA原则与意思自治原则有效结合,构建了一种新的法律选择方法,为在该领域提供法律适用的确定性和可预见性做出了巨大的贡献。本文在对该公约的背景及主要内容进行介绍的基础上,对公约所采用的PRIMA原则进行了分析,指出了其对间接持有制下,证券物权法律适用所作的贡献,同时也指出了公约在适用于两种不同的间接持有法律体系时所出现的问题。最后,概述了我国的现状及应付对策。 本文主要内容分为以下四个部分: 第一章:公约制定的背景及进程。证券市场国际化、金融一体化、科技现代化促进了证券形式、结算方式及流通速度的变化,从而导致了证券从直接持有体制向间接持有体制的巨大变革。但由于间接持有制下证券是通过多层次的证券中间人持有和交易的,在确定此类交易物权关系的法律适用方面,传统的物之所在地法原则以及具体适用该原则的透视方法都出现了问题和困难。因此,该领域需要一种新的法律选择方法。海牙证券公约正是在这种情况下应运而生的。本章主要介绍了海牙证券公约产生的市场动因、实体法背景和国际私法背景,并对公约制定的进程进行了概括的阐述。 第二章:海牙公约的主要内容。本章主要介绍了海牙公约的适用范围及准据法确定的相关内容。在适用范围方面,介绍了它的实体范围、地域范围,同时指出了公约适用的前提是证券贷记入证券账户,进入间接持有系统。在准据法确定方面,主要介绍了公约规定的准据法的确定规则、准据法变更时权利的保护、多
【关键词】：海牙证券公约 间接持有体制 PRIMA原则
【学位授予单位】：中国政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2006
【分类号】：D997
【目录】：

• 前言8-10
• 第一章 公约制定的背景及进程10-19
• 第一节 公约制定的背景10-16
• 一、市场动因10-11
• 二、实体法背景——国际上的证券间接持有体制11-14
• 三、国际私法背景14-16
• 第二节 公约制定进程概述16-19
• 第二章 海牙公约的主要内容19-36
• 第一节 公约的适用范围19-24
• 一、公约的实体范围19-22
• 二、公约适用的地域范围22-23
• 三、公约适用的前提23-24
• 第二节 准据法的确定24-36
• 一、准据法确定规则24-26
• 二、准据法变更时权利的保护26-28
• 三、破产问题28-30
• 四、多法域国家准据法确定问题30-31
• 五、反致31-32
• 六、公共秩序及国际强制规则32-33
• 七、过渡条款问题33-36
• 第三章 PRIMA 原则分析36-47
• 第一节 PRIMA 原则的几个核心问题36-43
• 一、证券中间人与相关证券中间人36-37
• 二、超级PRIMA 问题37-39
• 三、PRIMA 原则与意思自治39-43
• 第二节 PRIMA 原则是传统物之所在地法原则的新发展43-47
• 第四章 对公约的评价47-53
• 第一节 公约的贡献47-48
• 第二节 公约存在的问题48-51
• 一、“双重权益”问题48-49
• 二、不改变任何国家实体法宗旨的困境与直接诉讼问题49-51
• 第三节 我国如何应对公约51-53
• 一、我国目前证券持有体制的现状51-52
• 二、我国的对策52-53
• 结语53-54
• 参考文献54-55

【引证文献】

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 张泽平;资产证券化的法律制度研究[D];华东政法大学;2007年

中国硕士学位论文全文数据库 前5条

1 刘博;跨国证券交易“相关中间人所在地”原则研究[D];吉林大学;2008年

2 李方;论跨境间接持有证券的法律适用[D];大连海事大学;2008年

3 周莺;外国投资者在中国证券投资的法律规制[D];复旦大学;2008年

4 靳晓庆;间接持有体制下证券权益法律适用问题研究[D];外交学院;2009年

5 刘欣淼;资产证券化国际运作的法律适用问题研究[D];吉林大学;2010年

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本文编号：759150