非法经营期货犯罪案件侦查研究

发布时间：2020-04-11 11:14

【摘要】：非法经营期货犯罪伴随着期货市场的发展而产生,具有罪名认定复杂、犯罪数额认定争议大、涉及期货品种以贵金属为主、跨地区及跨境犯罪、以单位作案为主、涉案金额高位运行、受害投资者人数多且分布广等特征,并有以现货为伪装、恶意操纵平台走势的演变趋势。其产生原因主要有:期货法律监管制度不完善、在正规期货市场外围交易不易被发觉、交易场所清理整顿不彻底、期货高杠杆的暴利驱动、民间资本的盲目涌入等。犯罪团伙通常非法设立期货交易场所、搭建期货电子交易平台,并通过开展非法期货居间业务的犯罪人员在沿海等金融发达地区迅速扩张业务,严重影响经济发展与金融稳定。针对涉案单位的经营模式特点,在侦查中应做好以下环节工作:从投资者举报、相关部门移送、网络情报信息搜集等多个渠道获取案件线索;从交易行为性质、期货经营资质与犯罪情节轻重三个方面进行判别,做好立案审查工作;以期货交易出入金为切入点开展调查,结合秘密侦查,查清单位经营状况与资金流向,厘清犯罪事实;及时通过串并各地区案件与协同作战展开集中收网行动,查封经营场所,查扣涉案财物,同时要重点做好对期货电子交易平台的电子数据取证与分析工作,查明犯罪数额;通过审讯犯罪嫌疑人与询问知情人深挖犯罪细节,并完善证据材料;做好追赃挽损,维护投资人权益与社会稳定。
【图文】：

中国人民公安大学硕士学位论文入监管，加之高杠杆的暴利驱动与民间资本的盲目涌入，，此货交易场所借助全国各地的代理迅速扩张业务，犯罪在沿海延。以黄金为炒作噱头的非法期货交易尤甚，受害投资者众影响地区经济发展与金融稳定。因此，打击非法经营期货犯的侦查与取证方法具有重要的现实意义。

中国人民公安大学硕士学位论文经营期货犯罪概述经营期货犯罪的界定学界大多以“期货合约论”来定义期货，即期货是指由期货交易场所双方在未来特定的时间、地点交割特定数量标的物的标准化合约。[2交易就是采用公开集中交易方式或者经国家有关期货监管部门批准的约为交易标的的交易活动。[3]期货交易过程主要分为六个阶段（如图在期货经纪公司设立个人账户并开立银行托管的资金账户，而后委托期货交易所中以集合竞价、连续竞价的方式撮合成交。之后交易所会后者再与投资者结算盈亏。最后通过转移合约所有权或者现金方式了
【学位授予单位】：中国人民公安大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D918.2

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本文编号：2623522