美国BIT根本安全利益条款法律问题研究

发布时间：2018-10-23 16:36

【摘要】：2012年美国公布了其最新修订的BIT范本,其中包含了维护缔约国用以在双边投资关系中保护自身利益的“根本安全利益条款”。本文首先对美国BIT及其签署的其他国际条约的根本安全利益条款进行了梳理和分析,发现美国签署的BIT及其他国际条约本身均没有说明根本安全利益条款中的三个关键问题：“根本安全利益”的含义、何为“必要的”措施以及该等条款的可仲裁性。对于第一个问题,根据美国政府在其报告中的理解以及ICSID仲裁庭的裁决,“根本安全利益”并不仅仅包含传统意义上的军事、政治安全,而可以解释为包含缔约国的经济安全等安全利益。对于第二个问题ICSID数个直接相关的仲裁裁决对于“根本安全利益条款”与国际习惯法中排除国际责任的必要性抗辩的适用顺序和方式上存在不同理解,在具体解释根本安全利益条款时,不同学者也对是否适用WTO/GATT项下的类似规则、采用其他更加宽松的规则或严格根据条约解释规则进行解释存在争议,本文整理并分析了上述观点存在的问题,并认为应当根据条约解释规则,在BIT形成的解释的“语境”下优先解释“根本安全利益条款”。对于第三个问题,通过对于现有案例和相关条约既有实践的研究,本文认为,对于“非自行判断”条款的实体问题确实具有可仲裁性,但是“自行判断”条款的仲裁性局限于部分学者提出的审查缔约国“善意”履行的范围内。在中美BIT谈判中,我国应当尽量要求在该条款中明确“根本安全利益”的含义、在准备性文件中说明双方对于何为“必要的”措施的理解和国际习惯法在解释该条款中的作用,以及要求明确认定自行判断条款已经由援引方善意履行的程序要求。
[Abstract]:In 2012, the United States released its latest revised BIT model, which includes "fundamental security interests" that protect the interests of States parties in their bilateral investment relations. In this paper, the fundamental security interests of the BIT and other international treaties signed by the United States are firstly analyzed. It is found that the BIT and other international treaties signed by the United States themselves do not explain the three key issues in the fundamental security interest clauses: the meaning of "fundamental security interests", what are the "necessary" measures and the arbitrability of these clauses. With regard to the first issue, according to the understanding of the United States Government in its report and the ruling of the ICSID tribunal, "fundamental security interests" do not merely encompass military and political security in the traditional sense. It can be interpreted as including the security interests of the State party, such as economic security. As to the second question, ICSID several directly relevant arbitral awards have different interpretations of the order and manner of application of the "fundamental security interests clause" and the defence of necessity to exclude international liability in customary international law, In the specific interpretation of the fundamental security interests clause, different scholars have also disputed whether to apply similar rules under WTO/GATT, to adopt other looser rules or to interpret them strictly in accordance with treaty interpretation rules. This paper collates and analyzes the problems existing in the above viewpoints, and holds that the "fundamental security interest clause" should be interpreted first under the "context" of the interpretation formed by BIT according to the rules of treaty interpretation. With regard to the third question, through the study of existing cases and existing practice of relevant treaties, this paper holds that the substantive issue of the "non-discretionary" clause is indeed arbitrable. However, the arbitrability of the "self-judgment" clause is limited to the scope of reviewing the "good faith" performance proposed by some scholars. In the BIT negotiations between China and the United States, China should try its best to require that the meaning of "fundamental security interests" be clearly defined in this provision, and that in the travaux pr 茅 paratoires, the understanding of both sides as to what is "necessary" measures and the role of international customary law in the interpretation of this provision should be explained. And the procedural requirement that the self-judgment clause has been performed by the invoking party in good faith.
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D971.2

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本文编号：2289840