美中证券私募发行法律界定比较研究

发布时间：2017-03-22 00:07

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【摘要】：随着2012年12月28日新修订《中华人民共和国证券投资基金法》的颁布，“私募”一词又开始成为社会关注的焦点。相对我国而言，，美国证券私募发行法律界定从特定投资者和特定发行方式两大角度出发，已是一项完整成熟的体系，使被认定的私募发行适用与公募发行截然不同的法律制度。本文主旨在于，明确私募发行的概念及特点，对美国现行私募发行法律界定进行深入分析，结合目前我国的具体的法律规定情况，提出完善我国整体证券私募发行法律界定的方案。
【关键词】：证券 私募发行 法律界定 特定投资者 特定发行方式
【学位授予单位】：外交学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D971.2;D922.287
【目录】：

• 摘要2
• Abstract2-6
• 引言6-10
• 一、 研究目的6
• 二、 文献综述6-8
• 三、 研究方法8
• 四、 内容提要8-10
• 第一章 证券私募发行概述10-18
• 第一节 证券私募发行的概念及特点10-15
• 一、 证券发行10-11
• 二、 证券私募发行的概念11-13
• 三、 证券私募发行的历史及特点13-15
• 第二节 证券私募发行的豁免制度15-18
• 一、 构建证券私募发行法律制度的必要性15-16
• 二、 构建私募发行法律制度的目标与路径16
• 三、 私募发行的豁免交易制度概述16-18
• 第二章 美国证券私募发行法律界定的发展成果18-42
• 第一节 特定投资者18-31
• 一、 投资者资格18-27
• 二、 投资者人数限制27-30
• 三、 投资者的投资目的30-31
• 四、 本节小结31
• 第二节 特定发行方式31-40
• 一、 非公开的发行方式31-38
• 二、 合并计算38-39
• 三、 本节总结39-40
• 第三节 证券私募发行的信息披露要求40-42
• 一、 证券私募发行的信息披露要求概述40-41
• 二、 D 条例信息要求中获许投资者与非获许投资者的区别对待41-42
• 第三章 完善我国证券私募发行的法律界定42-65
• 第一节 中国《证券投资基金法》评析42-52
• 一、 制度设计42-46
• 二、 特定投资者46-49
• 三、 特定募集方式49-50
• 四、 信息披露要求50-51
• 五、 总结51-52
• 第二节 美国私募发行法律界定对中国的启示52-56
• 一、 明确私募发行法律界定的立法目的52
• 二、 把保护投资者的利益放在第一位52-53
• 三、 尊重证券私募发行的市场实践53-54
• 四、 各种法律渊源紧密配合54-55
• 五、 各界交流促进发展55-56
• 六、 充分考虑虚拟经济的特点56
• 第三节 完善我国证券私募发行法律界定的方案56-65
• 一、 制度设计57-58
• 二、 发行人的限定58-59
• 三、 特定投资者59-62
• 四、 特定发行方式62-63
• 五、 信息披露要求63-65
• 结语65-66
• 附录 A：与本文相关的美国证券法条文66-84
• 附录 B：私募基金、定向发行和非公开发行与私募发行的关系84-88
• 附录 C：D 条例中的信息披露制度88-91
• 附录 D：关于证券概念的说明91-95
• 附录 E：我国证券私募发行界定借鉴美国法律的可行性说明95-105
• 附录 F：我国《公司法》和《证券法》中涉及私募发行的内容105-106
• 附录 G：我国行政法规或行政规章中与证券私募发行法律界定相关的内容106-126
• 附录 H：证券法发展中与私募发行法律制度密切相关的五个方面126-131
• 参考文献131-137
• 致谢137

【参考文献】

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本文编号：260524