判例法对美国规制内幕交易理论发展的作用

发布时间：2020-12-07 02:36

　　本文的研究范围设定于判例法在美国规制内幕交易理论的发展过程里所起的作用。禁止内幕交易现在几乎是世界各国证券市场管理所采取的共同的态度。美国是世界上证券法最为完善和健全的国家，其规制内幕交易立法也是最早的。但是美国的规制内幕交易的法学理论和法律原则并不只是成文法单独构架成的。美国禁止内幕交易立法渊源于联邦立法、证券交易委员会在国会授权下制定的规定和判例法。从本文研究的结论来看，在美国规制内幕交易理论其发展过程中，判例法的推动作用是举足轻重的。 本文首先回顾了美国自颁布《1933年证券法》和《1934年证券交易法》两部极富影响力的证券法案以来的证券立法活动及其立法背景，尤其是美国在调整规制证券市场上的内幕交易行为时所涉及的法律法规。如《1933年证券法》的17条，《1934年证券交易法》10（b）、14（e），80年代产生的新的20A和21A等，特别是证券交易委员会在相关法案基础上又颁布的10b-5等的规则。它们都为规制内幕交易的法学理论发展提供了法律依据，但是同时也留下了理论的空白。正是美国的判例法及时弥补了空白，并最终将规制内幕交易理论丰富完善起来。 通过对美国的一些案例的... 

【文章来源】：中国海洋大学山东省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

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摘要
Abstract
目录
前言
1 美国证券法的发展及规制内幕交易的立法活动
    1.1 美国证券法发展的简单回顾
        1.1.1 州立法阶段
        1.1.2 联邦立法阶段
    1.2 美国规制内幕交易法概况
2 判例法推动规制内幕交易理论发展
    2.1 内幕信息
        2.1.1 相关案例（SEC V.Texas Gulf Sulphur案件）
        2.1.2 信息的重大性
        2.1.3 信息的公开程度
    2.2 内幕人
        2.2.1 相关案例
        2.2.2 传统内幕人
        2.2.3 推定内部人
        2.2.4 非内部交易人
    2.3 内幕交易
        2.3.1 主观因素
        2.3.2 “与证券买卖有关”一词的要求
3 判例法中形成的内幕交易的归责原则
    3.1 古典特殊关系理论
    3.2 信息泄露理论
    3.3 盗用理论
4 结束语
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国法律规制内幕交易的新近发展[J]. 张丽珍.  政治与法律. 2002(04)



本文编号：2902460