各国证券管理立法内容比较

发布时间：2018-07-04 11:54

  本文选题：立法内容 + 证券管理　； 参考：《世界经济》1992年06期

【摘要】：正 (一)在主管机关方面,各国的规定差异较大。归纳起来,可分为专设机构和非专设机构两类。美国是专设机构典型国家。美国证券交易委员会直属国会领导,独立行使其权,对跨州证券的发行、证券交易所、证券商、投资公司等依法执行全面管理监督的权力。至于美国各州的公司专负除监督各州证券发行及证券商外,还负责公司法的执行。
[Abstract]:As for the competent authorities, the regulations of various countries vary greatly. To sum up, it can be divided into two categories: special and non-specialized institutions. The United States is a typical country with special institutions. The Securities and Exchange Commission (SEC), which is directly under the leadership of Congress, independently exercises its authority to exercise comprehensive regulatory supervision over the issuance of interstate securities, stock exchanges, securities firms, investment companies, and so on. In addition to supervising the issuance of securities and securities firms, companies in the United States are responsible for the enforcement of company laws.

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