公司债券持有人利益保护之法律问题研究

发布时间：2017-04-02 01:05

  本文关键词：公司债券持有人利益保护之法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国企业传统上融资主要依靠商业银行贷款来进行间接融资，直接融资比例过低，融资结构失衡现象严重。1993年《企业债券管理条例》的颁布具有标志性的意义，昭示着我国企业债券的正式诞生，企业债券的发行也主要是为国有企业提供资金支持。国家不断地鼓励公司债券的发行，企业发展过程中的融资规模也有所扩大，，我国公司债券市场的发展势头不可小觑。国家相关部门也越来越重视由于债券市场发展缓慢造成的证券市场系统性风险因素。 根据《公司法》的规定，公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。2007年8月14日证监会颁布了《公司债券发行试点办法》，在公司债券发行试点期间，公司范围仅限于沪深证券交易所上市的公司及发行境外上市外资股的境内股份有限公司。 在我国债券市场获得长足发展的大背景下，债券持有人的利益保护问题也浮出了水面。刚性兑付的神话不复存在。在法律层面，本文拟从合同法、公司法、担保法、证券法、破产法等角度出发进行分析，在责任主体层面，拟从发债主体、评级机构、受托管理人的角度进行分析。分析债券市场存在的问题并针对债券持有人的利益保护问题提出法律意见。
【关键词】：公司债券 合同法 公司法 证券法
【学位授予单位】：上海交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-7
• 目录7-9
• 引言9-11
• 第一章 债券持有人利益保护的背景和必要性11-13
• 第一节 债券持有人利益保护的背景11
• 第二节 债券持有人利益保护的必要性11-13
• 第二章 债券持有人利益保护的法律基础13-18
• 第一节 从合同法角度对债券持有人利益进行保护13-15
• 第二节 从公司法角度对债券持有人利益进行保护15-16
• 第三节 从担保法角度对债券持有人利益进行保护16-17
• 第四节 从破产法角度对债券持有人利益进行保护17-18
• 第三章 债券持有人利益保护的法律机制18-21
• 第一节 强制信息披露及信息披露的持续性18-19
• 第二节 声誉评价机制的建立19-20
• 第三节 评级收费模式的转变20
• 第四节 增强对信用评级机构的惩戒力度20-21
• 第四章 持有人大会制度与受托管理人21-25
• 第一节 债券持有人会议的组成21
• 第二节 债券持有人会议的召开条件21-23
• 第三节 债券持有人会议的决议及效力23-24
• 第四节 债券受托管理人的法律责任24
• 第五节 我国债受托管理人的双重身份不利于债券持有人的利益保护24-25
• 第五章 我国债券持有人利益保护的现状及法律改进意见25-29
• 第一节 现阶段债券持有人保护机制存在的问题25-26
• 第二节 债券发行条款的约束作用有限26-27
• 第三节 信息披露的专业水平有待提高27
• 第四节 债券受托管理人和债券持有人会议制度仍需进一步完善27-28
• 第五节 债券评级体系的公信力较弱和评级符号运用不当28
• 第六节 交叉违约条款和提前偿付条款28-29
• 第六章 债券持有人利益保护的立法建议29-32
• 第一节 明确债券发行条款并提高司法运行效率29-30
• 第二节 强化信息披露制度30-31
• 第三节 立法改进债券信用评级制度31
• 第四节 建立投资者保护基金31-32
• 结语32-34
• 参考文献34-36
• 致谢36

【参考文献】

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本文编号：281599