论我国上市公司控股股东滥用控制权的法律规制

发布时间：2017-05-15 23:06

  本文关键词：论我国上市公司控股股东滥用控制权的法律规制，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：作为经济社会的重要组成部分，，上市公司占据着重要的地位。我国大多数上市公司,尤其是国有上市公司存在着控股股东一股独大,缺乏制衡,公司法人治理结构不完善的现象。实践中,控股股东通过滥用表决权、违规关联交易、侵占和挪用公司资产等方式侵害公司以及中小股东利益的案件屡屡发生。2006年修订的公司法，虽引入了国外的一些先进制度,如独立董事制度、公司人格否认制度等，在规制控股股东控制权上取得了重大进步,但是仍存在着许多不足。本文结合国内立法现状和国外实践经验，围绕我国上市公司控股股东滥用控制权的法律规制，主要从四个部分来进行论述。 第一部分是对我国控股股东滥用控制权的界定。通过对控股股东的界定标准的概述，明确控股股东的概念。并比较了控股股东与大股东、实际控制人的区别。 第二部分梳理了我国上市公司控股股东滥用控制权的现状。对现象产生的根源进行了剖析，以期在下文提出相应的应对措施。 第三部分对域外规制控股股东滥用控制权的行为模式进行了考察。主要借鉴了国外规制关联交易、平衡控股股东与中小股东利益的法律和对控股股东滥用控制权的程序法规制方法。 第四部分是本文的核心，从实体法和程序法两方面，提出了规制控股股东立法完善的建议。实体法上，笔者主要探讨了信息披露、关联交易、股东表决权的限制和排除，以及中小股东权利的完善。程序法上，主要有诉讼程序规制和非讼程序规则，因篇幅有限，本文主要提出了股东直接诉讼和股东派生诉讼的完善建议。笔者主张应在股东直接诉的适用条件、损害赔偿机制和举证责任分配上予以完善；同时，健全法律有关股东派生诉讼的规定，完善派生诉讼的适格主体、持股比例、前置程序和诉讼成本承担制度。
【关键词】：控股股东 控制权 规制
【学位授予单位】：广东外语外贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287;D922.291.91
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-7
• 目录7-9
• 绪论9-10
• 第1章 控股股东的界定10-13
• 1.1 控股股东的界定标准10-11
• 1.2 控股股东的概念11-13
• 1.2.1 控股股东的概念11-12
• 1.2.2 控股股东与大股东、实际控制人的区别12-13
• 第2章 我国上市公司控股股东滥用控制权的表现方式及其根源13-19
• 2.1 控股股东滥用控制权的表现方式13-15
• 2.1.1 关联交易13-14
• 2.1.2 侵占或挪用公司财产14
• 2.1.3 欺诈行为14-15
• 2.2 我国上市公司控股股东滥用控制权产生的根源15-19
• 2.2.1 股权结构不合理15-16
• 2.2.2 资本多数决原则的滥用16-17
• 2.2.3 公司内部治理结构不完善17-18
• 2.2.4 相关法律机制不健全18-19
• 第3章 域外规制控股股东滥用控制权行为制度考察19-26
• 3.1 控股股东滥用控制权的实体法规制19-23
• 3.1.1 控股股东关联交易的规制19-20
• 3.1.2 平衡控股股东与中小股东利益的规制20-22
• 3.1.3 控股股东信息披露的规制22-23
• 3.2 控股股东滥用控制权的程序法规制23-26
• 3.2.1 股东直接诉讼的规制23-24
• 3.2.2 股东派生诉讼的规制24-26
• 第4章 我国上市公司控股股东滥用控制权法律规制的完善26-39
• 4.1 控股股东滥用控制权的实体法规制26-35
• 4.1.1 信息披露义务的完善26-27
• 4.1.2 完善对关联交易的规制27-32
• 4.1.3 限制控股股东表决权32-33
• 4.1.4 健全中小股东权利33-35
• 4.2 控股股东滥用控制权的程序法规制35-39
• 4.2.1 股东直接诉讼的健全36-37
• 4.2.2 股东派生诉讼的健全37-39
• 结语39-40
• 参考文献40-42
• 致谢42-43
• 在学期间发表论文清单43

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：369093