国际投资协定中“投资”定义研究

发布时间：2017-10-19 04:24

  本文关键词：国际投资协定中“投资”定义研究

  更多相关文章： 国际投资协定 投资定义 限制 改善 中国投资定义

【摘要】：“投资”之定义是国际投资协定(International Investment Agreement,简称IIA)的核心问题,直接划定了IIA的适用范围,构成条约中实体条款和程序条款的适用基础。国际投资协定中对“投资”的界定,一方面反映了投资母国及其投资者可以受到的海外投资的保护范围,另一方面体现出投资东道国根据自身经济发展需要和外资监管能力而愿意接受的投资种类。众多IIA中的投资定义各有不同,大致可以分为基于财产的开放式、基于企业的封闭式和混合式三种定义模式,其中以财产为基础的投资定义涵盖的资产范围最为全面和广泛。由于历史的惯性和国际投资自由化趋势蔓延,国际投资协定缔约实践和国际投资仲裁实践中的投资定义均呈现出扩大化趋势。本文通过文献研究、历史分析和案例分析等研究方法,梳理迄今为止国际投资协定中“投资”之定义及其在实践中的泛化趋势,分析投资定义扩张的原因及负面影响。宽泛的投资定义偏向于保护投资者的利益,却极大地压缩了东道国的外资监管空间,损害了国家的经济主权,甚至最终可能影响国际投资法治的健康发展。有鉴于此,美国的最新BIT范本以及其他一些国家的BIT开始增加对“投资”的限制性规定,例如运用投资特征以凸显投资内涵等;部分ICSID仲裁庭为明确自身管辖权范围,也对“投资”进行了限制性解释,即客观主义解释理论下的客观标准。这些限制性规定和解释方法,尽管实际作用有限,但对于限定真正“投资”的范围起到了有利示范作用。传统上IIA之缔约目的是侧重于投资者一方的“偏向型”,随着国际投资格局的转变,兼顾投资者权益和东道国经济主权的“双向型”目的才是主流。投资定义因其限定IIA适用范围之功能,内容必须符合IIA之目的。本文据此提出了对IIA中投资定义的改善方法,并特别通过明确投资特征、引入“例外不适用”等方式限定“投资”,以投资之范围平衡投资者和东道国之利益关系。本文最大的创新在于,尝试为兼有资本输出国和资本输入国双料身份的中国拟定了一个BIT范本中的投资定义,以定义的界定为中国在投资和引资的两种需求间找到合适定位。
【关键词】：国际投资协定 投资定义 限制 改善 中国投资定义
【学位授予单位】：清华大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 序言8-10
• 第1章 国际投资法中的投资定义10-16
• 1.1 “投资”与“国际投资”的一般定义10-11
• 1.1.1 “投资”的学理分析10
• 1.1.2 国际直接投资与国际间接投资10-11
• 1.1.3 其他形式的国际投资11
• 1.2 国际投资协定中的投资定义11-16
• 1.2.1 投资定义条款的性质11-12
• 1.2.2 投资定义的功能12-13
• 1.2.3 条约文本中的投资定义13-15
• 1.2.4 小结15-16
• 第2章 投资定义的扩张发展16-23
• 2.1 投资定义扩张之表现16-19
• 2.1.1 定义结构呈现开放式特点16
• 2.1.2 保护的投资种类增加16-17
• 2.1.3 保护的投资范围扩大17-18
• 2.1.4 国际投资仲裁机制对投资定义的扩张解释18-19
• 2.2 投资定义扩张之原因19-21
• 2.2.1 法律文化和国际投资法核心价值的体现19-20
• 2.2.2 国际投资活动的发展以及资本输出国的推动20
• 2.2.3 缔约技术水平与博弈实力失衡20
• 2.2.4 国际投资仲裁实践中的扩大化解释倾向20-21
• 2.3 投资定义扩张之后果21-23
• 2.3.1 东道国外资监管的政策空间受到冲击与限制21
• 2.3.2 便利外国投资者滥用投资仲裁，增加东道国被诉风险和负担21-22
• 2.3.3 投资定义宽泛使得模糊的实体条款风险凸显22-23
• 第3章 国际投资协定实践对投资定义的限制23-32
• 3.1 国际投资协定性质和目的改变对投资定义的影响23-24
• 3.2 典型国际投资协定关于投资定义的限制趋势24-27
• 3.2.1 美国2012年BIT范本24-25
• 3.2.2 中国和加拿大双边投资协定25-27
• 3.2.3 小结27
• 3.3 部分ICSID仲裁庭对投资定义的限制性解释27-32
• 3.3.1 仲裁庭对《公约》项下投资定义的解释理论27-29
• 3.3.2 仲裁庭认定“投资”的客观标准——以“Salini标准”为例29-30
• 3.3.3 依据客观标准认定不属于“投资”的案例——以Phoenix v. Czech Republic案为例30-31
• 3.3.4 小结31-32
• 第4章 投资定义的改善和限定32-41
• 4.1 完善和限定投资定义32-37
• 4.1.1 基本原则：遵循IIA缔约目的，，涵盖投资范围合理32-33
• 4.1.2 完善对投资定义的界定方式33-34
• 4.1.3 限定投资范围34-36
• 4.1.4 将投资定义作为最惠国待遇的例外36
• 4.1.5 注重投资定义条款与其他条款的互动关联作用36-37
• 4.2 对投资定义文本的设想——以中国为例37-40
• 4.2.1 中国国际投资地位的转变与投资定义37
• 4.2.2 中国BIT范本中投资定义之设想37-38
• 4.2.3 中国BIT范本中投资定义之解析38-40
• 4.3 小结40-41
• 结语41-43
• 参考文献43-45
• 致谢45-47
• 附录A 案例表47-48
• 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果48

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 刘正;;中国国际投资协定的环境条款评析与完善思考[J];法学杂志;2011年12期

2 石俭平;;我国外资间接征收危机之审视与控制——以双边投资协定为视角[J];求索;2012年04期

3 漆彤;;论国际投资协定中的利益拒绝条款[J];政治与法律;2012年09期

4 曾华群;试析“港荷投资协定”的特征[J];比较法研究;1995年03期

5 周宇;世贸组织多边投资协定谈判与我国的战略选择[J];国际商务.对外经济贸易大学学报;2005年05期

6 魏卿,魏逊;美国双边投资协定的最新发展——对2004年范本(草案)的内容分析[J];河南司法警官职业学院学报;2005年01期

7 魏卿;WTO和多边投资立法[J];河南省政法管理干部学院学报;2005年02期

8 余劲松;詹晓宁;;国际投资协定的近期发展及对中国的影响[J];法学家;2006年03期

9 彭双五;;多边投资协定谈判未来之出路[J];江西行政学院学报;2008年03期

10 苏如飞;;中外双边投资协定中的公正公平待遇条款探析[J];西华师范大学学报(哲学社会科学版);2009年04期

中国重要会议论文全文数据库 前2条

1 王艳冰;;《能源宪章条约》关于能源投资与环境保护关系的规定及其缺陷——与晚近投资协定比较[A];生态文明与环境资源法--2009年全国环境资源法学研讨会（年会）论文集[C];2009年

2 李凤琴;;双边投资协定中的TRIPS-plus标准研究[A];2008全国博士生学术论坛（国际法）论文集——国际经济法、国际环境法分册[C];2008年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 联合国贸易发展组织国际投资协定室主任 詹晓宁;国际投资协定近期发展动向分析[N];国际商报;2005年

2 东东;过去十年双边投资协定数量激增[N];国际商报;2001年

3 陈晓;过去十年双边投资协定数量激增[N];国际商报;2001年

4 驻越南使馆经商参处;越日年内签署“鼓励和保护投资协定”[N];国际商报;2003年

5 吴万虹;中日韩将签署三边投资协定[N];国际商报;2011年

6 记者 崔鹏;中日韩三国正式签署投资协定[N];人民日报;2012年

7 对外经济贸易大学国际经济研究院教授 蓝庆新;中日韩投资协定具里程碑式意义[N];国际商报;2012年

8 对外经贸大学国际经济研究院教授 蓝庆新;中日韩投资协定贵在落实[N];国际商报;2012年

9 记者 孙韶华;中日韩正式签署投资协定[N];经济参考报;2012年

10 贾峰;李群会见中美投资协定谈判双方代表团[N];青岛日报;2013年

中国博士学位论文全文数据库 前2条

1 林爱民;国际投资协定争议仲裁研究[D];复旦大学;2009年

2 黄志瑾;中国国有投资者境外投资法律问题研究[D];华东政法大学;2013年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 李倩雯;《中国加拿大促进保护投资协定》若干规则研究[D];西南政法大学;2015年

2 郭兆昕;美国2012年双边投资协定范本研究[D];辽宁大学;2015年

3 崔健;双边投资协定浅析[D];中国青年政治学院;2014年

4 邱煜;双边投资协定（BIT）中环境保护法律问题的研究[D];南京财经大学;2014年

5 陆启勇;论金砖国家双边投资协定中国民待遇条款[D];复旦大学;2014年

6 姜皓;国际投资协定中的环境条款研究[D];华东政法大学;2015年

7 王伟;保护伞条款的适用范围研究[D];华东政法大学;2015年

8 苏千钰;伞形条款适用的冲突与解决[D];东北财经大学;2016年

9 贺雅婷;双边投资协定中的保护伞条款解释研究[D];广东财经大学;2015年

10 边惠超;中美双边投资协定对中美贸易的影响研究[D];天津财经大学;2014年

本文编号：1059024