主权财富基金母国监管法律制度研究

发布时间：2017-11-23 11:15

  本文关键词：主权财富基金母国监管法律制度研究

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【摘要】：主权财富基金（Sovereign Wealth Funds, SWFs）这一概念是美国道富银行的经济学家Andrew Rozanov在2005年提出来的，但是主权财富基金的产生却应当追溯到上世纪50年代由科威特设立的第一支主权财富基金——科威特投资局，它是科威特利用石油出口所积累的石油美元储备所设立。虽然主权财富基金到现在已经有60年的历史，但是由于这些基金大多都是小国所设立，其掌管的资本规模不大，一直以来并没有引起西方国家以及全世界的注意。近年来，特别是2007年由美国次贷危机引发的全球金融危机以来，中国、俄罗斯等大国纷纷设立了主权财富基金，主权财富基金作为在国际金融以及投资领域的机构投资者才从默默无闻的状态一下跳入了人们视野。 作为一国政府拥有或控制的机构投资者，主权财富基金在全球范围内寻求投资机会，然而随着主权财富基金的迅速发展，却受到了越来越多的质疑与批评。虽然我们认为这些批评与质疑之中可能包含着偏见的成分，但是不得不承认某些主权财富基金本身确实存在许多不尽如人意之处，而这就需要设立母国在保持冷静的状态下对它的监管法律体系的完善提出有益的探索。然而由于设立母国法治环境以及法律体系的完善程度的不同导致各国之间并没有形成一套普适性的监管法律制度体系，众多母国关于主权财富基金的法律监管处于模糊混乱的状态。而目前从全球来看也有几个国家关于主权财富基金的法律监管体系较为完善，值得我们学习。 本文共分为五个部分： 第一部分“前言”。这个部分主要阐述本文的选题依据和背景情况、理论价值及实际应用意义、国内外研究现状。 第二部分“主权财富基金的理论背景与概况”。第一节阐述了主权财富基金的概念，从法律特征、法律形式及法律地位三个层次阐述了主权财富基金的法律属性，从资金来源、投资策略及设立目的角度对主权财富基金进行了大体分类；第二节主要阐述了主权财富基金的历史与发展及其产生的国际影响。 第三部分“国外主权财富基金监管法律制度比较研究”。这部分具体研究与分析了挪威主权财富基金与新加坡主权财富基金的概况，，并且分别从设立监管与持续监管两个层面对两国主权财富基金在监管法律、组织治理架构、监管机构设置、透明度、风险控制与管理及投资管理方面的措施及经验进行分析与总结。 第四部分“我国主权财富基金概况分析”。这部分主要阐述了我国设立主权财富基金的必要性及合理性、我国主权财富基金——中投公司的现状以及我国主权财富基金面临的外国监管挑战。 第五部分“完善我国主权财富基金监管法律制度思考”。这部分从设立监管及持续监管层面出发，从健全我国主权财富基金监管法律体系、完善我国主权财富基金组织治理架构、完善我国主权财富基金监管机构设置、适度提高我国主权财富基金的透明度、完善我国主权财富基金风险控制管理机制、为我国主权财富基金建立科学、合理的投资制度的角度提出了我国主权财富基金监管法律制度的思考。
【学位授予单位】：中国海洋大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D996

【参考文献】

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本文编号：1218264