《中间人持有证券实体法公约》介评——兼论公约对我国的启示

发布时间：2018-10-08 09:01

【摘要】：为统一中间人持有证券转让、抵押交易的实体法,减少证券跨国交易的法律风险,国际统一私法学会于2002年开始起草有关中间人持有证券实体法公约。经过多年努力,2009年10月,国际统一私法学会通过了《中间人持有证券实体法公约》。在内容方面,公约对中间人持有证券账户的权利、中间证券的转让及担保问题、中间人破产及越级追索等问题做了规定。研究该公约也可以得出一些对我国有用的启示。
[Abstract]:In order to unify the substantive law of securities transfer, mortgage transaction and reduce the legal risk of transnational securities trading, the International Institute for the Unification of Private Law (Unidroit) began to draft the substantive law convention on securities held by intermediaries in 2002. After years of efforts, in October 2009, the International Institute for the Unification of Private Law adopted the Convention on substantive Law of intermediated Securities. In terms of content, the Convention provides for the rights of intermediaries to hold securities accounts, the transfer and guarantee of intermediate securities, the bankruptcy of intermediaries and the recovery of leapfrogging claims. The study of the Convention can also lead to some useful implications for our country.
【作者单位】： 武汉大学国际法研究所;中国人民银行武汉分行;
【基金】：2011年武汉大学人文社科自主项目《证券跨国发行与交易法律适用问题研究》的阶段性成果,武汉大学“国际法70后团队”资助
【分类号】：D922.287;D996.2;F832.51

【共引文献】

相关硕士学位论文 前1条

1 王雪妹;证券间接持有方式下跨国证券托管与结算法律问题研究[D];中国政法大学;2007年

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 杨芳;;证券交易民事责任哲学根据论[J];法制与经济(下旬);2011年08期

2 李学林;;我国证券内幕交易及法律救济探讨[J];企业家天地;2004年12期

3 冀修;;疯狂魔“爪”下的“宝马乡”[J];今日财富(金融发展与监管);2011年07期

4 魏应国;;浅议有关中央对手方结算制度的法律问题[J];中国货币市场;2006年09期

5 杨家雄;;企业管治——公司上市及内幕交易[J];中国法律;2010年04期

6 张小宁;解永照;;论内幕人员的认定——古典特殊关系理论对认定中国法内幕人员的借鉴意义[J];唯实;2011年06期

7 张庆侠;冯建生;;中美内幕交易界定的比较研究[J];河北法学;2011年08期

8 胡尊锴;彭枫;;审计调查取证权问题探析[J];中国审计;2010年05期

9 武俊桥;;证券市场投资者适当性原则初探[J];证券法苑;2010年02期

10 刘运宏;;论基金“老鼠仓”的预防——兼评《证券投资基金法(修订草案)》(征求意见稿)第17条[J];证券法苑;2011年01期

相关会议论文 前10条

1 黄洪俊;;我国证券交易中存在的问题及其法律对策[A];第二届贵州法学论坛文集[C];2001年

2 熊进光;;证券欺诈民事责任制度研究[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年

3 彭真明;方妙;;论证券无纸化下的善意取得——以股份公司股权为例[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

4 刘丹冰;;保护投资者利益与内幕交易禁止——也谈《证券法》的修改[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年

5 朱遂斌;刘冬平;;内幕交易制度中的“盗取理论”[A];中国商法年刊创刊号（2001）[C];2001年

6 徐永前;;OTC市场的商法规制[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

7 叶敏;;无纸化证券登记法律问题研究[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

8 王建文;;论证券无纸化条件下证券资产安全的法律维护机制[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

9 王宇;周艳;;证券市场信用制度的商事法律控制[A];中国商法年刊第二卷（2002）[C];2002年

10 陈磊;;从FIDIC合同和我国建筑法关于监理制度的比较 浅谈建筑活动中律师参与建筑工程鉴证的可行性[A];中国律师2000年大会论文精选（上卷）[C];2000年

相关重要报纸文章 前10条

1 顾肖荣 陈历幸;证券交易中介机构规范的新变化[N];上海证券报;2005年

2 本报记者 许跃芝;完善禁止证券交易违法行为制度[N];经济日报;2005年

3 全景;提请注意交易风险[N];汕头日报;2007年

4 记者 王焕平;最高人民法院发出通知根据资金性质区别对待证券交易结算资金案件[N];人民法院报;2004年

5 深圳证券交易所邋市场监察部;投资者如何防范违法违规交易风险[N];证券日报;2007年

6 吴程涛;新法规盯住黑庄“八宗罪”[N];中国经营报;2008年

7 唐学兵;修订后的证券登记结算制度在执行中的适用[N];人民法院报;2006年

8 康锐;证券间接托管：法律完善先行[N];21世纪经济报道;2006年

9 北京市大成律师事务所 陶雨生邋武峰;周建明案的有关法律问题解答[N];中国证券报;2008年

10 记者 王璐 牟敦国;证券法修订将强化违法责任[N];上海证券报;2005年

相关博士学位论文 前7条

1 董君勇;跨国股权转让法律适用研究[D];复旦大学;2009年

2 李东方;证券监管法律制度研究[D];西南政法大学;2000年

3 杜林;跨国间接持有证券制度法律适用问题研究[D];中国政法大学;2008年

4 欧必胜;防治证券市场操纵行为之法律问题[D];中国政法大学;2003年

5 刘艳军;论证券欺诈诉讼[D];西南政法大学;2007年

6 朱焕强;货币资本证券化进程中的私法变迁[D];中国政法大学;2006年

7 任其昌;网络证券法律问题初探[D];中国政法大学;2003年

相关硕士学位论文 前10条

1 向钦;我国网上证券交易法律问题研究[D];厦门大学;2006年

2 贺小波;网上证券交易的法律监管[D];西南政法大学;2007年

3 王秀娟;两岸三地主板市场证券交易法律制度之比较研究[D];华东政法学院;2004年

4 陈湘龙;论证券交易欺诈行为的民事赔偿制度[D];湖南大学;2001年

5 金凌云;证券交易知情权研究[D];湖南大学;2006年

6 付琴;中美证券交易民事责任比较研究[D];四川大学;2003年

7 杨芳;证券交易民事责任的基础研究[D];四川大学;2003年

8 李小华;证券交易民事责任的界定—从证券权利说起[D];四川大学;2003年

9 刘琳;证券交易中的“适当性规则”研究[D];上海交通大学;2010年

10 石璐;网络证券交易监管法律制度研究[D];天津大学;2011年

，

本文编号：2256189