WTO争端解决中的证据问题研究

发布时间：2020-02-07 17:06

【摘要】：WTO争端解决机制是多边贸易体制的主要支柱,在国际贸易争端解决、促进国际贸易关系健康发展方面发挥了重要的作用。我国在2001年加入WTO后,伴随着对外经济贸易的迅速发展,逐渐进入贸易争端高发期,作为申诉方尤其是被诉方,越来越多地参与WTO争端解决机制以解决贸易争端。 证据问题因直接影响到事实的查明和裁判结果,是争端解决机制的核心。DSU和其它WTO适用协定没有规定完备的证据规则,在实践中如何确定证据规则,如何认定证据的可采性和证明力,如何收集提供证据,证明责任如何分配,证明标准为何,等等,都不甚明确。为了维护我国国家利益和企业利益,有必要加强WTO争端解决中证据问题的研究,培养熟悉WTO争端解决机制包括其证据规则的法律实务人才。 本文从WTO争端解决机制的内容及性质、证据规则的渊源、以及具体争端解决中证据规则的确定与适用入手,主要以WTO专家组报告和上诉机构报告为主要线索进行实证分析,总结和梳理WTO争端解决中证据问题的“判例法”,分析其存在的问题并提出建议。本文除引言和结语外,共有六章,近二十五万字。 第一章“WTO争端解决中证据规则的渊源与适用”。首先,本章阐述了WTO争端解决机制的主要内容,探讨了WTO争端解决机制的性质。然后,分析了WTO争端解决中证据规则的主要渊源,并在此基础上,论述实践中专家组和上诉机构在缺乏完备的证据规则的情况下,具有的确定证据规则的广泛自由裁量权,并进一步分析了这种权力的理论基础及其界限。最后论述了专家组和上诉机构在确定和适用证据规则的影响因素。 第二章“WTO争端解决中证据的可采性与证明力”。首先,本章从两大法系在证据的采性和证明力方面的法律文化差异入手,继而分析了WTO争端解决中证据可采性的一般原理,并进一步探讨了关于磋商过程中所获证据、逾期证据、国内作出裁定时未利用的信息、国内作出裁定时利用的秘密信息,证据特免权以及法庭之友陈述等一些列证据可采性问题。最后就WTO争端解决中证据的证明力问题进行了分析。 第三章“WTO争端解决中证据的收集与提交”。首先,本章论述了专家组在证据收集中应当发挥的法律角色,并进一步阐述了它主动收集证据的法律依据以及其获取信息的来源。其次,探讨了当事方的证据披露义务以及不履行义务时另一方可以获得的救济方式。最后,阐述了专家证据的准备与提供,以及法庭之友陈述的提交。 第四章“WTO争端解决中的证明责任(一)”。该章作为WTO争端解决中的证明责任第一部分,主要对WTO争端解决中证明责任的概念和一般原理进行阐述。在该章中,首先分析了WTO争端解决中证明责任的概念,然后分别探讨了WTO争端解决中证明责任分配的一般原则,以及WTO争端解决执行程序中证明责任分配,最后论述了诉因与证明责任的关系。 第五章“WTO争端解决中的证明责任(二)”。该章主要探讨WTO争端解决中证明责任分配的方法问题,即依据什么标准判断WTO条款的性质,重点是如何区分肯定性抗辩和排除性规定,从而确定证明责任的分配。该章分别考察了WTO争端解决中被认定为肯定性抗辩的条款和被认定为排除性规定的条款,并分析了WTO争端解决实践中所运用的标准与方法的得失。最后,针对有些学者提出的以经济分析方法作为证明责任分配的解决方案进行述评,并就WTO争端解决中的证明责任分配总结了几点结论。 第六章“WTO争端解决中的初步证据案件与证明标准”。该章主要论述WTO争端解决中的证明责任卸除的标准,即证明标准问题。本章从初步证据案件的含义和功能入手,论述了初步证据案件作为提供证据责任的证明标准的不合理性,并进一步阐明应当弃用提供证据责任概念以及初步证据案件作为证明责任转移的证明标准,并建议采用整体考量双方证据的方法。最后,探讨了WTO争端解决中实际采用的最终证明标准,并进行了理论分析。 最后,结语部分。这里总结了WTO争端解决中证据问题的处理,包括取得的成绩和存在的问题,并针对我国政府和法律实务人士提出建议。
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：D996.1
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本文编号：2577249