FSB视角下影子银行监管的国际法研究

发布时间：2020-04-07 03:52

【摘要】：自次贷危机以来,各国都在努力寻找危机形成的原因,“影子银行”慢慢进入到人们的视野。从开始为人所知到逐渐了解、探索以及各种监管措施的出台,影子银行引起监管者以及学者的重视。在国际监管层面,虽然金融稳定委员会(Financial Stability Board,以下简称“FSB”)是以协调国家金融主要机构和国际标准制定机构在国际上的工作,发展和推动有效的监管,监督其他金融部门政策的实施为目标的,但FSB在二十国集团(Group of 20,以下简称“G20”)伦敦峰会上被赋予了影子银行国际监管协调的职能。随后,FSB及时出台一些报告对影子银行体系进行了较全面的阐述,其中包括影子银行的内涵、类型、风险等,并且提出一些监管原则和具体的监管措施,以促进影子银行体系的国际监管。本文主要选取FSB及其成员作为研究对象,重点研究FSB针对影子银行提出的监管框架,并总结其成员对影子银行监管制度的遵行情况。首先,了解国际上对影子银行定义的不同理解,进一步介绍FSB对影子银行的界定,说明国际上对其达成的一些共识;根据影子银行本身的特点,详细阐述对影子银行进行国际监管的必要性,探讨FSB在影子银行国际监管中的作用。其次,通过研究FSB的“立法”主体、“立法”基础、“立法”程序,发现其具有一定的“立法”特色;同时,就FSB近年来针对影子银行体系的监管措施进行归纳,并研究其框架中的监管思路、监管原则和监管重点。而由于FSB提出的监管政策属于“软法”,不具有法律约束力,并不能强制各个成员国遵守。所以,本文根据FSB的评估报告,总结其成员对FSB监管制度的遵行情况,在此基础上,划分为完全遵行、部分遵行和拒绝遵行三个等级。然后,分析了FSB对其成员的评估过程以及采取的一些督促措施,并就FSB如何更好的进行国际监管提出了一些看法。最后,阐述中国影子银行存在的问题,分析中国影子银行与发达国家的差异,归纳中国对FSB影子银行监管制度的遵行情况,并立足于中国影子银行的发展近状,结合FSB的监管制度,提出相应的完善建议,希望能为中国影子银行的法律规制尽上绵薄之力。
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：D996.2

【参考文献】

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本文编号：2617412