中国BITs中投资者与东道国权益平衡法律问题研究

发布时间：2020-07-11 23:30

【摘要】：随着中国由资本输入大国逐步向资本输出-资本输入双向大国角色的转变,原有双边投资协定(Bilateral Investment Treaties,BITs)中的利益安排已经不再适合中国当下的发展需求。作为资本输入国,中国必须考虑到东道国规制权的维护,切实保护好本国的公共利益;作为资本输出国,则必须考虑到对海外投资者的保护,防范其遭受不公平待遇。混同身份的转换决定了中国必须在投资者和东道国权益中保持平衡立场,才能真正实现综合利益的最大化。本文从投资者与东道国利益平衡角度,针对现有中国BITs中相关实体、程序条款中存在的投资者与东道国权益争议问题进行分析研究,以期为推动新一代BITs中的权益再平衡提供些许思路。本文主要分为以下几个部分:第一章主要围绕中国BITs中投资者与东道国权益平衡的法理基础、实践发展及基本立场进行论述。首先,从私人财产权利保护和国家公共利益维护的基础上进一步论述在投资领域公私权益平衡的合理性与合法性。提出保护投资者权益是BIT的核心任务,保护东道国权益是BIT的正当追求,两者并行不悖。其次,根据中国不同历史时期的经贸政策导向,分阶段讨论了不同时期中国BITs中的利益侧重特点及发展脉络。最后,提出在中国双重身份背景下,必须衡平好自由化与可持续发展间的关系,坚持统一的投资者和东道国权益平衡立场。第二章主要围绕中国BITs中涉及投资者与东道国在实体条款中权益分配争议焦点问题展开分析。首先,中国BITs主要采取的以资产为基础的开放式“投资”定义,不符合当下中国海外投资形式,且易导致宽泛解释,不利于中国作为东道国权益的维护。其次,待遇条款中,公平公正待遇条款存在措辞不一、适用范围不同等问题,造成其边界模糊,引发仲裁庭作出偏向投资者的解释。再次,分析征收条款中间接征收在认定、例外及补偿标准的现状和问题。最后,强调中国在推行自由化进程中,缺乏例外条款的安全阀设置,对例外条款缺失问题进行具体分析。第三章主要围绕中国BITs中涉及投资者与东道国在程序条款中权益分配争议焦点问题展开分析。在对当下BITs中争端解决机制安排、国际投资仲裁的同意及适用条件的条约现状进行分别阐述的基础上,进一步分析了在每个问题中投资者与东道国利益交锋点。并分析了现有机制在其他程序规则中的缺失与潜在风险。第四章主要围绕中国BITs中投资者与东道国权益平衡法律问题提出具体的再平衡对策与建议。主要分为两部分:第一,对相关实体条款进行权益再平衡设计,提出采取混合定义模式、阐明公平公正待遇条款、廓清征收标准范围以及增设例外条款;第二,对相关实体条款进行权益再平衡设计,建议多种争端纠纷解决机制的多元化配合,并针对国际投资仲裁机制中问题,提出中国的立场坚持及具体完善措施。
【学位授予单位】：郑州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：D996.4

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