国际投资法中的稳定条款研究

发布时间：2017-03-30 16:08

  本文关键词：国际投资法中的稳定条款研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：随着经济全球化的加速,国际直接投资成为各国间经济交流的主要方式,在跨国投资蔚然成风的同时,应当看到跨国投资面临诸多风险与不确定,投资环境的变动成为制约国际投资发展的重要因素。此情境下,稳定条款应运而生,成为稳定投资环境、保护投资项目的利器。然而,稳定条款的起步较晚,国内外对稳定条款的研究体系尚未形成统一成熟的体系,欲实现稳定条款最大效能的发挥,有必要对稳定条款的诸多问题进行逐一明确与完善,从而便于在投资争端的仲裁中增加仲裁裁决的一致性,降低仲裁庭的自由裁量权。本文除前言与结论部分外,共分为四章。第一章对稳定条款的理论进行分析。从稳定条款的概念界定及发展入手,并介绍了稳定条款的类型,主要包括冻结条款、经济平衡条款以及兼具前两者特征的混合条款。之后,本章对稳定条款的法律效力进行评述,目前存在有效说、无效说以及有条件肯定说,综合国际仲裁庭实践以及相关理论分析,对稳定条款的效力笔者认为应结合具体情形灵活对待,故有条件的肯定说更为客观。最后,本章介绍了稳定条款与其他常见的救济条款的关系,这些条款构成了国际投资争端之预防与救济的完整体系。第二章是对实践中ICSID仲裁庭近年来处理与稳定条款有关案例的分析与述评。这些案例按照类型分为稳定条款的法律效力讨论、间接涉及稳定条款的情形以及直接应用稳定条款的案例。这三种类型的划分也是稳定条款迄今为止的发展历程。第三章介绍了稳定条款的加入所导致的投资者利益与东道国利益的冲突以及应该如何平衡。两方利益博弈的现状引起学术界对于如何恰当理解该条款的热烈讨论。笔者认为应对这些观点进行综合,并结合具体的投资案例情形,在出现稳定条款此方面的争议时选择其中最为合适的解释视角,如此不失为对利益冲突化解的恰当方式。另外,是否实现稳定条款良好运行的预想效果还需服从于东道国的决策权,倘若东道国认为其做出的稳定承诺需让步于公共利益时,此时则无法启动对稳定条款的统一法律解释体系。第四章联系我国国情分析作为东道国与投资者两种身份时中国应如何对待稳定条款。作为吸引外资不断流入的大国,我国采取外资优惠政策以鼓励外国企业在华建立各类投资项目,富有投资经验者往往会在协议中加入稳定条款以固定预期利益,而我国在法治尚未健全的国情下应采取谨慎的态度。与此同时,鉴于海外投资的起步晚,我国投资者的经验相对匮乏,为了争取我国企业在海外投资中应有的利益,投资者对于稳定条款的把握更应慎重仔细,在与东道国订立投资协议时对于稳定条款的适用条件、适用法律、效力、争议管辖权归属等约定都需要反复斟酌,如此方可防患于未然。
【关键词】：国际投资 投资协议 稳定条款 法律风险
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D996.4
【目录】：

• 摘要8-10
• Abstract10-12
• 引言12-13
• 第一章 稳定条款的理论分析13-27
• 一、稳定条款的概念界定及发展13-15
• 二、稳定条款的类型划分15-19
• (一) 冻结条款16-17
• (二) 经济平衡条款17-18
• (三) 混合条款18-19
• 三、稳定条款的法律效力19-22
• (一) 有效说19-20
• (二) 无效说20
• (三) 有条件肯定说20-21
• (四) 稳定条款之效力评论21-22
• 四、稳定条款与其他救济条款的关系22-26
• (一) 与公平公正待遇(FET)的关系22-24
• (二) 与保护伞条款之关系24-25
• (三) 与重新协商条款之关系25-26
• 五、小结26-27
• 第二章 ICSID仲裁下的稳定条款实践分析27-34
• 一、稳定条款的合法性讨论27-29
• (一) 国有化与征收的视角27-28
• (二) 国内法的视角28-29
• 二、稳定条款的间接适用29-30
• (一) 国际投资中对征收的限制29
• (二) 对投资者合理期待的判定29-30
• 三、稳定条款的直接应用30-32
• (一) 与保护伞条款在实践中的共存30-31
• (二) 为保护伞条款的应用范围提供借鉴31
• (三) 对稳定条款适用范围的讨论31-32
• 四、小结32-34
• 第三章 稳定条款下投资者与东道国利益之冲突及平衡34-42
• 一、投资者与东道国利益冲突的提出34-35
• 二、对平衡投资者与东道国利益冲突的理论探讨35-40
• (一) 默示遵从国际法例外规定35-36
• (二) 广义理解“法律变化”36-37
• (三) 参照国内法37
• (四) 参照新条件和新标准37-39
• (五) 投资者的善意与勤勉义务39-40
• 三、小结40-42
• 第四章 稳定条款下我国的应对策略42-48
• 一、作为东道国的立场42-45
• (一) 在投资协议及双边投资协定中加入例外条款43-44
• (二) 仲裁中提出明确的公共利益抗辩44
• (三) 对投资协议中稳定条款进行谨慎拟定44-45
• 二、作为海外投资者的立场45-46
• (一) 在国际投资协议中坚持加入稳定条款45
• (二) 在稳定条款中明确列出所有禁止事项45
• (三) 界定稳定条款的适用对象与情形45-46
• (四) 选择国际法作为投资协议的适用法律46
• (五) 在稳定条款之外加入重新协商条款46
• (六) 赋予ICSID仲裁管辖权46
• 三、小结46-48
• 结论48-50
• 参考文献50-54
• 致谢54-55
• 学位论文评阅及答辩情况表55

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