国际金融期货交易法律问题研究

发布时间：2021-01-16 07:12

　　金融期货交易自20世纪70年代产生以来不断发展创新，新的问题也随之出现。如何用法律的手段来规制金融期货交易，趋利避害，是各国政府和有关国际组织不断探寻的问题。随着金融期货交易所在上海的成立和股指期货的推出，中国金融期货交易开始步入一个新的时代。但目前我国现行的配套法律却很难跟得上金融期货交易的发展，需要借鉴国际经验，形成我国金融期货交易的法律规制体系。本文运用比较分析的方法，通过对各国和有关国际组织金融期货交易法律规制的研究和分析，尝试为我国金融期货交易立法提出具体建议。 本文结构安排如下： 前言是对本文研究范围内已有文献的评述和在本文中笔者要解决的问题。 正文共分五章。 第一章是国际金融期货交易的概述。本章介绍了国际金融期货交易的含义、历史沿革、功能以及金融期货交易的流程。 第二章分析了金融期货交易法律关系。本章分析了金融期货交易的主体、客体和内容。 第三章是金融期货交易法律规制的必要性和体系。本章阐释了对金融期货交易进行法律规制的必要性和意义，认为金融期货交易法律规制的体系主要包括政府监管，行业自律和交易所的自我管理三级层次。 第四章介绍了... 

【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校

【文章页数】：64 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
第1章 国际金融期货交易概述
    1.1 国际金融期货交易的含义及其历史沿革
        1.1.1 国际金融期货交易的含义
        1.1.2 国际金融期货交易的历史沿革
    1.2 国际金融期货交易的功能
        1.2.1 国际金融期货交易的套期保值（Hedging）功能
        1.2.2 国际金融期货交易的价格发现功能
        1.2.3 国际金融期货交易的削弱垄断，促进信息流动的功能
        1.2.4 国际金融期货交易的杠杆功能
        1.2.5 国际金融期货交易的投资管理功能
    1.3 国际金融期货交易的流程
        1.3.1 选择经纪人或经纪公司
        1.3.2 开户
        1.3.3 下单
        1.3.4 成交
        1.3.5 结算
        1.3.6 交割
第2章 国际金融期货交易法律关系
    2.1 国际金融期货法律关系的特征
        2.1.1 国际金融期货关系具有民事法律关系的一般特征
        2.1.2 国际金融期货交易法律关系具有其特殊的特征
    2.2 国际金融期货交易法律关系主体
        2.2.1 期货交易所和期货经纪公司之间的法律关系
        2.2.2 期货经纪公司和客户之间的法律关系
    2.3 国际金融期货法律关系的客体
        2.3.1 国际金融期货交易客体的认识
        2.3.2 国际金融期货合约的概念
        2.3.3 国际金融期货合约的特征
        2.3.4 国际金融期货合约的效力
第3章 国际金融期货交易法律规制的必要性和体系
    3.1 国际金融期货交易法律规制的必要性
        3.1.1 国际金融期货交易主体关系复杂性的要求
        3.1.2 国际金融期货交易高风险性的要求
        3.1.3 世界经济自由化和国际化发展的要求
    3.2 国际金融期货交易法律规制的意义
        3.2.1 国际金融期货交易法律规制有利于充分有效地发挥国际金融期货市场的功能
        3.2.2 国际金融期货交易法律规制有利于保障投资者的权益
        3.2.3 国际金融期货交易法律规制有利于促进金融期货市场的稳定
    3.3 国际金融期货法律规制的体系
        3.3.1 政府管理
        3.3.2 行业自律管理
        3.3.3 交易所管理
第4章 国际金融期货交易的国内和国际法律规制
    4.1 各国和地区国际金融期货交易的立法
        4.1.1 美国金融期货交易法律规制
        4.1.2 英国金融期货交易法律规制
        4.1.3 日本金融期货交易法律规制
        4.1.4 中国香港金融期货法律规制
    4.2 国际金融期货交易的国际规范
        4.2.1 各国金融期货交易法律规制的合作
        4.2.2 巴塞尔委员会关于金融期货交易的法律规制
        4.2.3 国际证券监管委员会组织关于金融期货交易的法律规制
        4.2.4 《温德索宣言》（Windsor Declaration）
第5章 我国金融期货交易立法思考
    5.1 我国金融期货交易的发展状况
    5.2 我国金融期货交易立法现状
    5.3 我国金融期货交易立法上的缺陷
    5.4 对我国金融期货交易立法体系和监管体制的建议
        5.4.1 我国金融期货交易法律体系设计
        5.4.2 我国金融期货交易监管体制的设计
结论
参考文献
攻读学位期间公开发表论文情况
致谢
研究生履历


【参考文献】：
期刊论文
[1]深刻领会“十一五”规划建议 促进我国期货市场健康持续发展[J]. 杨迈军.  中国金融. 2005(21)
[2]金融期货交易风险及其控制措施[J]. 刘吉鹏.  北京市财贸管理干部学院学报. 2003(02)
[3]浅析金融期货的法律关系[J]. 张晓彤,姜大儒.  经济师. 2002(06)
[4]中国金融发展中的结构问题分析[J]. 王广谦.  金融研究. 2002(05)
[5]期货法律关系的客体研究[J]. 徐新意,骆福林.  江苏石油化工学院学报(社会科学版). 2001(01)



本文编号：2980385