国际金融衍生交易监管法律问题研究

发布时间：2021-01-19 21:32

　　随着经济全球化和金融国际化的迅速发展,金融衍生交易已成为金融市场上最具活力和影响力的金融产品。此类交易虽是自传统金融交易“衍生”而来,其发展却有后来居上、取而代之之势。良好的金融衍生交易市场也日渐成为衡量一国金融市场是否完整和成熟的标志。特别是20世纪90年代以来,无论发达国家还是新兴市场国家都加大了发展金融衍生市场的力度,许多国家和地区不断开放、完善金融衍生市场,以增强其在国际金融市场的竞争力,并将此举视为保护或争夺国际金融中心的地位的重要措施。发展金融衍生交易市场及其产品,不仅是为了顺应国际金融市场开放的潮流,扩大资本市场规模,而且最重要的是金融衍生交易其本身确实具有转移风险、发现价格等不可替代的良性功能,在降低交易成本、稳定金融市场、促进经济增长等方面具有诸多正面的社会经济效益。截止到2005年,衍生产品的市场交易额已经增加到全球所有在交易所交易的股票和债券的金额的五倍以上。金融衍生交易有其独特的优势,但是,由于金融衍生产品变化繁多,是基于多类金融资产和基础金融交易产生的,并涉及多个法律部门以及国际法律的冲突问题,各国及国际上对此类交易尚缺乏针对性的法律规定,难以对其进行有效的监... 

【文章来源】：对外经济贸易大学北京市 211工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：61 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容提要
Abstract
引言
一、金融衍生工具概述
    （一） 金融衍生工具的概念与特点
        1. 金融衍生工具的定义
        2. 金融衍生交易工具的特点
    （二） 金融衍生工具的分类
        1. 按照衍生工具自身的交易方法与特点划分
        2. 按交易地点或场所的不同而划分
        3. 按照基础资产或基础工具的性质划分
    （三） 国际金融衍生工具的产生、发展与现状
        1. 国际金融衍生交易产生的国际背景及条件
        2. 国际金融衍生工具目前的发展特点
二、世界主要国家对金融衍生交易的法律监管现状
    （一） 对国际金融衍生交易监管的方式概述
    （二） 西方主要国家对金融衍生交易的监管现状
        1. 美国对金融衍生交易的监管现状
        2. 英国对金融衍生交易的监管现状
    （三） 金融衍生交易的监管的国际合作
        1. 国际清算银行所主导的一系列行动与发布的报告
        2. 欧盟对金融衍生交易的监管
三、我国金融衍生交易的监管现状
    （一） 我国金融衍生交易的发展历程
        1. 中国国内的场内交易
        2. 所从事的境外的场内交易
        3. 中国的场外金融衍生交易
    （二） 我国金融衍生交易的管理现状
        1. 从事金融衍生交易的主体资格
        2. 金融机构内部风险控制机制
        3. 银监会的外部监管
    （三） 在我国进行的金融衍生交易的法律风险
        1. 金融衍生交易的合法性和有效性
        2. 金融衍生交易的避险性要求及违反的法律后果
        3. 金融衍生交易中净额结算的有效性以及在破产程序中的强制执行.
        4. 金融衍生交易的担保问题：信用支持文件
        5. 金融衍生交易中法律和管辖的选择问题
四、完善我国金融衍生交易监管的法律建议
    （一） 完善我国金融衍生交易监管的政策建议
    （二） 完善我国金融衍生交易监管的具体立法建议
        1. 担保法方面的修改
        2. 破产法方面的修改
        3. 进一步完善信息批露制度
        4. 通过立法形式，加强金融监管的内部控制
        5. 进一步完善《期货交易管理条例》以及尽快推出配套法规
结语
参考文献
后记
详细摘要


【参考文献】：
期刊论文
[1]从市场竞争到法制基础:证券交易所自律监管研究[J]. 徐明,卢文道.  华东政法学院学报. 2005(05)
[2]巴塞尔新资本协议框架下对金融衍生交易的监管[J]. 赵承寿.  法学杂志. 2005(03)
[3]金融机构衍生产品交易业务的法律风险及其防范[J]. 梅明华.  中国金融. 2004(09)
[4]开发金融衍生产品中国商业银行的战略选择[J]. 杨惠昶,杨会晏.  当代经济研究. 2003(07)
[5]金融衍生交易的发展及法律规制[J]. 丁晓华.  法治论丛. 2003(01)
[6]美国对金融衍生交易的监管及其对我国的启示[J]. 郑鲁英.  金融教学与研究. 2002(05)
[7]金融全球化背景下我国商业银行的发展策略[J]. 金大建.  新金融. 2002(05)
[8]金融衍生工具的特点、问题、监管与启示[J]. 梁尔政,邢学艳.  经济师. 2001(03)
[9]中国的利率市场化改革[J]. 周荣芳.  国际经济评论. 2001(Z1)
[10]国际金融衍生交易的相关法律问题[J]. 陶修明.  国际金融研究. 2001(01)



本文编号：2987750