国际证券市场虚假陈述行为的民事责任研究
发布时间：2021-02-10 18:57
阳光是最好的防腐剂,信息披露是抵制证券欺诈的最高明的处方。然而,无论是证券市场尚处于初级阶段的我国还是已处于高级阶段的美国,虚假陈述都是无法避免无法根除的。如何保护投资者的利益,使其能因受欺诈,受虚假陈述所受到的损害得到补偿成世界各国一致的追求。 随着中国对外逐步放开资本市场,中国政府也逐步放宽了外资在我国进行直接投资的限制,可以想象,在中国,证券市场的国际化已势在必行。为了能与国际接轨,我们必须学习国外有关证券市场的立法经验,以完善国内法制条件,创造良好的投资环境。 本文第一部分是前言,简要地介绍了本文的写作意义。第二部分是本文的基础理论,第三部分是本文的重点,分为三、四、五三章。第三章介绍了虚假陈述行为民事责任的主体,指明了适格的原告和潜在被告的范围。第四章详细阐述了虚假陈述行为民事责任的归责原则,并指出不同主体归责原则及其免责事由。第五章则分析了各类虚假陈述行为承提民事责任的因果关系,在综合比较世界各国尤其是美国的立法经验基础上提出适用于证券市场虚假陈述行为民事责任的因果关系。第四部分是关于诉讼及程序的一些理论,指出我国当前实行诉讼前置程序的不合理性,分析了单独诉讼的优缺...
【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校
【文章页数】：78 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
绪论
第1章 虚假陈述的基本理论
1.1 虚假陈述的界定
1.1.1 美国法律对虚假陈述描述
1.1.2 英国法律对虚假陈述的描述
1.1.3 我国法律对虚假陈述的界定
1.2 虚假陈述行为的特点
1.3 虚假陈述行为的形态
1.3.1 虚假记载
1.3.2 误导性陈述
1.3.3 重大遗漏
1.3.4 不适当披露
1.4 “重大性”的标准
1.4.1 美国法律关于重大性的评价
1.4.2 英国法律关于重大性的标准
1.4.3 我国台湾地区“法律”关于重大性的规定
1.4.4 我国现行法律对于重大性的体现
1.5 虚假陈述民事责任的性质
1.5.1 合同责任说
1.5.2 独立责任说
1.5.3 侵权责任说
第2章 虚假陈述行为民事赔偿诉讼的主体
2.1 虚假陈述民事救济权主体——潜在的原告
2.1.1 美国立法例
2.1.2 香港立法例
2.1.3 我国法律法规对适格原告的规定
2.2 虚假陈述行为民事责任主体概述
2.2.1 美国立法例
2.2.2 英国立法例
2.2.3 日本立法例
2.2.4 我国台湾地区“立法例”
2.2.5 我国现行法律法规立法例
2.2.6 虚假陈述主体的主要范围
第3章 虚假陈述行为民事责任的归责原则
3.1 美国证券立法例
3.2 日本证券立法例
3.3 我国法律规定的归责原则
3.3.1 发行人、发起人和上市公司的无过错责任原则
3.3.2 承销商、上市推荐人及中介机构过错推定责任原则
3.3.3 发行人、上市公司、证券承销人的董事及高级管理人员的过错推定责任原则
3.3.4 专业中介机构及其直接责任人的过错推定责任原则
3.3.5 控股股东等实际控制人的过错推定责任原则
3.3.6 其他机构和自然人的过错责任原则
3.4 免责事由
3.4.1 发行人、上市公司的免责事由
3.4.2 发行人、上市公司之外的机构或人员的免责事由
第4章 虚假陈述行为与损害后果之间的因果关系
4.1 我国法院采纳的必然因果关系理论及其缺陷
4.1.1 必然因果关系理论的内容
4.1.2 必然因果关系理论的缺陷
4.2 美国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的因果关系
4.2.1 普通法中虚假陈述侵权损害赔偿责任中的因果关系
4.2.2 美国《证券法》第11条中的因果关系及举证责任
4.2.3 美国《证券法》第12条中的因果关系及举证责任
4.2.4 美国《证券交易法》第18条中的因果关系及举证责任
4.2.5 10b-5规则民事赔偿诉讼中的因果关系及举证责任
4.3 我国法律法规的相关规定
4.3.1 事实因果关系
4.3.2 法律因果关系
4.4 对我国证券立法的一点建议
4.4.1 仅规定了诱多的虚假陈述而排除了诱空的虚假陈述
4.4.2 投资者在虚假陈述实施日至虚假陈述揭露日或者更正日之间买进并卖出证券而遭受的损失无法获得赔偿
第5章 虚假陈述行为的民事责任诉讼规则
5.1 前置程序
5.1.1 我国适用前置程序背景
5.1.2 前置程序的缺陷
5.1.3 从民事责任、行政责任与刑事责任的功能看前置程序的不合理性
5.2 虚假陈述行为的民事赔偿诉讼模式
5.2.1 美国集团诉讼模式
5.2.2 选定当事人制度
5.2.3 代表人诉讼
5.2.4 集团诉讼的可能性和必要性
攻读学位期间公开发表的论文
致谢
参考文献
研究生履历
本文编号：3027837
【文章来源】：大连海事大学辽宁省 211工程院校
【文章页数】：78 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
绪论
第1章 虚假陈述的基本理论
1.1 虚假陈述的界定
1.1.1 美国法律对虚假陈述描述
1.1.2 英国法律对虚假陈述的描述
1.1.3 我国法律对虚假陈述的界定
1.2 虚假陈述行为的特点
1.3 虚假陈述行为的形态
1.3.1 虚假记载
1.3.2 误导性陈述
1.3.3 重大遗漏
1.3.4 不适当披露
1.4 “重大性”的标准
1.4.1 美国法律关于重大性的评价
1.4.2 英国法律关于重大性的标准
1.4.3 我国台湾地区“法律”关于重大性的规定
1.4.4 我国现行法律对于重大性的体现
1.5 虚假陈述民事责任的性质
1.5.1 合同责任说
1.5.2 独立责任说
1.5.3 侵权责任说
第2章 虚假陈述行为民事赔偿诉讼的主体
2.1 虚假陈述民事救济权主体——潜在的原告
2.1.1 美国立法例
2.1.2 香港立法例
2.1.3 我国法律法规对适格原告的规定
2.2 虚假陈述行为民事责任主体概述
2.2.1 美国立法例
2.2.2 英国立法例
2.2.3 日本立法例
2.2.4 我国台湾地区“立法例”
2.2.5 我国现行法律法规立法例
2.2.6 虚假陈述主体的主要范围
第3章 虚假陈述行为民事责任的归责原则
3.1 美国证券立法例
3.2 日本证券立法例
3.3 我国法律规定的归责原则
3.3.1 发行人、发起人和上市公司的无过错责任原则
3.3.2 承销商、上市推荐人及中介机构过错推定责任原则
3.3.3 发行人、上市公司、证券承销人的董事及高级管理人员的过错推定责任原则
3.3.4 专业中介机构及其直接责任人的过错推定责任原则
3.3.5 控股股东等实际控制人的过错推定责任原则
3.3.6 其他机构和自然人的过错责任原则
3.4 免责事由
3.4.1 发行人、上市公司的免责事由
3.4.2 发行人、上市公司之外的机构或人员的免责事由
第4章 虚假陈述行为与损害后果之间的因果关系
4.1 我国法院采纳的必然因果关系理论及其缺陷
4.1.1 必然因果关系理论的内容
4.1.2 必然因果关系理论的缺陷
4.2 美国证券市场虚假陈述侵权赔偿责任中的因果关系
4.2.1 普通法中虚假陈述侵权损害赔偿责任中的因果关系
4.2.2 美国《证券法》第11条中的因果关系及举证责任
4.2.3 美国《证券法》第12条中的因果关系及举证责任
4.2.4 美国《证券交易法》第18条中的因果关系及举证责任
4.2.5 10b-5规则民事赔偿诉讼中的因果关系及举证责任
4.3 我国法律法规的相关规定
4.3.1 事实因果关系
4.3.2 法律因果关系
4.4 对我国证券立法的一点建议
4.4.1 仅规定了诱多的虚假陈述而排除了诱空的虚假陈述
4.4.2 投资者在虚假陈述实施日至虚假陈述揭露日或者更正日之间买进并卖出证券而遭受的损失无法获得赔偿
第5章 虚假陈述行为的民事责任诉讼规则
5.1 前置程序
5.1.1 我国适用前置程序背景
5.1.2 前置程序的缺陷
5.1.3 从民事责任、行政责任与刑事责任的功能看前置程序的不合理性
5.2 虚假陈述行为的民事赔偿诉讼模式
5.2.1 美国集团诉讼模式
5.2.2 选定当事人制度
5.2.3 代表人诉讼
5.2.4 集团诉讼的可能性和必要性
攻读学位期间公开发表的论文
致谢
参考文献
研究生履历
本文编号：3027837
本文链接：https://www.wllwen.com/falvlunwen/guojifa/3027837.html
