国际影子银行的法律监管研究

发布时间：2017-04-14 02:05

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【摘要】：2007年次级房屋信贷危机在美国爆发,引发了一场席卷全球包括银行业在内的各行各业的国际性金融危机。在这场危机中,多家非常大型的金融机构被迫宣布破产倒闭,甚至一些国家的银行被接管①,美联储、欧洲央行、日本央行、亚太央行及澳联储等世界各地的中央银行都采取了向银行系统注入资本的挽救措施,以应对此次全球性的信贷危机。可以说,全球经济为此次危机付出了巨大的代价。危机之后,各国都在不断反思,影子银行的系列问题开始被广泛地重视。学界普遍认可,影子银行的监管失误是造成此次金融危机的重要原因之一。2007年美国PIMCO②执行董事保罗·麦考利在美联储年度会议上最先提出“影子银行体系”一词,用以形容不在金融监管范围之内的庞大的非银行金融中介体系及其身后庞大的金融衍生品市场。这一术语被广泛认可,并成为国际社会、金融界、监管当局研究与分析影子银行的首选术语。当然,影子银行体系本身并不是一个新生的事物,但对于监管部门来说,的确是一个新的领域。文章的第一章探究了影子银行体系的由来及术语的界定,并在影子银行的基本界定范围内对影子银行作了国内与国际的分类,并从其特征出发探讨了其运作模式、发展动因及法律监管特征。第二章在此基础上阐述了国际影子银行监管的弊端,简要论述了进行法律监管的必要性和可行性。第三章总述了不同国家的法律监管实践,并进行了经验分析。第四章从国际层面浅要剖析了国际影子银行法律监管的原则、标准及制度体系构建等问题,以期完善对影子银行的法律监管,从而维护全球金融体系的稳定。结语部分强调了加强国际合作,共同致力于国际监管制度体系的构建。
【关键词】：影子银行 法律监管 金融监管
【学位授予单位】：湖南师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.2
【目录】：

• 中文摘要3-5
• Abstract5-9
• 引言9-13
• 一、研究背景及意义9-10
• 二、国内外研究动态10-11
• 三、研究方法和创新之处11-13
• 第一章 国际影子银行的法律特征13-26
• 第一节 影子银行的由来13-18
• 一、影子银行的历史雏形13-14
• 二、影子银行术语的界定14-18
• 第二节 国际影子银行的法律监管特征18-26
• 一、国际影子银行运作的风险因素18-23
• 二、国际影子银行法律监管的特征23-26
• 第二章 国际影子银行监管的现存弊端26-32
• 第一节 影子银行对国际金融体系的危害26-28
• 一、国际影子银行对国际金融体系的冲击26-27
• 二、法律监管空白对金融稳定的危害性27-28
• 第二节 国际影子银行法律监管的必要性和可行性28-32
• 一、国际影子银行法律监管的必要性28-31
• 二、国际影子银行法律监管的可行性31-32
• 第三章 国际影子银行法律监管的国内法规则32-41
• 第一节 美国对影子银行的法律监管规则32-33
• 一、初步的改革32
• 二、《多德法案》32-33
• 第二节 欧洲国家对影子银行的法律监管规则33-36
• 一、英国对影子银行的法律监管33-34
• 二、欧盟对影子银行的法律监管34-36
• 第三节 影子银行在我国的发展及法律监管规则36-39
• 一、我国对影子银行的界定及其发展36-38
• 二、我国对影子银行的法律监管规则38-39
• 第四节 影子银行法律监管主要模式的经验分析39-41
• 第四章 国际影子银行监管的国际法律规则的构建41-47
• 第一节 国际层面的法律监管建议41-42
• 第二节 国际影子银行法律监管的原则、标准及制度体系构建42-47
• 一、国际影子银行法律监管的原则43-44
• 二、国际影子银行法律监管的标准及制度体系构建44-47
• 结语47-48
• 参考文献48-51
• 附录51-52
• 后记52-53

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本文编号：304958