国际私人股权投资法律问题研究

发布时间：2021-02-27 04:30

　　笔者认为,国际私人股权投资的法律问题虽然众多,但是归纳起来主要为三个方面:第一是投资基金本身的成立方式及其受到的监管;第二是投资基金对外投资运营的机制;第三是投资基金的退出获利方式。这三个方面的法律问题构成了私人股权投资法律问题研究的逻辑框架。本文首先从私人股权投资概念的内涵外延出发,通过与风险投资、证券私募投资等投资方式的比较,将本文的研究范围限定为狭义私人股权投资;然后在第二章对此类投资在国际上的典型监管方式、基金组织模式、对外投资机制及退出途径等法律问题加以阐析;第三章就三方面法律问题在中国的现状作了研究分析,并且指出目前存在的问题;最后在第四章就该等问题提出相关的解决方案和立法建议。 

【文章来源】：上海社会科学院上海市

【文章页数】：68 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
Abstract
引言
第一章 国际私人股权投资概述
    第一节 私人股权投资的基本含义
        一、私人股权投资的概念
        二、狭义私人股权投资及相关概念辨析
    第二节 国际私人股权投资的发展历史
    第三节 私人股权投资的新发展
第二章 国际私人股权投资基本法律问题研究
    第一节 世界各国及地区对私人股权投资基金的监管
        一、美国
        二、欧盟
        三、英国
    第二节 国际私人股权投资基金的典型组织形式—--有限合伙制
        一、有限合伙制在私人股权投资领域中的运用
        二、私人股权投资基金设立协议的基本内容
    第三节 国际私人股权投资的典型对外投资机制
        一、优先权条款
        二、特殊权利要求
        三、特殊机制安排
        四、自动执行措施
    第四节 国际私人股权投资的典型退出机制
        一、综述
        二、上市
第三章 我国私人股权投资法律现状
    第一节 我国私人股权投资基金组织模式的现状
        一、公司型私人股权投资基金
        二、信托型私人股权投资基金
        三、有限合伙型私人股权投资基金
    第二节 我国私人股权投资对外投资机制的现状
        一、优先权条款
        二、特殊权利要求
        三、特殊机制安排
        四、自动执行措施
    第三节 我国私人股权投资退出机制的现状
        一、综述
        二、境内上市
        三、境外直接上市
        四、境外间接上市
第四章 完善我国私人股权投资法律制度
    第一节 完善我国私人股权投资基金的监管
        一、需要对私人股权投资基金制订部门法
        二、私人股权投资基金的监管理念
        三、私人股权投资基金部门立法的具体构想
        四、改进有限合伙制度
        五、完善私人股权投资税收制度
    第二节 完善我国私人股权投资的对外投资机制
        一、全面引进优先股制度，进一步灵活投资法律机制
        二、整合内外资双轨立法，减少法律冲突
    第三节 完善我国私人股权投资的退出机制
        一、改进有限合伙企业持有上市公司股票的登记结算障碍
        二、逐步完善创业板法律体系
        三、有限度放开境外上市渠道
        四、建立场外交易市场、基金间市场
结论
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国证券私募发行的两级监管[J]. 郭雳,郭励弘.  首席财务官. 2008(06)
[2]境外私募股权基金是如何规避中国政府管制的[J]. 张明.  世界经济. 2008(03)
[3]现阶段我国私人股权信托投资运行模式比较[J]. 宋耀.  上海金融. 2007(10)
[4]浅析当前中国私人股权投资基金[J]. 郗朋.  市场论坛. 2007(08)
[5]私人股权投资研究[J]. 熊轶枫.  上海交通大学学报. 2007(S1)
[6]中国私人股权投资基金治理结构探讨[J]. 欧阳瑞.  科技广场. 2007(02)
[7]美国的私募制度与私募市场[J]. 李溦.  产权导刊. 2006(10)
[8]美国私募发行证券的转售问题研究——兼论我国非公开发行证券转售制度的构建[J]. 万勇.  证券市场导报. 2006(09)
[9]私人股权投资在中国的投资操作路线及其现状[J]. 徐海波,陈松.  特区经济. 2006(08)
[10]私募发行的认定——以美国法为中心[J]. 马正平.  CO.公司. 2004(11)

硕士论文
[1]我国私募基金法律监管研究[D]. 匡智华.山东大学 2008
[2]私募股权投资基金的中国实践研究[D]. 李令强.大连海事大学 2007
[3]私募股权基金及其在我国的发展分析[D]. 吴凡.对外经济贸易大学 2007
[4]有限合伙法律问题研究[D]. 谷晓秋.哈尔滨工程大学 2006



本文编号：3053688