WTO安全例外条款的适用困境及解决办法

发布时间：2017-04-14 09:07

  本文关键词：WTO安全例外条款的适用困境及解决办法，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：作为WTO的重要组成部分之一,无论《关税与贸易总协定》(以下简称“GATT”)还是《服务贸易总协定》(以下简称“GATS”),都设置了安全例外条款,即允许成员基于维护国家安全的理由免除协议义务。作为一项制度安排,WTO安全例外条款使得成员在履行条约义务的同时,能保留维护其根本安全利益的权利。因此,该条款在国际货物及服务贸易中发挥着“安全阀”作用,具有重要意义。长期以来,安全例外条款的适用被多数国家认为这是成员内在的“自决权”(the self-judging right),甚至于不应由WTO相关的争端解决机构予以审查。而在具体描述上,安全例外条款采用了诸如“根本安全利益”(essential security interests)、“其认为”(it considers)和“所必要的”(necessary)等主观色彩强烈的措辞,又因为缺乏明确、权威的条约解释及正式的有拘束力的裁决,致使该条款在具体适用过程中争论较多。早期安全例外条款的适用实践主要集中发生在美苏两极争霸时期,安全例外被用来作为打击意识形态对立国家的武器,通过经济制裁措施来实现政治决策目标。随着冷战结束以及两极格局的瓦解,WTO的建立完善了GATT时期多边贸易体制的诸多不足,而且越来越多的双边协定中也确立了安全审查制度,这在极大程度上降低了安全例外条款的适用频率,逐步沦为“死亡条款”。而非传统安全理念提出,传统安全观不足以应对当前国际社会安全维护的状态,各国试图突破安全例外条款在多边贸易体制内所维护的军事、国防等传统安全利益,要求赋予安全例外条款新的安全理念和内涵。这些问题对建立在传统安全观基础上的安全例外条款提出了新的挑战:一方面使该条款在维护成员根本安全利益与自由贸易之间的关系更为复杂,另一方面也提出了该条款应如何在新的国际环境下与时俱进的问题。通过对条款文本结构、适用情况进行深入考察和研究,具体分析了安全例外条款在适用过程中引发的分歧、面临的困境以及产生困境的原因,本文试图提出解决此类问题的有效措施。在此基础上,论文还结合我国即将出台的网络安全审查制度,提出了一些建议。具体如下:第一部分主要介绍安全例外条款的适用实践。本部分结合现有国际立法资料以及GATT及WTO时期的案例材料,对安全例外条款的产生背景、产生原因、核心内涵及逻辑结构、国家实践状况等进行了介绍和分析。第二部分重点分析安全例外条款的适用困境。作者在这部分结合安全例外条款的适用实践,着重将安全例外适用过程中引发的分歧及出现的问题进行归纳和总结,并详细分析了导致这些分析出现的原因。第三部分主要研究安全例外条款的脱困路径。根据《维也纳条约法公约》第31条规定的解释规则对“战时或其他紧急情况”、“根本安全利益”和“必要性”等措辞进行细致分析和考察,力图解决条款措辞本身模糊笼统而不易适用的问题。此外,结合非传统安全观念的兴起带来的冲击,作者主张在条款中适当增加安全事项以迎合发展需要,促使安全例外条款在新国际形势下焕发生机。第四部分是我国对待安全例外条款所应坚持的立场。首先对我国国内立法以及援引安全例外条款的情况进行概括性地描述,其次从现状中分析当前所面临的问题,最后结合我国将要出台的网络安全审查立法机制提出应当坚持的立场和采取的对策。
【关键词】：安全例外条款 WTO 安全事项 适用实践
【学位授予单位】：河南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.1
【目录】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-11
• 引言11-15
• （一）研究目的和意义11-12
• （二）文献综述和现有研究成果评价12-14
• 1. 国内研究现状12-13
• 2. 国外研究现状13-14
• （三）研究思路与方法14-15
• 一、安全例外条款及其适用实践15-27
• （一）安全例外条款产生背景、原因及其主要内容15-20
• 1. 安全例外条款的产生背景15-16
• 2. 安全例外条款的产生原因16-17
• 3. 安全例外条款的主要内容17-20
• （二）安全例外条款的适用实践20-27
• 1. GATT时期的适用实践21-24
• 2. WTO时期的适用实践24-27
• 二、安全例外条款之困境27-37
• （一）困境表现27-29
• 1. 援引频率低下，“形同虚设”27-28
• 2. 应对非传统安全事项，“有心无力”28-29
• （二）原因分析29-37
• 1. 存在缓和因素29-31
• 2. 条款措辞模糊31-34
• 3. DSB苛刻的解释方法34-37
• 三、安全例外条款之脱困37-45
• （一）严格界定文本措辞37-39
• 1. 战时或其他紧急情况37-38
• 2. 根本安全利益38
• 3. 必要性38-39
• （二）适当增加安全事项39-40
• （三）强调善意履行原则40-45
• 1. 合理进行司法审查41-42
• 2. 科学划分举证责任42-45
• 四、安全例外条款之于我国45-51
• （一）我国应对安全例外条款的现状及不足45-49
• 1. 适用现状45-47
• 2. 存在问题47-49
• （二）我国应对安全例外贸易争端的立场49-51
• 1. 完善立法49
• 2. 善用DSB49-50
• 3. 加强合作50-51
• 结语51-53
• 参考文献53-57
• 致谢57-58

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前3条

1 安佰生;;WTO安全例外条款分析[J];国际贸易问题;2013年03期

2 李小霞;;WTO根本安全例外条款的理论与实践[J];湖南社会科学;2010年05期

3 胡加祥;;国际贸易争端的解决与国家安全利益的保护——以GATT第二十一条为研究视角[J];上海交通大学学报(哲学社会科学版);2008年04期

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本文编号：305659