国际金融衍生交易担保制度

发布时间：2021-06-11 13:40

　　国际金融衍生产品交易正在大规模的开展起来，并且在国际金融领域扮演着日益重要的角色，但是这种具有争议的交易形式也带来了不少复杂的法律问题。与发达国家急速发展的金融衍生交易市场和较完善的法律规范相比，我国尚未建立健全的金融衍生交易市场，现有的法律法规也还远不能满足实践的需要，对此我们必须采取积极和审慎的态度。国际金融衍生品交易是以信用为基础的交易，而在交易中设定担保已经成为降低信用风险的最重要的手段之一，但是担保物在降低信用风险的同时却带来了其它形式的风险，包括法律上的风险。本文将目光放在与国际金融衍生交易相关的国际公认的担保安排上，特别是国际互换与衍生交易协会（ISDA），这一代表着全球从事衍生交易的主要专业机构的权威性国际组织所发布的一系列信用支持协议在各国法制下的效力和运作情况，以期（?）构建我国的国际金融衍生交易担保制度。全文共分为四个部分：第一部分对ISDA及其“信用支持协议”进行了初步分析介绍，得出结论信用支持协议与传统担保交易具有相同的目的和功能并在操作中具有不少共同点，但是“信用支持安排”具有自身的特点使得它在很多方面与一般法律背景下的担保交易相区别。这种区别的存在使得交易... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：55 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
Abstract
引言
第一部分 国际金融衍生交易的担保机制
    一、国际金融衍生交易及ISDA基本框架
        (一) 国际金融衍生交易
        (二) ISDA及其基本框架
    二、ISDA信用支持安排
        (一) 信用支持文件
        (二) 担保权益式信用支持协议与所有权转让式信用支持协议
        (三) 信用支持安排的特点及总体评价
第二部分 NYCSA与ECSA的比较法研究
    一、NYCSA的效力
        (一) NYCSA在英美法下的效力
        (二) NYCSA在德国法下的效力
    二、ECSA的效力
        (一) ECSA在英法下的效力
        (二) ECSA在纽约法下的效力
        (三) ECSA在德国法下的效力
    三、小结
第三部分 信用支持安排与传统担保及破产制度的相容性
    一、传统担保制度对信用支持协议的影响
        (一) 主从协议的效力相对性
        (二) "流质契约"禁止对所有权转让式信用支持协议的制约
    二、传统破产制度对信用支持安排的影响
        (一) 破产无效行为制度对信用支持安排的影响
        (二) 重整制度对担保权益式信用支持协议的影响
    三、现代破产制度对信用支持安排的立场
        (一) 欧盟《金融担保安排指令》
        (二) 美国的破产制度及其改革
    四、小结
第四部分 金融衍生交易担保制度在中国的构建
    一、国际金融衍生交易在我国的发展及研究状况
    二、信用支持安排在我国现有法制下的效力
        (一) 当事人选择法律和管辖的有效性
        (二) 破产无效为的规定
        (三) 重整制度的规定
        (四) "流质契约禁止"的规定
    三、构建中国的国际金融衍生交易担保制度
        (一) 担保权益式信用支持安排
        (二) 所有权转让式信用支持安排
        (三) 涉及破产或重整程序时交易双方的权利
        (四) 担保的审批和登记
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]巴塞尔新资本协议框架下对金融衍生交易的监管[J]. 赵承寿.  法学杂志. 2005(03)
[2]国际金融衍生工具场外交易的担保及其法律问题[J]. 李云波,袁莉.  国际金融研究. 2004(08)
[3]美国对金融衍生交易的监管及其对我国的启示[J]. 郑鲁英.  金融教学与研究. 2002(05)
[4]国际金融衍生交易的相关法律问题[J]. 陶修明.  国际金融研究. 2001(01)

硕士论文
[1]国际金融衍生交易抵销法律问题研究[D]. 王志伟.对外经济贸易大学 2004



本文编号：3224644