衍生金融交易国际监管制度研究

发布时间：2021-07-02 22:10

　　衍生金融产品是20世纪70年代开始兴起的一种用以套期保值、规避风险的投资工具。随着通信技术的发展和国际金融混业经营的趋势,衍生金融产品逐渐脱离了其原有的功能,成为投机工具。伴随着经济全球化的浪潮,国际衍生金融交易也愈演愈烈,传统的国内监管已经不能满足国际化的趋势。对衍生金融交易的国际监管势在必行。衍生金融交易自诞生时起就伴随着国际化的浪潮,其本身涉及较多的跨国因素。如市场参与主体的跨国性、投资工具的跨国性、风险的跨国性等,这些跨国因素决定了单由一国国内机构是无法全面而有效地进行监管的。此外,各国监管机构出于自身利益的考量,往往会出台或采取有利于本国的监管措施,这将导致国际间监管不平衡,容易产生“监管套利”。因此,从国际层面上形成统一的监管标准,对衍生金融交易进行监管,对于稳定国际金融秩序,促进金融市场发展是十分必要的。从国际监管的层面来看,对衍生金融产品的监管除了遵循国内监管的原则,如以预防为主原则、政府监管与市场自律相结合原则等,还应当注意到国际监管原则应更倾向于国际合作。具体来说包括信息共享与安全保护原则、统一措施与差别对待原则、系统监管与重点突出原则。目前,国际社会对衍生金融交易... 

【文章来源】：安徽大学安徽省 211工程院校

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
一、对衍生金融交易进行国际监管的必要性及原则
    (一) 对衍生金融交易进行国际监管的必要性
    (二) 对衍生金融交易进行国际监管应遵循的原则
二、衍生金融交易国际监管的协调机制
    (一) ISDA——国际互换与衍生工具协会
    (二) 国际清算银行对衍生金融交易的监管
    (三) 国际证监会对衍生金融交易的监管
    (四) 巴塞尔委员会对衍生金融交易的监管
    (五) WTO与衍生金融交易的国际监管
三、衍生金融交易国际监管的政府间合作
    (一) 对有关国家和地区监管模式的分析和比较
    (二) 衍生金融交易监管的政府间合作存在的问题
    (三) 政府间的静态监管合作
    (四) 政府间的动态监管合作
结论
参考文献
致谢
攻读硕士学位期间发表的学术论文目录


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国金融改革方案对金融衍生品市场的监管反思[J]. 陈欣.  河北法学. 2009(11)
[2]金融衍生品的本质特征及其监管制度——以美国次债为分析视角[J]. 孙放.  财经科学. 2009(04)
[3]国际资本市场的合作与政府监管的规制[J]. 夏善晨.  国际经济合作. 2008(11)
[4]金融控股公司监管的比较与借鉴[J]. 王自力.  武汉金融. 2008(11)
[5]中国金融衍生品问题研究[J]. 成思危.  中国流通经济. 2007(12)
[6]衍生品市场的法律框架:国际比较与趋势[J]. 周明,于渤.  证券市场导报. 2007(12)
[7]金融衍生工具的法律风险及其监管的国际比较[J]. 熊玉莲.  政治与法律. 2006(03)
[8]中国发展信用衍生产品的监管问题探析[J]. 程鹏,李平.  特区经济. 2006(03)
[9]信用衍生产品及其监管[J]. 易华.  中国金融. 2006(02)
[10]论金融衍生工具跨国交易风险的国际法监管[J]. 夏能礼.  东莞理工学院学报. 2005(04)

博士论文
[1]证券市场虚假陈述民事责任之比较研究[D]. 翁晓健.厦门大学 2003



本文编号：3261319