审慎例外条款适用难题及其解决对策

发布时间：2017-04-26 01:08

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【摘要】：当下经济全球化浪潮席卷世界,国际贸易在其中占据着举足轻重的地位。晚近国际贸易主要分为国际货物贸易和国际服务贸易,分别承载着商品与劳务的国际流通。随着国际贸易规模的不断扩大,各国关于贸易往来的谈判逐步深化,规范国际贸易各个部门的法律法规也不断健全完善。但谈判协议的达成与法律规则的制定过程并非一帆风顺,其中存在利益的冲突使得谈判成果与法律文本实质上是各方博弈与妥协的结果。世界贸易组织的各项规则是在赋予成员方多样化的权利的同时,也为成员方设立了应当遵守的义务。但由于WTO的规则也是成员协商后的妥协结果,其中存在的一些例外条款正是各方博弈的体现。本文以GATS《金融服务附件》项下的“审慎例外条款”为研究对象,通过对GATS一般规则和审慎条款的基本研究,分析该条款产生的背景、含义、内容、作用及缺陷,探讨审慎例外条款适用过程中存在的难题及解决对策。本文总结出在审慎例外条款适用过程中存在的难题包括:审慎原因界定、监管与自由化分歧和争端解决三大技术性障碍以及该条款的滥用风险,并提出了充分利用现有的承认机制、确立清晰的审慎原因界定标准、对条款适用进行合理限制、创设适用条款应当承担的义务,以及加强成员间在金融监管领域的国际合作这五项解决对策,以期为审慎例外条款适用难题的解决提供参考。
【关键词】：金融服务贸易 审慎例外条款 审慎原因 技术性障碍 滥用风险
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D996.1
【目录】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-6
• 引言6-8
• 第一章《服务贸易总协定》及《金融服务附件》概述8-11
• 第一节《服务贸易总协定》及《金融服务附件》法律文本简述8-9
• 一、《服务贸易总协定》8
• 二、《金融服务附件》8-9
• 第二节 《服务贸易总协定》的目标及成员国义务9-11
• 一、GATS目标——服务贸易自由化9-10
• 二、成员国义务10-11
• 第二章 审慎例外条款解读11-15
• 第一节 审慎例外条款的概述11-12
• 一、审慎例外条款的定义11
• 二、审慎例外条款出台的背景及必要性11-12
• 第二节 审慎例外条款的分析12-15
• 一、审慎例外条款的文义分析12
• 二、审慎例外原则的法律特征12-13
• 三、审慎例外条款与GATS一般例外条款、安全例外条款的比较13-15
• 第三章 审慎例外条款适用的技术性障碍15-19
• 第一节 审慎原因界定之障碍15-16
• 一、监管目标重叠15
• 二、适用条款的效果难以确定15-16
• 第二节 监管与自由化分歧之障碍16-17
• 第三节 争端解决之障碍17-19
• 第四章 审慎例外条款的滥用风险19-21
• 一、变相金融服务贸易保护工具19-20
• 二、成员国行为的“安全港”20-21
• 第五章 审慎例外条款适用争议的解决对策21-27
• 第一节 充分利用现有承认机制21-23
• 一、对承认条款的概述21-22
• 二、对承认条款的解读22-23
• 三、对承认条款的思考23
• 第二节 确立清晰的审慎原因界定标准23-24
• 第三节 对审慎例外条款适用进行合理限制24
• 第四节 创设适用审慎例外条款应当承担的义务24-25
• 第五节 加强成员间在金融监管领域的国际合作25-27
• 结论27-28
• 参考文献28-30
• 致谢30

【参考文献】

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本文编号：327429